Ningbo Color Master Batch CO., LTD. — Capital/Financing Update 2024

Aug 29, 2024

证券代码:301019 证券简称:宁波色母公告编号:2024-057

宁波色母粒股份有限公司

关于公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的 公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定,现将宁波色母粒股份 有限公司(以下简称"公司"或"宁波色母")《2024 年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波色母粒股份有限公司首次公开 发股票注册的批复》(证监许可[2021]1866 号),公司获准公开发行 2,000.00 万股 人民币普通股,本次发行不涉及发行人原有股东公开发售股票。本次发行价格为 28.94 元/股,募集资金总额为 57,880.00 万元,扣除发行费用后募集资金净额为 51,054.96 万元。上述募集资金于 2021 年 6 月 23 日到位,经立信会计师事务所 (特殊普通合伙)验证,并出具信会师报字[2021]第 ZF10771 号《验资报告》。

募集资金已汇入公司开立的募集资金专户,具体明细如下:

				募集资金专
户名	开户行	账号	募集资金用途	户余额
				(万元)

宁波色母粒股	上海浦东发展		年产万吨中2
份有限公司募	银行宁波鄞州	94170078801400001921	高端色母粒项	23,427.88
集资金专户	支行		目
宁波色母粒股	杭州银行股份
份有限公司募	有限公司宁波	3302040160000772864	超募资金项目	11,554.75
集资金专户	分行
宁波色母粒股	中国农业银行		年产万吨中1
份有限公司募	股份有限公司	39402001040037444	高端色母粒中	9,456.37
集资金专户	宁波鄞州分行		山扩产项目
宁波色母粒股	杭州银行股份
份有限公司募	有限公司宁波	3302040160000772823	补充流动资金	5,200.00
集资金专户	分行		项目
宁波色母粒股	宁波银行股份
份有限公司募	有限公司明州	33010122000868184	研发中心升级	3,900.00
集资金专户	支行		项目
合计				53,539.00

(二)募集资金结存情况

截至 2024 年 6 月 30 日,公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下:

项目	金额(人民币元)
年月日募集资金余额20231231	340,911,862.36
减:2024年1-6月已使用金额	41,529,987.26
其中:募投项目投入	41,529,987.26
加:2024年月收益总额1-6	3,614,008.18
其中:2024年月结构性存款收益金额1-6	1,707,726.18
年月度通知存款利息金额20241-6	1,052,471.28
截止年月日应结余的募集资金2024630	302,995,883.28
减:闲置募集资金用于购买结构性存款	182,000,000.00
闲置募集资金用于购买天通知性存款7	3,000,000.00
截止年月日实际结余的募集资金2024630	117,995,883.28

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理和使用,保护中小投资者的权益,根据《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求,公司制定了 《募集资金专项管理制度》,对公司募集资金采用专户存储制度并严格履行使用 审批手续,以便对募集资金的管理和使用进行监督,保证专款专用。

(二)募集资金三方监管协议签署情况

2021 年 7 月,公司、保荐机构国信证券股份有限公司与中国农业银行股份有 限公司宁波鄞州分行、上海浦东发展银行宁波鄞州支行、宁波银行股份有限公司 明州支行、杭州银行股份有限公司宁波分行分别签订了《募集资金三方监管协议》, 明确了各方的权利和义务,公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定存 放和使用募集资金,保证专款专用。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方 监管协议(范本)》不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。

2023 年 7 月,公司、宁波色母粒(滁州)有限公司、保荐机构国信证券与宁 波银行股份有限公司明州支行签订了《募集资金四方监管协议》,明确了各方的权 利和义务,公司严格按照前述协议的规定存放和使用募集资金,保证专款专用。 上述协议与深圳证券交易所监管协议(范本)不存在重大差异,公司监管协议的 履行不存在问题。

