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Macronix AGM Information 2022

Jun 10, 2022

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AGM Information

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股票代碼:2337

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一一一年 股東常會 議事手冊

日期:中華民國 111 年 5 月 27 日 地點:煙波大飯店新竹湖濱館 麗池館 B1 (新竹市明湖路 773 號)

目 錄

壹、開會程序 ...................................................................................... 1 貳、開會議程 一、報告事項 .............................................................................. 3 二、承認、討論及選舉事項 ...................................................... 4 三、臨時動議 .............................................................................. 7 參、附件 一、一一○年度營業報告書 ...................................................... 8 二、審計委員會審查報告書 .................................................... 10 三、會計師查核報告暨一一○年度個體財務報表 ................ 11 四、會計師查核報告暨一一○年度合併財務報表 ................ 21 五、一一○年度盈餘分派表 .................................................... 31 六、取得或處分資產處理程序修訂條文對照表 .................... 32 七、本次公開募集或私募有價證券之方式及內容 ................ 36 八、依法提名之董事候選人相關資料 .................................... 38 九、董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為 ........ 40 肆、附錄 一、公司章程 ............................................................................ 41 二、股東會議事規則 ................................................................ 45 三、董事/監察人選舉辦法 ...................................................... 47 四、全體董事持股情形 ............................................................ 49 五、其他說明事項 .................................................................... 49

壹、旺宏電子股份有限公司一一一年股東常會開會程序

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四 、 承認、討論及選舉事項

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備註:議案表決(除經主席徵詢無異議視同表決通過之議案外,主席 得裁示就個案交付表決或就提案之全部或一部於臨時動議案進 行或完成前,以投票方式表決。)

  • 1 -

貳、旺宏電子股份有限公司一一一年股東常會議程

日 期:民國 111 年 5 月 27 日 ( 星期五 ) 上午 9 時 00 分

地 點:煙波大飯店新竹湖濱館 麗池館 B1

( 新竹市明湖路 773 號 )

召開方式:實體

出 席:全體出席股東 ( 含親自及委託出席 )

主 席:吳董事長敏求

一、主席致詞

二、報告事項

1.一一○年度營業報告

2.審計委員會審查一一○年度決算報告

3.一一○年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告

4.其他報告

三、承認、討論及選舉事項

1.一一○年度營業報告書及財務報表

2.一一○年度盈餘分派案

3.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」

4.公開募集或私募有價證券案

5.選舉本公司第十二屆董事

6.解除董事競業禁止之限制案

以上各議案之表決:除經主席徵詢無異議視同表決通過之議案 外,主席得裁示就個案交付表決或就提案之全部或一部於臨時 動議案進行或完成前,以投票方式表決。

四、臨時動議

五、散會

  • 2 -

報告事項

報告案一

案由:一一○年度營業報告,報請 公鑒。

說明:一一○年度營業報告書,請參閱議事手冊第 8 頁至第 9 頁。

報告案二

案由:審計委員會審查一一○年度決算報告,報請 公鑒。 說明:審計委員會審查報告書,請參閱議事手冊第 10 頁。

報告案三

案由:一一○年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告,報請 公鑒。 說明:本公司 111 年 2 月 25 日董事會決議通過以現金發放員工酬勞新台 幣 2,396,656,310 元及董事酬勞新台幣 319,554,174 元,員工酬勞 將分次發給。

報告案四 其他報告:無。

  • 3 -

承認、討論及選舉事項

第一案 董事會提

案由:一一○年度營業報告書及財務報表,敬請 承認。

說明: 1. 一一○年度財務報表(含個體及合併財務報告),業經勤業 眾信聯合會計師事務所查核竣事。

  1. 營業報告書、會計師查核報告暨財務報表,請參閱議事手冊 第 8 頁至第 9 頁及第 11 頁至第 30 頁。

決議:

第二案 董事會提

案由:擬訂一一○年度盈餘分派案,敬請 承認。

說明: 1. 擬分派股東紅利新台幣 3,340,758,209 元,每股配發現金新台 幣 1.8 元。現金股利發放至元為止,元以下捨去不計,其不足 壹元之畸零數額列入公司其他收入。

  1. 本公司普通股發生變動時,全權授權董事長依配息基準日實 際流通在外普通股股數調整每股配發金額。

  2. 擬授權董事長於股東會通過本案後,另訂配息基準日。

  3. 一一○年度盈餘分派表,請參閱議事手冊第 31 頁。

決議:

第三案 董事會提

  • 案由:擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」,提請 核議。 說明: 1. 為配合金融監督管理委員會 111 年 1 月 28 日公告修正之「公開 發行公司取得或處分資產處理準則」,擬修訂本公司「取得 或處分資產處理程序」。

  • 取得或處分資產處理程序修訂條文對照表,請參閱議事手冊 第 32 頁至第 35 頁。

決議:

  • 4 -

第四案 董事會提 案由:擬辦理國內現金增資、現金增資發行新股參與發行海外存託憑證 、私募普通股或私募國內或海外轉換公司債案,提請 核議。

  • 說明: 1. 為因應公司未來營運所需,擬於普通股不超過 3.6 億股額度內 ,辦理國內現金增資、現金增資發行新股參與發行海外存託 憑證、私募普通股或私募國內或海外轉換公司債(下稱「本 增資」),採私募方式辦理時,以不超過普通股 1.8 億股為限 ,私募國內或海外轉換公司債得轉換之普通股股數應於前述 1.8 億股範圍內,依私募當時之轉換價格計算之。關於本增資 擬提請股東會授權董事會視市場狀況或公司營運需求,擇一 或四者或以搭配方式辦理之,請參閱議事手冊第 36 頁至第 37 頁。

  • 本案之重要內容,包括發行總額、發行條件、轉換辦法、計 畫項目、預定資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡 事宜等,擬請股東會授權董事會依主管機關相關規定並視市 場狀況及公司營運需求訂定之。

  • 嗣後如因法令變更、主管機關意見或客觀環境改變而有修正 之必要,擬請股東會授權董事會全權處理之。

  • 本案執行時,實際之發行價格將符合股東會決議之訂價規範 並參酌本公司普通股當時收盤價,以確定其合理性及對股東 權益之無重大影響,請參閱議事手冊第 37 頁。

決議:

  • 5 -

第五案 董事會提

案由:選舉本公司第十二屆董事。

  • 說明: 1. 本公司第十一屆董事任期將於 111 年 6 月 17 日屆滿,配合 111 年 股東常會召開日期,擬提議股東會依公司法第 199 條之 1 提前 。

  • 選任第十二屆董事 ( 含獨立董事 )

  • 依公司章程規定,本公司設董事九至十五名 ( 含獨立董事至少 三名,其餘為非獨立董事 ) ,均採「候選人提名制度」。爰 此,建請於本 (111) 年股東常會選任董事十五名 ( 含獨立董事 。

四名及非獨立董事十一名 )

  1. 第十二屆董事任期三年,自 111 年 5 月 27 日起至 114 年 5 月 26 日 止,於 111 年股東常會散會後生效就任。

  2. 依法提名之董事候選人相關資料,請參閱議事手冊第 38 頁至 第 39 頁。

選舉結果:

  • 6 -

第六案

董事會提

  • 案由:擬解除第十二屆董事競業禁止之限制,提請 核議。

  • 說明: 1. 公司法第 209 條規定:「董事為自己或他人為屬於公司營業 範圍內之行為,應對股東會說明其行為之重要內容,並取得 其許可。」

  • 配合董事改選,擬依公司法第 209 條規定說明新任 ( 第十二屆 ) 董事為屬於公司營業範圍內之行為,並提請股東會同意自該 董事就任之日起,解除其競業禁止之限制。第十二屆董事候 選人為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為,請參閱議 事手冊第 40 頁。

