NavInfo Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 29, 2021

北京四维图新科技股份有限公司

2020年度监事会工作报告

2020 年度，监事会按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的要求， 认真履行监督职责，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，为公司规范 运作提供了有力保障。公司监事通过了解公司生产经营情况，监督公司财务及资 金运用情况，检查公司董事和高级管理人员执行职务的情况，监察公司内幕信息 知情人管理情况，对公司的经营管理情况进行了监督。现将监事会在本年度的主 要工作报告如下：

一、监事会召开情况

报告期内，公司监事会共召开6 次会议，具体情况如下：

1、公司第四届监事会第十七次会议于2020 年4 月17 日以非现场方式召开。 会议应到监事3 名，实到监事3 名。会议审议并通过了《关于参股公司六分科技 增资扩股引入腾讯战略投资者暨签署业务合作协议的关联交易议案》。本次监事 会决议公告刊登于2020 年4 月21 日《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披 露网站 http://www.cninfo.com.cn。

2、公司第四届监事会第十八次会议于2020 年4 月24 日在北京市海淀区丰 豪东路四维图新大厦A 座13 层1303 会议室以现场方式召开。会议应到监事3 名，实到监事3 名。会议审议并通过了《公司2019 年度监事会工作报告》、《公 司2019 年度报告全文及其摘要》、《公司2019 年度财务决算报告》、《公司2019 年度利润分配预案》、《公司2019 年度内部控制自我评价报告》、《公司2019 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司续聘信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司外部审计机构的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、 《关于公司及子公司2020 年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于公司 2018 年度限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就 的议案》、《公司2020 年第一季度报告全文及正文》十一个议案。本次监事会决 议公告刊登于2020 年4 月28 日《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网

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站 http://www.cninfo.com.cn。

3、公司第四届监事会第十九次会议于2020 年6 月14 日以非现场方式召开。 会议应到监事3 名，实到监事3 名。会议审议并通过了《关于选举公司第五届监 事会非职工代表监事候选人的议案》。本次监事会决议公告刊登于2020 年6 月 16 日《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn。

4、公司第五届监事会第一次会议于2020 年6 月29 日在北京市海淀区丰豪 东路四维图新大厦A 座13 层1303 会议室以现场方式召开。会议应到监事3 名， 实到监事3 名。会议审议并通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》、 《关于 2018 年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁 条件成就的议案》两个议案。本次监事会决议公告刊登于2020 年7 月1 日《证 券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn。

5、公司第五届监事会第二次会议于2020 年8 月27 日在北京市海淀区丰豪 东路四维图新大厦A 座13 层1303 会议室以现场方式召开。会议应到监事3 名， 实到监事3 名。会议审议并通过了《2020 年半年度报告全文及摘要》、《2020 年 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司及子公司 2020 年度向 银行申请综合授信额度的议案》、《关于公司使用部分闲置募集资金和自有资金购 买理财产品的议案》、《关于调整 2018 年限制性股票激励计划回购价格及回购注 销部分限制性股票的议案》、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、 《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票 预案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告 的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行 A 股 股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次 非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》、《关于公司<未来三年（2020-2022 年） 股东回报规划>的议案》十三个议案。本次监事会决议公告刊登于2020 年8 月 28 日《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn。

6、公司第五届监事会第三次会议于2020 年10 月28 日以非现场方式召开。 会议应到监事3 名，实到监事3 名。会议审议并通过了《2020 年第三季度报告 全文及正文》。《2020 年第三季度报告全文及正文》刊登于2020 年10 月30 日《证 券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn。

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二、监事会对公司2020 年度有关事项的意见

1、公司依法运行情况

监事会成员认真履行职责，恪尽职守，通过调查、查阅相关文件资料、列席 董事会会议、股东大会等形式，对2020 年度公司依法运作情况进行监督。监事 会认为：2020 年度公司董事会按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议， 其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。建立了较为完善的内部 控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时能遵守公司章程和 国家法律、法规，以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东大会决议， 履行诚信和勤勉尽责的义务，使公司运作规范、决策民主、目标明确、管理科学， 取得了良好的经济效益，没有出现违反法律、法规、公司章程的行为，也没有损 害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务的情况

监事会对2020 年度公司的财务状况、财务管理等进行了有效的监督、检查 和审核，认真审查了公司编制的2020 年年度报告及摘要。监事会认为：公司财 务制度健全，内控制度完善，财务运作规范，财务状况良好，没有发生公司资产 被非法侵占和资金流失的情况，公司的2020 年年度报告真实、客观地反映了公 司的财务状况和经营成果。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无 保留意见审计报告、真实、客观地反映了公司2020 年度的财务状况和经营成果、 审计报告实事求是、客观公正。

3、公司关联交易情况

监事会对公司报告期内发生的关联交易的监督和核查，认为报告期内，公司 发生的关联交易符合公司的实际需要，其决策程序合法、交易价格遵循公开、 公 平、公正的原则，公允合理，没有损害公司的利益，也不存在损害中小股东利益 的情形。

4、对外担保情况

报告期内，公司不存在为第一大股东及其他关联方、任何非法人单位或个人 提供担保的情况。担保事项均按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 等规范性文件履行了审批和信息披露义务，不存在损害公司和股东、特别是中小

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股东利益的行为。

5、募集资金使用情况

公司严格按照《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司 《募集资金管理制度》等有关规定的要求使用和管理募集资金。报告期内，公司 不涉及募集资金投资项目的变更，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益 的情形。

6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司根据相关法律法规的要求建立了内幕信息管理制度，报告期内公司严格 执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公平地进行信息披露，维护了 广大投资者的合法权益，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格 遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公 司股份的情况。

7、对内部控制自我评价的意见

公司现已建立了完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司 生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各 个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、 客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、2021 年度工作目标

2021 年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和 高级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了 解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进 一步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。

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