2024 年 5 月 27 日,公司、保荐机构国信证券与中信银行宁波城南小微企业 专营支行签订了《募集资金三方监管协议》并开立了新的募集资金专项账户,明 确了各方的权利和义务,将存放于中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行的募 集资金本息余额(具体金额以转出日为准)全部转存至新的募集资金专项账户。 公司严格按照前述协议的规定存放和使用募集资金,保证专款专用。上述协议与 深圳证券交易所监管协议(范本)不存在重大差异,公司监管协议的履行不存在 问题。

3

(三)募集资金存放情况

截至 2024 年 6 月 30 日,本公司有 7 个募集资金专户,募集资金存放情况如 下:

银行名称	账号	账户类别	余额(元)	存储方式
杭州银行股份有限公司宁波分行	3302040160000772864	募集资金专户	2,263,948.75	活期
宁波银行股份有限公司明州支行	33010122000868184	募集资金专户	1,849,328.02	活期
中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行	39402001040037444	募集资金专户	0.00	活期
上海浦东发展银行宁波鄞州支行	94170078801400001921	募集资金专户	103,636,309.47	活期
杭州银行股份有限公司宁波分行	3302040160000772823	募集资金专户	20,946.00	活期
中信银行宁波城南小微企业专营支行	8114701013100506886	募集资金专户	316,250.37	活期
宁波银行股份有限公司明州支行	33010122001027006	募集资金专户	9,909,100.67	活期
		117,995,883.28

截至 2024 年 6 月 30 日,公司使用尚未使用的募集资金购买理财产品、结构 性存款余额明细如下:

银行名称	余额(元)	存储方式	期限
上海浦东发展银行宁波鄞州支行	30,000,000	结构性存款	天30
上海浦东发展银行宁波鄞州支行	35,000,000	结构性存款	天90
小计	65,000,000
宁波银行股份有限公司明州支行	3,000,000	通知存款	天7

宁波银行股份有限公司明州支行	30,000,000	结构性存款	天90
小计	33,000,000
杭州银行股份有限公司宁波分行	10,000,000	结构性存款	天183
小计	10,000,000
中信银行宁波城南小微企业专营支行	77,000,000	结构性存款	36天
合计	185,000,000

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内,公司实际使用募集资金人民币 4,153 万元,本公司 2024 年半年 度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于 2023 年 3 月 20 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四 次会议,于 2023 年 4 月 6 日召开了 2023 年第一次临时股东大会,审议通过了 《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点和变更实施方式并延期的议案》,同 意对公司首次公开发行股票的募集资金投资项目"年产 2 万吨中高端色母粒项目" 和"研发中心升级项目"在原实施主体宁波色母的基础上,增加滁州子公司为募 投项目的实施主体,在原实施地点浙江省宁波市鄞州区潘火街道金辉西路 168 号 的基础上,增加安徽省滁州市常州路与镇江路交叉口东南侧为募投项目的实施地 点,实施方式由拆建公司部分旧厂房变更为旧厂房改造和新建厂房建设,并同意 根据项目调整增设募集资金账户。同时前述项目达到预定可使用状态时间延期至 2025 年 6 月 23 日。

(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于 2021 年 8 月 26 日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监事 会第九次会议分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹 资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 11,317,752.12 元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先 投入募投项目的情况进行了专项核验,并出具了《关于宁波色母粒股份有限公 司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》(信会师报字 [2021]第 ZF10847 号)。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五) 节余募集资金使用情况

公司于 2023 年 6 月 26 日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第 七次会议,审议通过了《关于将部分募集资金投资项目结项的议案》,同意公司将 "年产 1 万吨中高端色母粒中山扩产项目"予以结项。公司于 2024 年 5 月 27 日 召开的第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议,审议通过了《关 于变更募集资金专项账户的议案》,公司将存放于中国农业银行股份有限公司宁波 鄞州分行的中山扩产项目的募集资金本息余额(具体金额以转出日为准)全部转 存至中信银行宁波城南小微企业专营支行开立新的募集资金专项账户。截止到报 告期末,剩余募集资金 77,316,250.37(含利息)将继续留存于募集资金专户,公 司将科学、审慎地选择新的投资项目。