決議:

以上各議案之表決:除經主席徵詢無異議視同表決通過之議案外,主 席得裁示就個案交付表決或就提案之全部或一部於臨時動議案進行或 完成前,以投票方式表決。

臨時動議

散 會

  • 7 -

參、附件

【附件一】

旺宏電子股份有限公司 一一○年度營業報告書

民國 110 年,新冠肺炎 (COVID-19) 疫情對全球經濟環境之影響雖未緩解,但加速數位化 的進程,在驅動 5G 、數據中心和車用電子等應用領域強勁需求引領下,高品質及高容量的 產品價格亦持續上漲。旺宏在同仁們齊心齊力努力下,以精湛的製程技術和高品質的產品與 服務攻佔全球,除取得領先的市場佔有率外,也創造營收、毛利及每股盈餘同步成長,在民 國 110 年,繳出一張亮眼的成績單。 NOR 及 NAND Flash 營收較前 (109) 年大幅成長超過百 分之五十,推升去 (110) 年合併營收再創新高;並在產能滿載下,成功透過策略性產能調整及 產品組合優化,大幅提升毛利率;加上六吋晶圓廠廠房及設備之處置完成,挹注公司營業外 收入,更進一步提升全年獲利表現。

民國 110 年經營實績為:全年合併營收淨額為新台幣 ( 以下同 )505.73 億元,全年合併營 業毛利為 210.5 億元,全年平均毛利率提升至 41.6% ;較前 (109) 年增加 7.9 個百分點,稅後 淨利 119.63 億元,每股盈餘大幅躍升至 6.48 元。營業活動產生之現金為 161.16 億元,投資 活動支出之現金為 26.23 億元,期末約當現金為 185.65 億元,負債比率為 39.1% ,每股淨值 提升至 25.2 元,股東權益報酬率提升至 29% 。穩定成長的現金流量與淨值,將持續提升公 司價值,並厚植公司的財務實力。

旺宏自創立以來,以「研發與創新」為核心,精進不懈,出色的研發實力,讓旺宏擁有 的專利,在全球佔有舉足輕重地位,並在非揮發性記憶體市場扮演關鍵的角色。民國 110 年,旺宏的研究成果再次受到國際肯定並在固態電路研討會 (ISSCC) 獲選論文發表。至於當 年向各國申請之專利,也達 334 項專利;且截至去 (110) 年底,旺宏已累計擁有全球 8,654 件 專利,獲權數量更持續穩定成長,以提供旺宏堅強的智權壁壘,並穩固旺宏在全球非揮發性 記憶體獨占鰲頭的地位。此外,旺宏亦繼續與國際科技大廠合作開發先進記憶體及類比人工 智能技術,更積極發展先進非揮發性記憶體技術及應用,期能帶給人類更美好的數位生活。

關於製程與產品之發展,在 ROM 方面,去 (110) 年出貨位元數逐季成長,全年營收佔比 為 27% 。在 NOR Flash 方面, 55 奈米製程佔比持續提高,去 (110) 年第四季已佔總位元出貨 量 58% ,並將朝向 45 奈米製程推進與先進 NOR 高階應用產品發展; 256Mb 以上高密度產 品佔 NOR Flash 營收比重逐年增加,去 (110) 年已達到 42% 。茲為降低終端需求週期性波動 對整體營運之影響,旺宏已轉型至較不受週期波動的應用。例如 : 在工規、醫療、航太等高 品質應用領域均較前 (109) 年營收倍增,顯示高品質及高容量的應用領域將是旺宏營運成長 的主要動力來源。在 NAND Flash 方面,去 (110) 年第四季 19 奈米 SLC NAND Flash 系列產 品佔總位元出貨量 59% ,新產品及新應用陸續進入驗證階段,使旺宏逐步成為 SLC NAND Flash 主要供應商之一。至於 3D NAND Flash 方面, 48 層系列產品通過客戶認證,達到高品 質標準,於去 (110) 年第三季開始量產,可望於今 (111) 年貢獻營收,後續將朝向 192 層堆疊 。 技術之目標邁進,以滿足客戶對於高容量產品之殷切需求與期待

