MASTERWORK GROUP CO., LTD. — Regulatory Filings 2018

Apr 18, 2018

天津长荣科技集团股份有限公司2017 年度跟踪报告

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华泰联合证券有限责任公司关于

天津长荣科技集团股份有限公司 2017 年度跟踪报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人姓名：吴学孔 保荐代表人姓名：季李华	被保荐公司简称：长荣股份 联系电话：010-56839402 联系电话：025-83387680

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	9
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	3
（3）列席公司监事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	主要问题：公司非公开发行投资的智能化印刷设备 生产线建设项目，由于当地环保政策等原因，施工 进度低于预案披露的项目进度。公司存在部分募集 资金投资项目的投资进度落后于非公开发行股票 预案披露的募投项目预计投资进度的情形。 整改措施：保荐机构已提请公司关注募集资金实施 进度，并将督促公司按照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引（2015年修订）》和公司《募集资金管理办法（2017 年8 月）》的相关要求，严格遵守募集资金使用计

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天津长荣科技集团股份有限公司2017 年度跟踪报告

项 目	工作内容
	划，保证募集资金使用效率。 整改情况：公司已经于2018 年2 月与承包商签订 了智能化印刷设备生产线建设项目《建设工程施工 承包协议书》，2018年将加快智能化印刷设备生产 线建设项目的投入
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	19
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	除出具的核查意见外，无其他报告事项
（2）报告事项的主要内容	除出具的核查意见外，无其他报告事项
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0
（2）培训日期	2017 年度为非公开股票上市当年，2017 年度持续 督导期不满1年，保荐机构于2018年1月15日对 上市公司进行了培训
（3）培训的主要内容	1、详细介绍了信息披露相关的法律法规和重大事 项的披露程序，尤其强调定期报告的披露规范性。 2、详细介绍了在新规下上市公司董监高交易公司 股票的注意事项，包括买卖节点、增减持比例，需 要履行的审批程序或公告义务，重点强调了上市公 司信息披露的完整性。 3、详细介绍了上市公司及主要人员在日常经营活 动中应严格遵守信息披露的相关法律法规、防止内 幕交易及相关注意事项。 4、对近年来监管机构查处的不同类型的典型信息 披露违规及内幕交易案件进行了重点分析。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无
2.公司内部制度的建立和执行	无
3．“三会”运作	无

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天津长荣科技集团股份有限公司2017 年度跟踪报告

事 项	存在的问题	采取的措施
4.控股股东及实际控制人变动	无
5.募集资金存放及使用	公司非公开发行投资的智能化印 刷设备生产线建设项目，由于当地 环保政策等原因，施工进度低于预 案披露的项目进度。	保荐机构已提请公司关注募集 资金实施进度，并将督促公司按 照《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指 引（2015 年修订）》和公司《募 集资金管理办法（2017年8月）》 的相关要求，严格遵守募集资金 使用计划，保证募集资金使用效 率。公司已经于2018 年2 月与 承包商签订了智能化印刷设备 生产线建设项目《建设工程施工 承包协议书》，2018 年将加快智 能化印刷设备生产线建设项目 的投入
6.关联交易	无
7.对外担保	无
8.收购、出售资产	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无
10．发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况）	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

	是否 履行承诺
公司及股东承诺事项		未履行承诺的原因及解决措施
1．王建军、谢良玉，朱华山资产重组时所作的 股份限售承诺；关于同业竞争、关联交易、资金 占用方面的承诺；其他承诺	是	不适用
2.王建军、谢良玉资产重组时所作的关于不存在 侵犯他人知识产权情况的承诺	是	不适用
3.王建军、谢良玉、严志兵、金英瑜、肖子建、 黄革委、方超、廖声锋、叶兵资产重组时所作的 承诺	是	不适用

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天津长荣科技集团股份有限公司2017 年度跟踪报告

	是否 履行承诺
公司及股东承诺事项		未履行承诺的原因及解决措施
4．李莉首次公开发行或再融资时所做的股份限 售承诺；关于同业竞争、关联交易、资金占用方 面的承诺；其他承诺	是	不适用
5．天津名轩投资有限公司、裴美英首次公开发 行或再融资时所做的股份限售承诺	是	不适用
6.天津名轩投资有限公司首次公开发行或再融资 时所做的关于同业竞争、关联交易、资金占用方 面的承诺	是	不适用
7.非公开认购对象再融资时所做的股份限售承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1．保荐代表人变更及其理由 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 3．其他需要报告的重大事项	无
	无
	无

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天津长荣科技集团股份有限公司2017 年度跟踪报告

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司天津长荣科技集团股份有限公司 2017 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人（签字）：

吴学孔 季李华

华泰联合证券有限责任公司(公章)

2018 年 4 月 18 日

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