NEOFECT Co.,Ltd — Major Shareholding Notification 2023

May 3, 2023

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 4.1 (주)네오펙트 0000 0000 20230427 주식등의 대량보유상황보고서 2023년 04월 27일2023년 05월 03일스칸디 신기술조합 제278호

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

(주)네오펙트최대주주변동 8,779,72332.81 11,545,97439.115,033,90521.875,033,90521.87전환사채 인수로인한 특별관계자 추가

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)네오펙트290660코스닥상장법인23,009,580

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명법령상 조합대한민국여신전문금융업법 제41조에 따른 신기술사업금융 업자의 신기술사업투자조합스칸디 신기술조합 제278호-경기도 성남시 분당구 정자동735-80-02620신기술사업투자조합최대주주(주)이스트게이트인베스트먼트--031-71******(주)이스트게이트인베스트먼트031-71************te.master@gmail.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)- 스칸디 신기술조합 제278호 (단위 : 백만원)

법령상 조합7,400-7,4007,400(주)이스트게이트인베스트먼트조합원총회주식회사 에브리콧45.27

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】 (단위 : 백만원)

법인10,6646,3454,30810황현석이사회김용일100

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

*결산월이 9월로 2022년9월 재무정보를 기재하였습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1프렌다 신기술조합 제271호법령상 조합기타555-80-02761대한민국경기도 성남시 분당구신기술사업투자조합사실상지배주주2하이브 신기술조합 제270호법령상 조합기타396-80-02503대한민국경기도 성남시 분당구신기술사업투자조합기타3로아르 신기술조합 제275호법령상 조합기타636-80-02420대한민국경기도 성남시 분당구신기술사업투자조합기타

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1. 프렌다 신기술조합 제271호 (단위 : 백만원)

법령상 조합4,670-4,6704,670(주)이스트게이트인베스트먼트조합원총회주식회사 에브리콧35.33

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

【특별관계자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】 (단위 : 백만원)

법적성격	법인
자산총액(또는 운용자산총액)	10,664	부채총액	6,345
자본총액	4,308	자본금	10
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	황현석
의사결정기구(의사결정권자)	이사회
최대주주(최다출자자)	김용일	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	100

*결산월이 9월로 2022년9월 재무정보를 기재하였습니다. 2. 하이브 신기술조합 제270호 (단위 : 백만원)

법적성격	법령상 조합
자산총액(또는 운용자산총액)	5,600	부채총액	-
자본총액	5,600	자본금	5,600
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	(주)이스트게이트인베스트먼트
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회
최대주주(최다출자자)	(주)노체	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	32.14

【특별관계자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】 (단위 : 백만원)

법인3,4178282,589180김병수이사회김태진40

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

3. 로아르 신기술조합 제275호 (단위 : 백만원)

법적성격	법령상 조합
자산총액(또는 운용자산총액)	4,000	부채총액	-
자본총액	4,000	자본금	4,000
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	(주)이스트게이트인베스트먼트
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회
최대주주(최다출자자)	(주)제이에스브레인	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	50

【특별관계자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】 (단위 : 백만원)

법적성격	법인
자산총액(또는 운용자산총액)	-	부채총액	-
자본총액	-	자본금	50
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	서혜성
의사결정기구(의사결정권자)	이사회
최대주주(최다출자자)	김진아	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	40

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023년 04월 18일스칸디 신기술조합 제278호28,779,72332.815,033,90521.8723,009,5802023년 05월 03일스칸디 신기술조합 제278호311,545,97439.115,033,90521.8723,009,5802,766,2516.3000

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적 경영권 영향

당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 세부 계획은 없지만 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병5. 주식의 포괄적 교환 및 이전6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약9. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 전환사채 인수로인한 특별관계자 추가전환사채 인수로인한 특별관계자 추가-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 스칸디 신기술조합 제278호735-80-026203,109,260--------3,109,26010.53프렌다 신기술조합 제271호555-80-027611,924,645--------1,924,6456.52하이브 신기술조합 제270호396-80-02503----3,745,818----3,745,81812.69로아르 신기술조합 제2785호636-80-02420----2,766,251----2,766,2519.37

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

23,009,5806,512,06939.1121.87

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역 스칸디 신기술조합 제278호735-80-026203,109,260------3,109,26010.53프렌다 신기술조합 제271호555-80-027611,924,645------1,924,6456.52하이브 신기술조합 제270호396-80-025033,745,818------3,745,81812.69로아르 신기술조합 제2785호636-80-024202,766,251------2,766,2519.37

| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 1스칸디 신기술조합 제278호본인735-80-02620의결권있는 주식1,186,184(주)네오펙트보호예수2023년 03월 30일2023.03.31~2024.03.305.15전매제한2프렌다 신기술조합 제271호특수관계인555-80-02761의결권있는 주식770,799(주)네오펙트보호예수2023년 03월 30일2023.03.31~2024.03.303.35전매제한3스칸디 신기술조합 제278호본인735-80-02620의결권있는 주식1,923,076(주)네오펙트보호예수2023년 04월 18일2023.04.19~2024.04.188.36전매제한4프렌다 신기술조합 제271호특수관계인555-80-02761의결권있는 주식1,153,846(주)네오펙트보호예수2023년 04월 18일2023.04.19~2024.04.185.01전매제한5,033,90521.87-

연번	성명(명칭)	보고자와의관계	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식등의수	계약 상대방	계약의종류	계약체결(변경)일	계약기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

*계약에 대한 자세한 사항은 2023.03.28 (주)네오펙트에서 공시한 '최대주주변경을수반하는주식양수도계약체결'을 참고.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 스칸디 신기술조합 제278호735-80-02620-----------1.09프렌다 신기술조합 제271호555-80-02761-----------0.67하이브 신기술조합 제270호396-80-02503-----------1.31로아르 신기술조합 제2785호636-80-02420----2,766,251----2,766,2519.37

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역(단위 : 주, 원)로아르 신기술조합 제2785호636-80-024202023년 04월 27일CB인수(+)전환사채권3,745,8182,766,2516,512,0691,4460-

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요(단위 : 원)로아르 신기술조합 제2785호636-80-024204,000,000,000 --4,000,000,000

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 로아르 신기술조합 제2785호636-80-02420조합원 출자금

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천