Maxscend Microelectronics Company Limited — Regulatory Filings 2021

Mar 30, 2021

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2021-032

江苏卓胜微电子股份有限公司

第二届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议 通知于2021 年3 月19 日通过电子邮件形式发出，于2021 年3 月29 日在公司会 议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主席陈碧女士召集并主持，本次会议 应参会监事3 人，实际参会监事3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国 公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事对本次会议审议的议案进行讨论，并以表决票表决的方式进行了审 议表决：

（一） 审议通过《关于2020 年度监事会工作报告的议案》

2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司 章程》、《监事会议事规则》等规章制度的要求，切实维护公司利益和全体股东权益 出发，勤勉忠实地履行各项职责和义务，充分发挥监事会对公司治理的监督职责， 对本年度内公司相关方面事项进行监督审查，推动公司规范运作和健康发展，维护 了公司和全体股东的合法权益。

《2020年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案尚需提交2020年度公司股东大会审议。

（二） 审议通过《关于2020 年度财务决算报告的议案》

经审议，监事会认为：公司《2020 年度财务决算报告》公允地反映了公司2020 年的财务状况和经营成果。

《2020 年度财务决算报告》详见巨潮资讯网。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司2020 年度股东大会审议。

（三）审议通过《关于2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 经审议，监事会认为：公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的要求使用 募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理 的违规情形。《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司截 止2020 年12 月31 日的募集资金使用情况。

《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（四）审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》

经审议，与会监事认为：公司本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时 间不超过六个月，本次募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，与发行申请文 件中的内容一致，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金 投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况， 符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，内容 及程序合法合规。监事会同意公司使用募集资金置换预先支付发行费用的自筹资 金。

《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》详见巨潮资讯网。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（五）审议通过《关于2020 年度内部控制自我评价报告的议案》

经审议，监事会认为，公司根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求， 结合自身经营管理的实际情况，已建立了一套健全的内部控制制度，覆盖了公司的 各业务过程和操作环节，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重 大缺陷。内控管理机制符合公司的业务特点和实际管理要求，能够提高公司经营管 理的效率、保障财务报告及相关信息真实完整、保障资产安全，为公司合法、合规 经营提供了保障。

《2020 年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（六）审议通过《关于会计政策变更的议案》

经审议，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发< 企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会〔2018〕35号）进行的合理变更， 符合公司实际情况，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，相关决策程 序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

《关于会计政策变更的公告》详见巨潮资讯网。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（七）审议通过《关于拟续聘2021 年度会计师事务所的议案》

监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关 业务审计从业资格的审计机构，具备为公司提供审计服务的经验和能力。勤勉尽责、 公允客观地完成了公司2020年度财务报告审计工作。因此，监事会同意续聘立信会 计师事务所（特殊普通合伙）负责公司2021年审计工作。

《关于拟续聘2021年度会计师事务所的公告》详见巨潮资讯网。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司2020 年度股东大会审议。

（八）审议通过《关于2020 年度利润分配预案的议案》

监事会认为：公司董事会制定的2020 年度利润分配预案符合《公司章程》中规 定的利润分配政策，兼顾了公司股东的当期和长期利益，充分考虑了广大投资者的 合理诉求，未损害公司股东利益。

《关于2020年度利润分配预案的公告》详见巨潮资讯网。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司2020 年度股东大会审议。

（九）审议通过《关于拟进一步对外投资签署合作协议的议案》

监事会认为：为加快公司的产业发展布局和产业链延伸步伐，使公司抢位射频 SAW 滤波器市场份额，实现射频SAW 滤波器芯片和模组的产业化目标。公司拟进一 步与江苏省无锡市蠡园经济开发区管理委员会签署《战略合作协议之补充协议》。 公司借助于当地政策优势，在当地政府及相关部门的支持下推进产业化项目发展， 紧抓通信技术快速发展的机遇，符合公司的长期战略规划，不存在损害公司及中小

股东利益的情形。因此，我们同意公司本次进一步对外投资签署合作协议的事项。

• 《关于拟进一步对外投资签署合作协议的公告》详见巨潮资讯网。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案尚需提交2020年度公司股东大会审议。

• （十）审议通过《关于2020 年年度报告全文及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：《2020年年度报告》全文及其摘要的程序符合法律、行 政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2020年经营 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

• 《2020 年年度报告》及《2020 年年度报告摘要》详见巨潮资讯网。《2020 年

• 年度报告披露提示性公告》详见公司指定信息披露报刊《证券日报》、《证券时报》、

• 《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案尚需提交公司2020 年度股东大会审议。

三、备查文件

公司第二届监事会第五次会议决议。

特此公告。

江苏卓胜微电子股份有限公司监事会

2021 年 3 月31 日