(六) 超募资金使用情况

公司于 2021 年 7 月 23 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第 八次会议,于 2021 年 8 月 10 日召开了 2021 年第二次临时股东大会,审议通过 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用超募资金人民 币 2,720.00 万元用于永久性补充流动资金;公司于 2022 年 8 月 1 日召开第一届 董事会第十八次会议、第一届监事会第十三次会议,于 2022 年 8 月 17 日召开了 2022 年第二次临时股东大会,审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资 金的议案》,同意公司使用超募资金人民币2,720.00万元用于永久性补充流动资金。

本报告期内,公司于 2023 年 8 月 21 日召开第二届董事会第九次会议和第二 届监事会第八次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的 议案》,同意公司使用超募资金 2,720 万元永久性补充流动资金,截至 2024 年 6 月 30 日,公司超募资金余额为 1,226.39 万元(含利息)。

(七) 尚未使用的募集资金用途及去向

公司于 2024 年 4 月 9 日召开的第二届董事会第十四次会议和第二届监事会 第十一次会议、2023 年 5 月 16 日召开的 2023 年年度股东大会,审议通过了《关 于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使 用不超过 35,000.00 万元(含本数)的闲置募集资金及不超过 40,000.00 万元(含 本数)自有资金进行现金管理,期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有 效。在上述额度及有效期内,资金可循环滚动使用。

截至 2024 年 6 月 30 日,公司尚未使用的募集资金 30,299.59 万元,其中购买 结构性存款 18,200.00 万元,购买通知存款 300 万元,存放在募集资金专户 11,799.59 万元。

(八) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内,本公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露了募集资金使用情况的相关信息,不存在募集资金管理违规的情 形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于 2024 年 8 月 29 日董事会批准报出。

附表:1、募集资金使用情况对照表

宁波色母粒股份有限公司董事会 2024年8月30日

附表 1:

募集资金使用情况对照表

编制单位:宁波色母粒股份有限公司			年半年度2024					单位:人民币万元
募集资金总额		51,054.96			报告期内投入募集资金总额	4,153
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额	23,149.3
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	报告期内投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
年产万吨中高端色母2粒项目	否	23,427.88	23,427.88	4086.63	7,062.34	30.15	2025.6.23		不适用	否
年产万吨中高端色母1粒中山扩产项目	否	9,456.37	9,456.37	0.01	2,074.90	21.94	2023.12.23	309.16	否	否
研发中心升级项目	否	3,900.00	3,900.00	66.36	652.06	16.72	2025.6.23		不适用	否
补充流动资金项目	否	5,200.00	5,200.00	0	5,200.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		41,984.25	41,984.25	4153	14,989.3	35.70		309.16
超募资金投向
1.补充流动资金	否	9,070.71	9,070.71	0	8,160.00	90.00	不适用	不适用	不适用	不适用
超募资金投向小计		9,070.71	9,070.71	0	8,160.00	90.00
合计		51,054.96	51,054.96	4153	23,149.3	45.37		309.16
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具	1、年产2	万吨中高端色母粒项目

