MASTERWORK GROUP CO., LTD. — Governance Information 2017

Aug 9, 2017

天津长荣科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度

天津长荣科技集团股份有限公司

独立董事年报工作制度

为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的 基础，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充分发挥 独立董事年报编制和披露方面的监督作用、维护中小投资者利益，根据中国证监 会的有关规定以及《天津长荣科技集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章 程”）、《独立董事工作制度》及公司《信息披露管理制度》等相关规定，结合 公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作规程。

第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，保护中小股东 的合法权益不受侵害。

第二条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，应履行如 下职责：

（一）负责听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议； （二）负责公司年度报告各项工作进程的监督，以及与公司信息披露有关的 保密情况，年报披露前严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生；

（三）负责公司年度审计工作的事前审阅、重点工作沟通、聘用年审注册会 计师的意见，以及会计师事务所初步审计意见的事后沟通、正式审计报告的事前 沟通等；

（四）负责督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告的及 时披露；

（五）负责对年度报告中需独立董事审核事项的意见发表；

（六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。

• 第三条 独立董事行使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、

阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

• 第四条 公司指定董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司

==> picture [596 x 42] intentionally omitted <==

1

天津长荣科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度

管理层的沟通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。

第五条 每会计年度结束后 30日内，公司管理层应向独立董事全面讲解公 司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事对重大事 项进行实地考察。

第六条 财务负责人年度结束后 10日内沟通审计时间工作安排，30日内与 为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）沟通进场审 计前所需资料等问题，确定后在会计师进场前向独立董事书面提交本年度审计工 作安排及其他相关材料，就公司年度财务状况和经营成果向独立董事汇报。

第七条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的 条件。

第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立 董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面 的职责。

第九条 在年审注册会计师出具审计意见前，公司应当再次安排独立董事与 年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，见面会应有书面记录及 当事人签字。

第十条 独立董事应当在年报中就年度内公司关联交易、对外担保等重大事 项发表独立意见。

第十一条 上述沟通事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第十二条 年报审计的全程工作，公司内审部门要进行必要的资料审核、检 查，对发现问题及时与财务部门等进行沟通。

第十三条 本工作规程未尽事宜，独立董事应当依照有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第十四条 本工作规程由公司董事会负责解释并修订。

第十五条 本工作规程自公司董事会通过日起生效。

天津长荣科技集团股份有限公司

==> picture [596 x 42] intentionally omitted <==

2

天津长荣科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度

董事会 2017年8月

==> picture [596 x 42] intentionally omitted <==

3