MYS GROUP CO., LTD. — Audit Report / Information 2018

Mar 29, 2018

美盈森集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002303 证券简称：美盈森

美盈森集团股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项					/否/不适用		说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
			是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
			是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
者其专门委	员会报告一次	。
4、内部审计	部门是否至	少每季度对如下事项
				-		--	---
进行一次检	查：
（1）募集资
	金存放与使	用
（2）对外担
	保		是
（3）关联交
	易		是
（4）证券投
	资		是
（5）风险投
	资		是
（6）对外提
	供财务资助		是
（7）购买和出售资产			是
（8）对外投资			是
（9）公司大额非经营性资金往来			是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来			是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工			是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重			是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年			是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
			是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提			是
问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
			是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交			是

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美盈森集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

易日内，是否编制《投资者关并将该表及活动过程中所使用	易日内，是否编制《投资者关并将该表及活动过程中所使用	系活动记录表》	系活动记录表》
		的演示文稿、提
供的文档等附件（如有）及时网站刊载，同时在公司网站（		在深交所互动易
		如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1公司是否建立内幕信息知		情人员登记管理
、制度，对内幕信息的保密管理依法公开披露前的内幕信息知
		及在内幕信息		是
		情人员的登记
管理做出规定。2、公司是否在内幕信息依法
		公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人筹划重大事项时形成重大事项相关人员是否在备忘录上签		员档案》并在进程备忘录		是
		，确认
3、公司是否在年报、半年报公告后5个交易日内对内幕		。
		和相关重大事项
		息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的查。发现内幕信息知情人员进泄露内幕信息或者建议他人
		情况进行自
		行内幕交易、		是
		用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追个工作日内将有关情况及处理		究责任，并在2
		结果报送深交
所和当地证监局。4公司董事监事高级管
		人员和证券事
、、、务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
				是
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集资
				是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情	况进行一次审计，		并对募集	是
资金使用的真实	性和合规性发表意		见。
3、除金融类企投资于持有交易融资产、借予他	业外，公司是否未		将募集资金
	性金融资产和可供		出售的金
	人、委托理财等财		务性投资，
未将募集资金用	于风险投资、直接		或者间接	是
投资于以买卖有	价证券为主要业务		的公司或
用于质押、委托	贷款以及其他变相		改变募集
资金用途的投资4、公司在进行	。
	风险投资时后12个		月内，是
否未使用闲置募	集资金暂时补充流		动资金，
未将募集资金投金，未将超募资或归还银行贷款	向变更为永久性补		充流动资	不适	用
	金永久性用于补充		流动资金
	。
五关联交易的	内部控制
、
1、公司是否在	首次公开发行股票		上市后10
个交易日内通过	深交所业务专区“		资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息关联人及其信息发生变化的公司是否				是
			公司是否
。，在2个交易日内进行更新。公司报人息是准确整			备的关联
信否真实、、完。
2、公司是否明确股东大会、董事			会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程			序，并得	是
以执行。

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2

美盈森集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	不适用
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年		独董姓名	天数
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、	是	张建军	10
管理和内部控制等制度的建设及执行情况
、董事会决议执行情况等进行现场检查。		李伟东	10

美盈森集团股份有限公司董事会 2018 年 03 月 28 日

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