体项目)	公司"年产2万吨中高端色母粒项目"拟利用拆建公司部分旧厂房及相关配套设施,并引进先进的生产线和加强生产管理来实现产品生产线的升级。项目实施过程中,发现原有厂
	房扩建会影响公司原有的产能,经多方求证、产能合理规划布局和生产工艺、设备选型与安装调试等工作不断优化,新增滁州子公司为实施地点,变更了实施方式由拆建公司部分
	旧厂房变更为旧厂房改造和新建厂房建设,综合考虑项目当前实际建设进度,出于审慎原则,公司将该募投项目达到预定可使用状态日期延期至2025年6月23日。
	2、年产1万吨中高端色母粒中山扩产项目
	该项目于2023年6月投产使用,前期产能未能完全释放,故未能达到预期收益。
	3、研发中心升级项目
	公司"研发中心建设项目"是在现有技术基础上,通过扩建研发楼层、引进一批先进的研发、试产、检测设备和专业技术人才,建立一个部门更完善、研发测试能力更高的研发中
	心,建成后将成为集新产品开发、新技术新工艺研究并应用、产品检测为一体的专业研发中心。因研发楼层依托于新建厂房,根据公司战略规划,结合目前实际经营情况,为保证
	募投项目建设更符合公司未来发展需求,严格把控项目整体质量,维护全体股东和公司利益,经审慎评估和综合考量,公司将该募投项目达到预定可使用状态日期延期至2025年6
	月23日。
项目可行性发生重大变
化的情况说明	不适用
	公司于年月日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议,于年月日召开了年第二次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分超202172320218102021
	募资金永久补充流动资金的议案》,同意使用超募资金人民币万元用于永久补充流动资金。公司于年月日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十2,720.00202281
超募资金的金额、用途及	三次会议,于年月日召开了年第二次临时股东大会,审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用超募资金人民币万元202281720222,720.00
使用进展情况	用于永久性补充流动资金。公司于年月日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议,于年月日召开了年第三次临时股东大会,审议通20238212023962023
	过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用超募资金人民币2,720.00万元于永久补充流动资金。截至年月日,公司超募资金余额为2024630
	1,226.39万元(含利息)。
	公司于年月日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议,于年月日召开了年第一次临时股东大会,审议通过了《关于部分募投项目新增20233202023462023
募集资金投资项目实施	实施主体、实施地点和变更实施方式并延期的议案》,同意对公司首次公开发行股票的募集资金投资项目"年产万吨中高端色母粒项目"和"研发中心升级项目"在原实施主体2
地点变更情况	宁波色母的基础上,增加滁州子公司为募投项目的实施主体,在原实施地点浙江省宁波市鄞州区潘火街道金辉西路号的基础上,增加安徽省滁州市常州路与镇江路交叉口东南168
	侧为募投项目的实施地点。
	公司于年月日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议,于年月日召开年第一次临时股东大会,审议通过了《关于部分募投项目新增实20233202023462023
募集资金投资项目实施	施主体、实施地点和变更实施方式并延期的议案》,同意对公司首次公开发行股票的募集资金投资项目"年产万吨中高端色母粒项目"和"研发中心升级项目"进行调整,实施2
方式调整情况	方式由拆建公司部分旧厂房变更为旧厂房改造和新建厂房建设,并同意根据项目调整增设募集资金账户。同时前述项目达到预定可使用状态时间延期至年月日。2025623

	公司于年月日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》,同意公司2021826
募集资金投资项目先期	使用募集资金人民币元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金元。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。立信会计师事务11,317,752.1211,317,752.12
投入及置换情况	所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项核验,并出具了《关于宁波色母粒股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报
	告》(信会师报字[2021]第ZF10847号)。公司已完成募集资金投资项目先期投入的置换。
用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况	不适用
	公司于年月日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议,于年月日召开了年第二次临时股东大会,审议通过了《关于将部分募集资202362620237122023
	金投资项目结项的议案》,同意公司将"年产万吨中高端色母粒中山扩产项目"予以结项,截至年月日,该募投项目结余资金为万元。该募投项目出现结余120246307,731.63
项目实施出现募集资金	的原因为:1、公司在实施募集资金投资项目建设过程中,严格按照募集资金使用的有关规定,从项目的实际情况出发,充分利用公司研发投入、生产工艺和设备技术改造资源,
结余的金额及原因	对该募投项目建设方案具体实施过程中的设备选型与安装调试等工作不断优化,以提高募投项目整体质量和募集资金使用效率,从而降低了设备投入成本;2、公司在项目建设过
	程中,严格按照募集资金使用的有关规定,根据项目规划结合实际情况,在保证项目建设质量的前提下,本着合理、有效以及节约的原则,审慎地使用募集资金,加强对项目建设
	各个环节费用的控制、监督和管理,通过对各项资源进行合理调度和优化配置,较好的控制了项目建设成本和费用,这在一定程度上减少了项目的总投资。
尚未使用的募集资金用
途及去向	截至年月日,除使用闲置募集资金进行现金管理元外,117,995,883.28元以活期的方式存放于募集资金专户。2024630185,000,000
募集资金使用及披露中
存在的问题或其他情况	无