  • 8 -

人工智慧啟動了下一波的工業革命,新應用帶動記憶體需求持續成長,未來在車用、醫 療、工業、 5G 及伺服器等領域,將是旺宏重點拓展並推升營運成長的主要動能。然而,大 數據及人工智慧高度仰賴數據的截取及運算,記憶體的儲存頻寬將會是一大挑戰,未來記憶 體將由單純的數據儲存功能,轉向具有運算的功能,形成以記憶體為中心( Memory Centric )的全新運算架構,這項新的解決方案未來更可結合邏輯晶片,形成更多元的應用領 域,使記憶體脫胎換骨,從配角地位轉換成主角。因此,旺宏發展策略也將由純記憶體走向 系統應用,並由 2D 邁向 3D 結構,積極開展下世代的記憶體產品。一直以來,旺宏憑藉著 卓越的產品穩定性與可靠性,專注於開發高品質、大容量且低功耗之記憶體,而深獲業界肯 定。舉例而言:旺宏 NOR Flash 產品已進入低軌道衛星相關領域,符合太空環境對溫度的嚴 苛要求;再者,旺宏推展超低功耗的 1.2V NOR Flash 產品,正符合低碳應用潮流下的重點 訴求。此外,旺宏的新世代互聯網安全防護方案 ArmorFlash™ 安全快閃記憶體,也已獲得 - 新世代自動駕駛平台採用,並榮獲「台灣精品獎 金質獎」肯定。凡此種種,均顯示旺宏卓 越的創新能力已受到市場矚目,而能夠在競爭激烈的記憶體市場中佔有一席之地。

身為全球非揮發性記憶體領導廠商,面對全球關注的 ESG ( 環境、社會及公司治理 ) 議 題,旺宏除專注企業經營外,亦以永續發展為追求的目標,循序漸進建立管理程序,並逐步 展開具體行動。民國 110 年,旺宏不僅在國內公司治理評鑑保持優異的成績,更榮獲勞動部 – 頒發「國家職業安全衛生獎 企業標竿獎」,彰顯旺宏在安全衛生管理、友善職場及企業社 會責任等卓越表現。在人才培育方面,旺宏以具體且積極的行動回饋社會,透過「財團法人 旺宏教育基金會」長期深耕科學教育,培育臺灣年輕一代科學創新的能量,並獲頒教育部 「社會教育貢獻獎」。此外,旺宏捐助國立成功大學所成立之運算學院,更有助於長期培育 國內跨領域及 AI 人才,進而厚植尖端科技發展的人才與資源。

旺宏秉持「實在」的經營理念,堅持創新、追求品質,成功開創了旺宏的 3D 世代,再 次實現為客戶提供最高品質的產品及服務支援的承諾。展望未來, 3D NAND 和先進 NOR 產能供給,將是旺宏業績成長的重要支援,因此,經營團隊將以審慎的態度、穩健的策略, 執行去 (110) 年啟動之十二吋晶圓廠擴產計畫;並期許全體同仁群策群力,加速開發下個世代 的記憶體關鍵技術與產品,積極拓展高階應用的新客戶、新領域,使旺宏營運再創高峰,並 與員工、股東以及客戶共享美好的成果 !

