Minmetals Development Co.,Ltd — Governance Information 2003

Oct 30, 2003

五矿发展股份有限公司 投资者关系管理办法

第一章 总则

第一条 为了进一步加强公司与投资者和潜在投资者(以下统 称“投资者”)之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建 立公司与投资者之间长期﹑稳定的良性关系，促进公司规范运作， 提升公司的核心竞争力和投资价值，树立公司在投资者心目中的良 好诚信形象，实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《公司 法》﹑《证券法》﹑《股票上市规则》和《上市公司治理准则》的 有关精神，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二章 投资者关系管理原则和目的

第二条 投资者关系管理是指通过充分的信息披露，并运用金 融和市场营销的原理加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了 解和认同，实现公司价值最大化的战略性管理行为。 第三条 投资者关系管理遵循的基本原则：

• 1﹑遵循充分披露投资者关心的与公司相关的信息的原则； 2﹑遵循平等对待所有投资者的原则；

• 3﹑遵循高效率﹑低成本的原则；

• 4﹑信息披露工作遵循相关法律﹑法规及中国证监会和上海 证券交易所的相关规定。

• 第四条 投资者关系管理的目的

  • 1﹑树立尊重投资者，尊重投资市场的管理理念；

  • 2﹑通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者

对公司的了解和认同；

• 3﹑促进公司的诚信自律﹑规范运作；

• 4﹑提高公司透明度，完善公司治理结构。

第三章 投资者关系管理的职责、内容和方式

第五条 投资者关系管理事务的第一负责人为公司董事长，董 事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管。董事会办公室下设投 资者关系管理部，具体负责公司的投资者关系管理事务。 第六条 投资者关系的服务对象为：

• 1﹑投资者(包括公司在册投资者和潜在投资者)；

• 2﹑财经媒体﹑行业媒体和其他相关媒体；

• 3﹑其他相关机构。

第七条 投资者关系管理工作的职责主要包括：

• 1﹑信息沟通：按监管机构要求及时准确地进行指定信息和 重大事件的披露；整合投资者所需要的投资信息并予以 发布；回答分析师﹑投资者和媒体的咨询；收集公司现 有和潜在投资者的相关信息，将投资界对公司的评价和 期望及时传递到公司决策层；

• 2﹑定期报告：主持年报﹑中报﹑季报的编制﹑设计﹑印刷﹑寄 送工作；

• 3﹑筹备会议：筹备年度股东大会﹑临时股东大会﹑董事会﹑准 备会议材料；

• 4﹑投资者接待：与机构投资者﹑证券分析师及中小投资者 保持经常联络，提高投资者对公司的关注度。接待投资 者来访。根据公司情况，定期或不定期举行分析师说明 会﹑网络会议及网上路演。邀请新闻媒体﹑证券分析师 及投资者参加；

• 5﹑公共关系：建立与维护监管部门﹑交易所﹑行业协会等

相关部门良好的公共关系；

• 6﹑媒体合作：维护与加强与财经媒体的合作关系，引导媒 体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报 道；

  • 7﹑网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专 栏，在网上及时披露与更新公司的信息，开设投资者互 动交流的板块，解答投资者咨询；

  • 8﹑危机处理：在诉讼﹑重大重组﹑关键人员的变动﹑盈利大 幅波动﹑股票交易异动﹑自然灾害等危机发生后迅速提 出有效的处理方案；

  • 9﹑与其他上市公司的投资者关系管理部门﹑专业的投资者 关系管理咨询公司﹑财经公关公司等保持良好的交流﹑ 合作关系；

  • 10﹑分析研究工作：内容包括公司经营情况、行业发展动态、 宏观经济走向，投资者和潜在投资者数目、资金量、投 资偏好、信息需求，证券公司、机构投资者分析员的信 息需求和主要分析方法以及监管部门最新监管动态；

  • 11、有利于改善投资者关系的其他工作。

  • 第八条 公司与投资者信息沟通的内容包括：

  • 1、公司的发展战略和企业文化；

  • 2、公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包 括：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重 大投资及其变化、重大重组、对外合作、财务状况、经 营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、 召开股东大会等公司运营过程中的各种信息；

  • 3、投资者关心的与公司相关的其他信息。

  • 第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： 1﹑公告(包括定期报告和临时公告)；

    • 2﹑股东大会；

• 3﹑公司网站；

• 4﹑分析师推介会；

• 5﹑一对一沟通；

• 6﹑邮寄资料；

• 7﹑电话咨询；

• 8﹑广告﹑媒体﹑报刊或其他宣传材料；

• 9﹑现场参观；

10﹑路演。

第十条 公司董事会办公室及投资者关系管理部应当以适当 地方式对公司全体员工，特别是董事﹑监事﹑高级管理人员进行投 资者关系管理的相关知识培训。

第十一条 公司在开展机构推介会及分析师说明会等大型关 系促进活动时，公司董事﹑监事﹑高级管理人员应积极配合，并在 活动前接受由投资者管理部组织的专门培训。

第十二条 公司其他部门及公司全体员工有义务协助投资者 关系管理部门实施投资者关系管理工作。

第四章 投资者关系管理从业人员任职要求

第十三条 投资者关系管理从业人员是公司面对投资者的窗 口，代表公司在投资者中的形象，投资者关系管理部门人员应当具 备以下素质和技能：

• 1﹑熟练公司运营﹑财务﹑产品等状况，对公司有全面的了解；

• 2﹑具有良好的知识结构，熟悉财务﹑会计﹑证券等相关法 律法规；

• 3﹑熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；

• 4﹑具有良好的沟通技巧，良好的品行，诚实信用，有较强 的协调能力及心理承受能力；

5﹑有较强的写作能力，能够撰写年报﹑中报﹑季报及各种 信息披露稿件。

第五章 附则

第十四条 本制度自公司董事会通过之日起实施，本制度的解 释权归公司董事会。

五矿发展股份有限公司 2003 年10 月29 日