NEOFECT Co.,Ltd — Major Shareholding Notification 2019

Jul 10, 2019

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 3.7 (주)네오펙트 0000 0000 20190704 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2019년 07월 04일2019년 07월 10일헤이스팅스자산운용 주식회사

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

(주)네오펙트주주신규00684,0625.66전환사채 인수

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(경영참가목적 없음)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(경영참가목적 없음) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서_0710-1.jpg 확인서_0710-1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)네오펙트290660코스닥상장법인12,087,045

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 신규개별금융기관대한민국헤이스팅스자산운용 주식회사헤이스팅스資産運用(株)(Hastings Asset Management Co., Ltd)서울시 영등포구 여의도동814-81-00543금융투자업(집합투자업)주주헤이스팅스자산운용 주식회사경영지원실실장02-692******오소영02-692************goh@hastings.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	56.26억	부채총액	14.62억
자본총액	41.64억	자본금	21.63억
대표자	대표이사 오승택
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회, 이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	박필준	최대주주 지분율	46.22%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주2헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주3헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주4헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주5헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주6헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주7헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주8헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주9헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주10헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주11헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호투자회사등운용펀드814-81-00543대한민국서울시 영등포구 여의도동집합투자기구주주

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	-
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	-	부채총액	-
자본총액	-	자본금	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

1헤이스팅스자산운용&cr주식회사814-81-00543헤이스팅스컴페니언전문투자형&cr사모투자신탁제1호 외 10개대한민국서울시 영등포구 여의도동-

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	주식회사
자본금	21.63억	운용자산총액	1,866억
대표자	대표이사 오승택
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회, 이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	박필준	최대주주 지분율	46.22%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 -헤이스팅스자산운용&cr주식회사11-----2019년 07월 10일헤이스팅스자산운용&cr주식회사11684,0625.66519,2654.2312,087,045684,0625.66519,2654.2312,087,045

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 변동[변경]사유 ---

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 헤이스팅스자산운용 주식회사814-81-0054311,211--------11,2110.09헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호814-81-00543315,000--------315,0002.61헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호814-81-00543158,081--------158,0811.31헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호814-81-0054320,000--------20,0000.17헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005435,666--------5,6660.05헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005434,381--------4,3810.04헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호814-81-005432,678--------2,6780.02헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호814-81-005431,055--------1,0550.01헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호814-81-00543----65,919----65,9190.54헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호814-81-00543----65,919----65,9190.54헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호814-81-00543----32,959----32,9590.27헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005431,193--------1,1930.01

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

12,087,045164,7975.664.23

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 헤이스팅스자산운용 주식회사본인11,2110.09--11,2110.09헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호특수관계인--315,0002.61315,0002.61헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호특수관계인--158,0811.31158,0811.31헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호특수관계인--20,0000.1720,0000.17헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호특수관계인--5,6660.055,6660.05헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호특수관계인--4,3810.044,3810.04헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호특수관계인--2,6780.022,6780.02헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호특수관계인--1,0550.011,0550.01헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호특수관계인--65,9190.5465,9190.54헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호특수관계인--65,9190.5465,9190.54헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호특수관계인--32,9590.2732,9590.27헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호특수관계인--1,1930.011,1930.0111,2110.09672,8515.57684,0625.66

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 헤이스팅스자산운용 주식회사814-81-0054311,211--------11,2110.09헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호814-81-00543315,000--------315,0002.61헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호814-81-00543158,081--------158,0811.31헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호814-81-0054320,000--------20,0000.17헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005435,666--------5,6660.05헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005434,381--------4,3810.04헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호814-81-005432,678--------2,6780.02헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호814-81-005431,055--------1,0550.01헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호814-81-00543----65,919----65,9190.54헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호814-81-00543----65,919----65,9190.54헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호814-81-00543----32,959----32,9590.27헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005431,193--------1,1930.01

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 헤이스팅스자산운용 주식회사814-81-005432018.11.28신규상장(+)의결권있는 주식-17,01017,01010,057-헤이스팅스자산운용 주식회사814-81-005432019.02.15장내매도(-)의결권있는 주식17,010-79916,2116,780-헤이스팅스자산운용 주식회사814-81-005432019.02.18장내매도(-)의결권있는 주식16,211-5,00011,2116,720-헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005432018.11.28신규상장(+)의결권있는 주식-11,21111,2116,412-헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005432018.11.28신규상장(+)의결권있는 주식-315,000315,0006,501-헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호814-81-005432018.11.28신규상장(+)의결권있는 주식-158,081158,08110,000-헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005432018.11.28신규상장(+)의결권있는 주식-20,00020,00011,000-헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005432018.11.28신규상장(+)의결권있는 주식-5,6665,66611,000-헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호814-81-005432018.11.28신규상장(+)의결권있는 주식-4,3814,38111,000-헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호814-81-005432018.11.28신규상장(+)의결권있는 주식-2,6782,67811,000-헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005432019.07.04CB인수(+)전환사채권-1,0551,0556,068-헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호814-81-005432019.07.04CB인수(+)전환사채권-65,91965,9196,068-헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호814-81-005432019.07.04CB인수(+)전환사채권-65,91965,9196,068-헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호814-81-005432018.11.28신규상장(+)의결권있는 주식-32,95932,95911,000-

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

&cr※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음&cr

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미