Ningbo Color Master Batch CO., LTD. — Capital/Financing Update 2025

Apr 24, 2025

国信证券股份有限公司

关于宁波色母粒股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的保荐总结报告书

国信证券股份有限公司(以下简称"国信证券"或"保荐人")作为宁波色 母粒股份有限公司(以下简称"宁波色母"、"公司"或"发行人")首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人,持续督导期限至2024年12月31日。目前,持续 督导期限已届满。国信证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号— —保荐业务》等相关法规规定,出具本保荐总结报告书:

保荐人名称	国信证券股份有限公司
保荐人编号	Z27074000

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。

2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的有关规定采取的监管措施。

情况	内容
保荐人名称	国信证券股份有限公司
注册地址	深圳市红岭中路号国信证券大厦层101216-26
主要办公地址	深圳市福田区福华一路号国信金融大厦125
法定代表人	张纳沙
保荐代表人	顾盼、吴沈驹

二、保荐人基本情况

情况	内容
保荐代表人联系电话	0571-85316102

三、上市公司基本情况

情况	内容
发行人名称	宁波色母粒股份有限公司
证券代码	301019
注册地址	浙江省宁波市鄞州区潘火街道金辉西路168号
主要办公地址	浙江省宁波市鄞州区潘火街道金辉西路168号
法定代表人	任卫庆
联系人	陈建国
联系电话	0574-88393328
本次证券发行类型	首次公开发行A股股票并在创业板上市
本次证券上市时间	2021年6月28日
本次证券上市地点	深圳证券交易所

四、保荐工作概述

情况	内容
1、公司信息披露审阅情况	公司在年月日至年月日(以下简称202162820241231"持续督导期")发布的主要信息披露文件已经保荐代表人事前审阅或事后及时审阅。保荐代表人认为公司已披露的公告与实际情况相符,披露内容完整,不存在应予披露而未披露的事项。
2、现场检查情况	1、持续督导期内,保荐代表人及持续督导小组于年20221月日-18日、2023年月日-10日、2024年月日-11171919日、2025年月日-14日对公司进行了定期现场检查,检313查了公司募集资金的存放和使用、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。2、持续督导期内,保荐代表人及持续督导小组于年20221月日、2023年月日、2024年月日、2025年181101113月日对公司董事、监事、高级管理人员等人员进行了现场14培训。
3、督导公司建立健全并有效执行规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等)情况	持续督导期内,保荐代表人督导公司持续完善内控制度,建立健全了相关内部控制制度,公司在持续督导期内能有效执行上述规章制度。

情况	内容
4、督导公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情况	公司根据中国证监会和深圳证券交易所上市公司募集资金管理的相关规定开立了发行股票的募集资金专户,建立了募集资金专项管理制度,并与保荐人、相关商业银行签署了募集资金监管协议。在持续督导期内,保荐代表人对公司募集资金的专户存储、募集资金的使用以及投资项目的实施等事项进行了持续关注,定期检查了募集资金专户的存储和使用情况,并出具了关于宁波色母各年度募集资金存放和使用情况的核查意见。
5、列席公司董事会和股东大会情况	持续督导期内,保荐代表人通过事前或事后审阅董事会和股东大会相关会议文件的形式,持续关注公司"三会"的运行及其表决情况,并根据会议的重要性列席相关会议。
6、保荐人发表独立意见情况	持续督导期内,保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况、关联交易、内部控制自我评价报告、首次公开发行限售股上市流通、使用部分闲置募集资金进行现金管理等事项发表了独立意见。
7、保荐人发表公开声明情况	无。
8、保荐人向交易所报告情况	无。
9、保荐人配合交易所工作情况(包括回答问询、安排约见、报送文件等)	持续督导期内,保荐人按时向交易所报送持续督导文件,不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

项目	情况
	发行人能够按照本保荐人的要求提供相应资
1、发行人配合保荐工作的情况	料,能够如实回答保荐人的提问并积极配合现
	场工作的开展。
2、发行人聘请的证券服务机构参与保荐工	发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责,能够较
作的情况	好完成相关工作。
3、其他重大事项	无。

六、保荐人在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生

的重大事项

事项	说明
	年月,因原指派的保荐代表人20225
	卞雨晨先生工作变动,为保证持续督
1、保荐代表人变更及其理由	导工作的有序进行,保荐人决定由保
	荐代表人吴沈驹先生接替其持续督
	导工作,履行保荐职责。
2、其他重大事项	无。

七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

持续督导期内,保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅,查阅了 公司信息披露管理制度和内幕信息相关制度,抽查重大信息的信息披露审批流程 文件,查看内幕信息知情人登记管理情况等,并对经营管理层进行访谈。基于前 述核查程序,保荐人认为:持续督导期内,上市公司已依照相关法律法规的规定 建立信息披露制度并予以执行。

八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

公司已根据相关法律法规制定了募集资金专项管理制度,对募集资金的管理 和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定,不存在违 法违规情形。截至 2024 年 12 月 31 日,保荐人对公司首次公开发行股票并在创 业板上市项目的督导期已届满,但公司募集资金尚未使用完毕,保荐人将根据相 关规定对募集资金使用继续履行持续督导义务。

九、中国证监会、证券交易所要求的其他申报事项

无。

(以下无正文)

(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于宁波色母粒股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐总结报告书》之签字盖章页)

保荐代表人:
	顾盼	吴沈驹
法定代表人:
	张纳沙

国信证券股份有限公司

年 月 日