Maxscend Microelectronics Company Limited — Governance Information 2022

Jan 27, 2022

江苏卓胜微电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人 治理结构，建立健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体系、吸 引留住优秀人才，充分调动公司骨干员工及核心团队的积极性，使其更诚信勤勉 地开展工作，以促进公司业绩稳步持续提升，确保远期发展战略及经营目标的实 现，公司拟实施2022 年限制性股票激励计划（以下简称“限制性股票激励计划” 或“激励计划”）。

为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规和规范性文件以及公司章程、限制性 股票激励计划的相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善公司企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制，保 证公司限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司远期发展战略及经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩情况进行评价，以实现限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密 结合，从而提高公司整体业绩规模，实现公司与全体股东利益的最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即薪酬与 考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括公司中层管理人员及 技术(业务)骨干人员。

四、考核机构

• （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。

• （二）公司证券投资部、人事行政部、财务部组成考核工作小组负责具体实

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施考核工作。考核工作小组对董事会薪酬与考核委员会负责并报告工作。

（三）公司人事行政部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供， 并对数据的真实性和可靠性负责。

（四）公司董事会负责考核结果的最终审核。

五、考核指标及标准

（一）公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予部分考核年度为 2022-2025 年四个会计年度，每个会计 年度考核一次。对各考核年度的营业收入值或营业收入累计值进行考核，首次授 予部分各年度业绩考核目标安排如下表所示：

		公司层面 归属比例
归属期	业绩考核目标
第一个 归属期	2022年营业收入值不低于58亿元	100%
	2022年营业收入值不低于46亿元，小于58亿元	80%
	2022年营业收入值小于46亿元	0
第二个 归属期	2022-2023年两年的营业收入累计值不低于127亿元	100%
	2022-2023年两年的营业收入累计值不低于102亿元，小于127亿元	80%
	2022-2023年两年的营业收入累计值小于102亿元	0
第三个 归属期	2022-2024年三年的营业收入累计值不低于211亿元	100%
	2022-2024年三年的营业收入累计值不低于169亿元，小于211亿元	80%
	2022-2024年三年的营业收入累计值小于169亿元	0
第四个 归属期	2022-2025年四年的营业收入累计值不低于311亿元	100%
	2022-2025年四年的营业收入累计值不低于249亿元，小于311亿元	80%
	2022-2025年四年的营业收入累计值小于249亿元	0

注：上述 “营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。 “不低于”含本数，“小于”不含本数。

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本激励计划预留授予部分考核年度为 2023-2026 年四个会计年度，每个会计 年度考核一次。对各考核年度的营业收入累计值进行考核，预留授予部分各年度 业绩考核目标安排如下表所示：

		公司层面 归属比例
归属期	业绩考核目标
第一个 归属期	2022-2023年两年的营业收入累计值不低于127亿元	100%
	2022-2023年两年的营业收入累计值不低于102亿元，小于127亿元	80%
	2022-2023年两年的营业收入累计值小于102亿元	0
第二个 归属期	2022-2024年三年的营业收入累计值不低于211亿元	100%
	2022-2024年三年的营业收入累计值不低于169亿元，小于211亿元	80%
	2022-2024年三年的营业收入累计值小于169亿元	0
第三个 归属期	2022-2025年四年的营业收入累计值不低于311亿元	100%
	2022-2025年四年的营业收入累计值不低于249亿元，小于311亿元	80%
	2022-2025年四年的营业收入累计值小于249亿元	0
第四个 归属期	2022-2026年五年的营业收入累计值不低于431亿元	100%
	2022-2026年五年的营业收入累计值不低于345亿元，小于431亿元	80%
	2022-2026年五年的营业收入累计值小于345亿元	0

注：上述 “营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。 “不低于”含本数，“小于”不含本数。

（二）个人层面绩效考核要求

薪酬与考核委员会将对激励对象个人层面绩效考核进行综合考核评价，并依 照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划 分为A/B、C、D 三个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例 确定激励对象的实际归属的股份数量：

考核结果

A/B C

D

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个人层面归属比例 100% 80% 0

激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司 层面归属比例×个人层面归属比例。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属 的，作废失效，不可递延至以后年度。

若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计 划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励 计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计 划。

六、考核期间与次数

本次激励计划首次授予限制性股票的考核期间为 2022 年-2025 年四个会计 年度，预留部分限制性股票的考核期间为 2023 年-2026 年四个会计年度。个人层 面绩效考核年度与公司层面业绩考核年度保持一致。

七、考核程序

公司人事行政部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作， 保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。 八、考核结果管理

（一）考核结果反馈与申诉

被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

被考核对象对自己考核结果有异议的，可与人事行政部或证券投资部沟通解 决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员 会需在5 个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

（二）考核结果归档

• 1、考核结束后，人事行政部需保留绩效考核所有考核记录。

• 2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新

• 记录，须考核记录员签字。

• 3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由人事行政部

• 负责统一销毁。

九、附则

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（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的 法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和 部门规章规定为准。

（二）本办法经公司股东大会审议通过并自2022 年限制性股票激励计划生 效后实施。

江苏卓胜微电子股份有限公司董事会

2022 年 1 月 27 日

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