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董事長:吳敏求 經理人:盧志遠 會計主管:葉沛甫

  • 9 -

【附件二】

審計委員會審查報告書

本公司一一○年度財務報表 ( 含個體財務報表 ) ,併同營業報告書及盈餘 分派案,經本審計委員會依法審查完竣,認為並無不合,爰依證券交易 法第 14 條之 4 及公司法第 219 條之規定報告如上。

此致

旺宏電子股份有限公司一一一年股東常會

旺宏電子股份有限公司審計委員會

獨立董事:蘇炎坤 獨立董事:杜紫軍 獨立董事:高 強 獨立董事:陳秋芳

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  • 10 -

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  • 14 -

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24
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1,407,473
65,981
12,122,001
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410)
18,559,768
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$ 76,708,148



(
(
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3
-
20
-
46
-
3
-
48
2
-
1
-
-
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-
5
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2
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-
-
8
1
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28
1
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23
27
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113)
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5,613,626
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-
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-
-
-
-
-
(
2,227,424 )
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114 )
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-
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-
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2,227,424 )
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-
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-
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-
-
-
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-
-
-
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150,210 )
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-
-
-
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(
529,409 )
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-
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(
258,672 )
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-
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$ 2,271,266
$ 291,361
$24,532,500
($ 499,052 )
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2,327
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-
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-
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-
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($ 410 )
$ 399,210
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93,518 )
(
55,932 )


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178,365)

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101,174 )
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-
-
519,076
(
637,329 )
21,095
(
134,830 )
-
130,401
(
6,362 )
795,312
(
582,175 )
117,850
7,663
(
3,098 )
2,227
(
58,591 )
(
181,826)
9,987,381
31,167
101,174
(
270,217 )

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9,855,219

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  • 29 -

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6,042,905)

1,550,000 )
7,300,000

4,192,648 )
193,798

16,946 )

107,963 )
2,205,564)
579,323)
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$ 11,879,299

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  • 30 -

【附件五】

旺宏電子股份有限公司 一一○年度盈餘分派表

單位:新台幣元

單位:新台幣元
項 目 金 額
一一○年度淨利
加:以前年度未分派盈餘
減:確定福利計畫之再衡量數
處分透過其他綜合損益按公允價值衡量之權益工具
提列10%法定盈餘公積
加:迴轉特別盈餘公積
11,962,951,571
12,981,585,691
(153,365,532)
(258,672,185)
(1,155,091,385)
214,868,745
截至一一○年底可分配盈餘 23,592,276,905
分派項目:
股東紅利-現金(每股配發1.8元)
(3,340,758,209)
期末未分配盈餘 20,251,518,696

註:每股股利以 111 年 2 月 25 日流通在外普通股 1,855,976,783 股計算而得。

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董事長:吳敏求 經理人:盧志遠 會計主管:葉沛甫

  • 31 -

【 附件六】

取得或處分資產處理程序修訂條文對照表








取得或處分不動產、設備或其使用權
資產
取得或處分不動產、設備或其使用權
資產


三、估價報告
本公司取得或處分不動產、設備
或其使用權資產,除與國內政府
機關交易、自地委建、租地委建
,或取得、處分供營業使用之設
備或其使用權資產外,交易金額
達公司實收資本額百分之二十或
新臺幣三億元以上者,應於事實
發生日前取得專業估價者出具之
估價報告,並符合下列規定:
(一) 因特殊原因須以限定價格、
特定價格或特殊價格作為交
易價格之參考依據時,該項
交易應先提經董事會決議通
過;其嗣後有交易條件變更
時,亦同。
(二) 交易金額達新臺幣十億元以
上,應請二家以上之專業估
價者估價。
(三) 專業估價者之估價結果有下
列情形之一,除取得資產之
估價結果均高於交易金額,
或處分資產之估價結果均低
於交易金額外,應洽請會計
師對差異原因及交易價格之
允當性表示具體意見:
1. 估價結果與交易金額差距
達交易金額之百分之二十
以上。
2. 二家以上專業估價者之估
價結果差距達交易金額百
分之十以上。
三、估價報告
本公司取得或處分不動產、設備
或其使用權資產,除與國內政府
機關交易、自地委建、租地委建
,或取得、處分供營業使用之設
備或其使用權資產外,交易金額
達公司實收資本額百分之二十或
新臺幣三億元以上者,應於事實
發生日前取得專業估價者出具之
估價報告,並符合下列規定:
(一) 因特殊原因須以限定價格、
特定價格或特殊價格作為交
易價格之參考依據時,該項
交易應先提經董事會決議通
過;其嗣後有交易條件變更
時,亦同。
(二) 交易金額達新臺幣十億元以
上,應請二家以上之專業估
價者估價。
(三) 專業估價者之估價結果有下
列情形之一,除取得資產之
估價結果均高於交易金額,
或處分資產之估價結果均低
於交易金額外,應洽請會計
師依財團法人中華民國會計
研究發展基金會(以下簡稱
會計研究發展基金會)所發
布之審計準則公報第二十號
規定辦理,並對差異原因及
交易價格之允當性表示具體
意見:
1. 估價結果與交易金額差距
達交易金額之百分之二十
以上。
2. 二家以上專業估價者之估
價結果差距達交易金額百
分之十以上。
  • 32 -







