Ningbo Color Master Batch CO., LTD. — Management Reports 2024

Apr 9, 2024

宁波色母粒股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023年，宁波色母粒股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法 》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监督 职责，对公司股东大会及董事会的召开程序和决策程序、董事会对股东大会决议的 执行情况、高级管理人员的履职情况、公司管理制度执行情况、公司内部控制情况 、定期报告等重大事项的表决程序、公允性、合法性、合规性等进行了监督检查， 在维护公司利益、股东权益及促进公司规范运作等方面发挥了积极作用。公司第二 届监事会全体监事在任期内忠实、勤勉地履行义务与职责。公司监事会2023年度工 作情况具体如下：

一、 2023 年度监事会工作情况

2023年度，公司监事会严格按照相关规定进行会议的筹备、召集、召开。报告 期内，公司监事会共召开6次会议，共审议通过了18项议案。情况如下：

会议名称	召开时间	审议事项
第二届监事会第 四次会议	2023/3/10	1、关于部分募投项目新增实施主体、实施地点和变 更实施方式并延期的议案
第二届监事会 第五次会议	2023/4/18	1、关于<2022年年度报告及其摘要>的议案 2、关于<2022年度监事会工作报告>的议案 3、关于<2022年财务决算报告>的议案 4、关于<2023年度财务预算报告>的议案 5、关于<2022年度利润分配方案>的议案 6、关于<2023年度监事薪酬>的议案 7、关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案 8、关于<2023年度日常关联交易预计额度>的议案 9、关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专 项报告的议案 10、关于使用部分暂时闲置的资金及自有资金进行现 金管理的议案
第二届监事会 第六次会议	2023/4/27	1、审议通过《关于<2023年第一季度报告>的议案》

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第二届监事会 第七次会议	2023/6/26	1、关于将部分募集资金投资项目结项的议案
第二届监事会 第八次会议	2023/8/21	1、关于公司《2023年半年度报告》及摘要的议案 2、关于公司《2023年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》的议案 3、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 4、关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及 提供借款以实施募投项目的议案
第二届监事会 第九次会议	2023/10/24	1、关于公司《2023年第三季度报告》 的议案

以上六次会议均以现场结合网络的方式召开，会议内容按相关要求在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）公开披露了会议决议公告。

二、监事会对 2023 年度相关事项的督查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公 司依法运作情况、财务情况、内部控制、内幕信息管理、对外投资、利润分配、收 购及出售资产、关联交易、对外担保等进行了认真监督检查，根据检查结果，发表 如下意见：

（一）公司依法运作情况

2023年，监事会全体成员依法列席了报告期内公司召开的所有董事会、股东大 会，并根据相关法律法规的规定，对董事会、股东大会的召集召开程序、表决程序 、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员的履职情况 和公司管理制度的执行情况进行了严格的监督。

监事会认为：报告期内，公司重大经营决策合理，董事会、股东大会决策程序 合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实；信息披露及时、公平、真 实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 公司董事、高级管理人员勤政廉洁、忠于职守，严格遵守国家有关法律、法规及公 司各项规章制度，公司运作规范、决策民主、管理科学。

（二）检查公司财务情况

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监事会对公司的财务状况、财务管理、财务成果等认真地进行了监督、检查和 审核。

监事会认为：报告期内，公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况及经营 成果良好，财务报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司内部控制情况

监事会认为：公司根据中国证监会、深圳证券交易所等有关规定，结合公司实 际情况，积极推进了各项管理制度的建设和完善，建立健全内部控制机制，监督有 关工作的落实情况，在公司经营管理的各个过程、各个环节中起到了较好的风险防 范和控制作用，保证公司业务活动的有效进行，保护了公司资产的安全和完整。 2023年公司内部控制自我评价全面、真实的反映了公司内部控制的实际情况，认为 公司2023年的内部控制有效。本年度公司没有违反《公司内部控制制度》的情形发 生。

（四）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了检查和审核。 监事会认为：公司已建立《内幕信息知情人登记管理制度》，并能够严格按照 制度要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效防范了内幕交易事件 的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，公司未发生利用内幕信息进行 违规交易的行为以及被监管部门要求整改的情形。

（五）公司对外投资情况

监事会对公司对外投资进行了核查。

监事会认为：报告期内，公司财务状况良好，内部控制健全，风险管控有效， 公司利用暂时闲置自有资金对外理财投资，增加了理财品种，优化了投资组合，提 高了资金使用效率；公司报告期内对外理财投资有利于提升公司整体效益，且对外 投资相关事项决策和审议程序、日常业务开展等合法、合规，不存在损害公司及全 体股东特别是中小股东利益的情形。

（六）利润分配方案制定及执行情况

监事会对公司利润分配方案制定及执行情况进行了核查。

监事会认为：公司2023年年度利润分配方案合法、合规，严格遵循了证券监管

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机构关于利润分配的规定以及《公司章程》的要求，符合公司经营实际情况，该利 润分配方案得到了有效执行。

（七）公司 关 联交易、对外担保情况

报告期内，公司无重大关联交易事项发生，未发生对外担保事项。监事会将继 续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定 ，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

宁波色母粒股份有限公司监事会 2024年4月10日

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