MYS GROUP CO., LTD. — Governance Information 2013

Mar 29, 2013

深圳市美盈森环保科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002303 证券简称：美盈森

深圳市美盈森环保科技股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专
职，并由审计委员会提名，董事会	是
任免。
2、公司是否设立独立于财务部门
的内部审计部门，是否配置专职内	是
部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度
	是
向审计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度
	---	---
对如下事项进行一次检查：
（1）募集资金使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买或出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管
理人员、控股股东、实际控制人及	是
其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召
开一次会议，审议内部审计部门提	是
交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向
董事会报告一次内部审计工作进
	是
度、质量以及发现的重大问题等内
部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计	是

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深圳市美盈森环保科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

委员会提交	委员会提交	年度内部审	计工作报	计工作报
告和次一年		度内部审计	工作计划。
		二、信息披露				的内部控制
1、公司是		否建立信息披	露管理制
度和重大信		息内部报告	制度。			是
2、公司是		否指派或授权	董事会秘
书或者证券
		事务代表负	责查看互问并及			是
动易网站上		的投资者提
			，
时、完整进		行回复
		。
3、公司与		定对象直	沟通前是
						是
否要求特定		对象签署承	诺书
			。
4、公司每		在投资者	系活动结
束后两个交		易日内，是	否编制《投该表
关活		动记表》
资者系		录	将及
活动过程中		所使用的演	示文稿、提			是
供的文档等		附件（如有	）及时在深时在公司
交所互动易		网站刊载
		，
网站（如有		）刊载。
			三		、内幕交易	的内部控制
1、公司是		否建立内幕信	息知情人
员登记管理制度，对内幕信息的保
密管理及在内幕信息依法公开披					是
露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息
知情人员档案》并在筹划重大事项					是
时形成重	大事项进程备忘			，相关认。
人员是否	在备忘录上签名确
3、公司	否在年报、半年			报和相
				日内
关重大事	项公告后5个交易
对内幕信	息知情人员买卖本			公司
证券及其	衍生品种的情况进			行自进行内
查发现	幕信息知情人员
。				建议他	是
幕交易、	泄露内幕信息或者
人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的								报告期内，公司未发生董
					不适用
								事、监事、高管和证券事务

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深圳市美盈森环保科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

配偶买卖本公司股票及其衍生品	配偶买卖本公司股票及其衍生品			代表及其配偶买卖本公司	代表及其配偶买卖本公司
种前是否以书面方式将其买卖计				股票的情形。
划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
	四		、募集资金的内部控制
1、公
	司及实施募集资金项目的子
公司	是否对募集资金进行专户存
储并	及时签订《募集资金三方监管		是
协议
	。
2、内	部审计部门是否至少每季度
对募	集资金的使用和存放情况进
			是
行一
	次审计，并对募集资金使用的
真实	性和合规性发表意见。
3、除	金融类企业外，公司是否未
将募	集资金投资于持有交易性金
融资	产和可供出售的金融资产、借
予他	人、委托理财等财务性投资，
未将	募集资金用于风险投资、直接		是
或者	间接投资于以买卖有价证券
为主	要业务的公司或用于质押、委
托贷	款以及其他变相改变募集资
金用	途的投资。
4、公	司在进行风险投资时后12
个月	内，是否未使用闲置募集资金
				自上市至今，公司未发	生使
暂时	补充流动资金，未将募集资金
			不适用	用闲置募集资金暂时	补充
投向	变更为永久性补充流动资金，
				流动资金的情形。
未将	超募资金永久性用于补充流
动资	金或归还银行贷款。
	五		关联交易的内部控制
			、
1、公	司是否在首次公开发行股票
上市	后10个交易日内通过深交所
业务	专区“资料填报：关联人数据
填报	”栏目向深交所报备关联人信
			是
息。	关联人及其信息发生变化的，
公司	是否在2个交易日内进行更
新。公	司报备的关联人信息是否真
实、	准确、完整。
2、公	司独立董事、监事是否至少
每季	度查阅一次公司与关联人之		是
间的	资金往来情况。
3、公	司是否明确股东大会、董事
会对	关联交易的审批权限，制定相		是
应的审议程序，并得以执行。	审议程序，并得以执行。

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深圳市美盈森环保科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

4、公司董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关
	是
联人是否不存在直接、间接和变相
占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会关于对外担保事项的审
	是
批权限以及违反审批权限和审议
程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审
		自上市至今，公司未发生任
批权限、审议程序并及时履行信息	不适用
		何对外担保情形。
披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会对重大投资的审批权限
和审议程序，有关审批权限和审议	是
程序是否符合法律法规和深交所
业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息	是
披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行
风险投资：（1）使用闲置募集资金
暂时补充流动资金期间；（2）将募
集资金投向变更为永久性补充流	是
动资金后十二个月内；（3）将超募
资金永久性用于补充流动资金或
归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是
否签署了《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》并报深交所和公司
董事会备案。控股股东、实际控制
人发生变化的，新的控股股东、实	是
际控制人是否在其完成变更的一
个月内完成《控股股东、实际控制
人声明及承诺书》的签署和备案工
作。
2、公司董事、监事、高级管理人
员是否已签署并及时更新《董事、	是
监事、高级管理人员声明及承诺

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深圳市美盈森环保科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

书》后报深交所和公司董事会备
案。
3、除参加董事会会议外，独立董		独董姓名	天数
事是否每年利用不少于十天的时		罗少敏	10
间，对公司生产经营状况、管理和	是	何素英	10
内部控制等制度的建设及执行情
		郭万达	10
况、董事会决议执行情况等进行现
场检查。		陈骏德	10

深圳市美盈森环保科技股份有限公司董事会 2013 年 03 月 28 日

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