Maxscend Microelectronics Company Limited — Audit Report / Information 2021

May 20, 2022

中国国际金融股份有限公司 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2021 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：卓胜微
保荐代表人姓名：章志皓	联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：张林冀	联系电话：010-6505 1166

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次
（2）列席公司董事会次数	0 次
（3）列席公司监事会次数	0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次

1

（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2022 年5 月19 日
（3）培训的主要内容	①内幕交易防范与有关规定； ②股东减持有关规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原因及解决措 施
1．关于发行前股东所持股份的限 售安排、锁定股份及相关股东持股 及减持意向等承诺	是	不适用

2

2．关于稳定股价的承诺	是	不适用
3．关于招股说明书信息披露依法 承当赔偿责任的承诺	是	不适用
4．关于未能履行承诺时约束措施 的承诺	是	不适用
5．关于股东一致行动的承诺	是	不适用
6．关于填补被摊薄即期回报的承 诺	是	不适用
7．关于避免资金占用的承诺	是	不适用
8．关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
9．关于规范和减少关联交易的承 诺	是	不适用
10．关于承诺履行事宜的承诺	是	不适用
11．关于2020 年度向特定对象发 行A股限售安排的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项

1.保荐代表人变更及其理由 2.报告期内中国证监会和本所对保 荐机构或者其保荐的公司采取监 管措施的事项及整改情况

说明

原持续督导保荐代表人李天怡因个人原因 离开中金公司，不能继续履行持续督导相应 职责，2021年9月1日起由张林冀接替李天怡 担任持续督导保荐代表人

1．2021 年 1 月 18 日，中国证监会向中金公 司出具了《关于对中国国际金融股份有限公 司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的 决定》（[2021]2 号）。因中金公司在保荐某 公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤 勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关 对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协 议是否符合相关监管要求发表专项核查意 见，违反了相关规定，中国证监会决定对中 金公司采取出具警示函的行政监管措施。 2．2021 年 11 月 3 日，中国证监会北京监管 局向中金公司出具了《关于对中国国际金融

3

股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （[2021]176 号），因中金公司使用成本法对 私募资管计划中部分资产进行估值以及存 在对具有相同特征的同一投资品种采用的 估值技术不一致的情况，违反了相关规定。 基于此，对中金公司采取责令改正的行政监 管措施。

3．2021 年 12 月 24 日，中金公司收到中国 证监会出具的《关于对中国国际金融股份有 限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶 欣采取监管谈话监管措施的决定》（[2021]61 号），因中金公司在保荐某公司申请在科创 板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属 性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人 提供的说明性文件得出结论性意见，相关程 序及获取证据不足以支持披露内容，未能完 整、准确评价发行人科创属性，违反了相关 规定。基于此，对中金公司采取监管谈话的 监督管理措施。就前述监管措施，中金公司 已经提交了相关整改报告或完成了相关整 改。

3.其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

4

（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公 司 2021 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

章志皓 张林冀

==> picture [145 x 12] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

中国国际金融股份有限公司
----- End of picture text -----

年 月 日