Ningbo Color Master Batch CO., LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 24, 2022

宁波色母粒股份有限公司

2021年度监事会工作报告

2021年,宁波色母粒股份有限公司(以下简称"公司")监事会按照《公司法 》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定,认真履行监督职责 ,对公司股东大会及董事会的召开程序和决策程序、董事会对股东大会决议的执行 情况、高级管理人员的履职情况、公司管理制度执行情况、公司内部控制情况、定 期报告等重大事项的表决程序、公允性、合法性、合规性等进行了监督检查,在维 护公司利益、股东权益及促进公司规范运作等方面发挥了积极作用。公司第一届监 事会全体监事在任期内忠实、勤勉地履行义务与职责。公司监事会2021年度工作情 况具体如下:

一、2021年度监事会工作情况

2021年度,公司监事会严格按照相关规定进行会议的筹备、召集、召开。报告 期内,公司监事会共召开5次会议,共审议通过了12项议案。情况如下:

会议名称	召开时间	审议事项
第一届监事会第六次会议	2021/3/4	1、关于公司2021年度监事薪酬方案的议案
第一届监事会第七次会议	2021/5/6	1、关于公司监事会2020年度工作报告的议案2、关于公司2020年度财务决算报告的议案3、关于公司2021年度财务预算报告的议案4、关于公司2020年度利润分配方案的议案5、关于公司会计政策变更的议案
第一届监事会第八次会议	2021/7/23	1、关于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案2、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案。
第一届监事会第九次会议	2021/8/26	1、关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》2、<2021年半年度报告>及摘要
第一届监事会第十次会议	2021/10/26	1、2021年第三季度报告2、关于使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案

以上五次会议均以现场方式召开,第六、七次会议召开时,公司未在交易所上 市交易,故未对会议决议公告进行公开披露,第八、九、十次会议按相关要求在巨 潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公开披露了会议决议公告。

二、监事会对2021年度相关事项的督查意见

报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定,对公 司依法运作情况、财务情况、内部控制、内幕信息管理、对外投资、利润分配、收 购及出售资产、关联交易、对外担保等进行了认真监督检查,根据检查结果,发表 如下意见:

(一)公司依法运作情况

2021年,监事会全体成员依法列席了报告期内公司召开的所有董事会、股东大 会,并根据相关法律法规的规定,对董事会、股东大会的召集召开程序、表决程序 、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况,董事、高级管理人员的履职情况 和公司管理制度的执行情况进行了严格的监督。

监事会认为:报告期内,公司重大经营决策合理,董事会、股东大会决策程序 合法有效,股东大会、董事会决议能够得到很好的落实;信息披露及时、公平、真 实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏; 公司董事、高级管理人员勤政廉洁、忠于职守,严格遵守国家有关法律、法规及公 司各项规章制度,公司运作规范、决策民主、管理科学。

(二)检查公司财务情况

监事会对公司的财务状况、财务管理、财务成果等认真地进行了监督、检查和 审核。

监事会认为:报告期内,公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况及经营 成果良好,财务报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

(三)公司内部控制情况

监事会认为:公司根据中国证监会、深圳证券交易所等有关规定,结合公司实 际情况,积极推进了各项管理制度的建设和完善,建立健全内部控制机制,监督有 关工作的落实情况,在公司经营管理的各个过程、各个环节中起到了较好的风险防 范和控制作用,保证公司业务活动的有效进行,保护了公司资产的安全和完整。

2021年公司内部控制自我评价全面、真实的反映了公司内部控制的实际情况,认为 公司2021年的内部控制有效。本年度公司没有违反《公司内部控制制度》的情形发 生。

(四)建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了检查和审核。

监事会认为:公司已建立《内幕信息知情人登记管理制度》,并能够严格按照 制度要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作,有效防范了内幕交易事件 的发生,维护了广大投资者的合法权益。报告期内,公司未发生利用内幕信息进行 违规交易的行为以及被监管部门要求整改的情形。

(五)公司对外投资情况

监事会对公司对外投资进行了核查。监事会认为:报告期内,公司财务状况良 好,内部控制健全,风险管控有效,公司利用暂时闲置自有资金对外理财投资,增 加了理财品种,优化了投资组合,提高了资金使用效率;公司报告期内对外理财投 资有利于提升公司整体效益,且对外投资相关事项决策和审议程序、日常业务开展 等合法、合规,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

(六)利润分配方案制定及执行情况

监事会对公司利润分配方案制定及执行情况进行了核查。

监事会认为:公司2021年年度利润分配方案合法、合规,严格遵循了证券监管 机构关于利润分配的规定以及《公司章程》的要求,符合公司经营实际情况,该利 润分配方案得到了有效执行。

(七)公司关联交易、对外担保情况

报告期内,公司无重大关联交易事项发生,未发生对外担保事项。监事会将继 续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定 ,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。

宁波色母粒股份有限公司 监事会 2022年4月25日