取得或處分有價證券 取得或處分有價證券


三、專家意見
本公司取得或處分有價證券交易
金額達公司實收資本額百分之二
十或新臺幣三億元以上者,應於
事實發生日前洽請會計師就交易
價格之合理性表示意見。
三、專家意見
本公司取得或處分有價證券交易
金額達公司實收資本額百分之二
十或新臺幣三億元以上者,應於
事實發生日前洽請會計師就交易
價格之合理性表示意見,會計師
若需採用專家報告者,應依會計
研究發展基金會所發布之審計準
則公報第二十號規定辦理。


取得或處分無形資產或其使用權資產
或會員證
取得或處分無形資產或其使用權資產
或會員證


三、專家意見
無形資產或其使用權資產或會員
證交易金額達公司實收資本額百
分之二十或新臺幣三億元以上者
,除與國內政府機關交易外,應
於事實發生日前洽請會計師就交
易價格之合理性表示意見。
三、專家意見
無形資產或其使用權資產或會員
證交易金額達公司實收資本額百
分之二十或新臺幣三億元以上者
,除與國內政府機關交易外,應
於事實發生日前洽請會計師就交易
價格之合理性表示意見,會計師並
應依會計研究發展基金會所發布之
審計準則公報第二十號規定辦理。


關係人交易 關係人交易
第十一條 二、本公司向關係人取得或處分不動
產或其使用權資產,或與關係人
取得或處分不動產或其使用權資
產外之其他資產且交易金額達公
司實收資本額百分之二十、總資
產百分之十或新臺幣三億元以上
者,除買賣國內公債、附買回、
賣回條件之債券、申購或買回國
內證券投資信託事業發行之貨幣
市場基金外,應將下列資料,提
交董事會通過及監察人承認後,
始得簽訂交易契約及支付款項:
(一) 取得或處分資產之目的、必
要性及預計效益。
(二) 選定關係人為交易對象之原
因。
(三) 向關係人取得不動產或其使
用權資產,依第十二、十三
條規定評估預定交易條件合
理性之相關資料。
二、本公司向關係人取得或處分不動
產或其使用權資產,或與關係人
取得或處分不動產或其使用權資
產外之其他資產且交易金額達公
司實收資本額百分之二十、總資
產百分之十或新臺幣三億元以上
者,除買賣國內公債、附買回、
賣回條件之債券、申購或買回國
內證券投資信託事業發行之貨幣
市場基金外,應將下列資料,提
交董事會通過及監察人承認後,
始得簽訂交易契約及支付款項:
(一) 取得或處分資產之目的、必
要性及預計效益。
(二) 選定關係人為交易對象之原
因。
(三) 向關係人取得不動產或其使
用權資產,依第十二、十三
條規定評估預定交易條件合
理性之相關資料。
  • 33 -





(四) 關係人原取得日期及價格、
交易對象及其與公司和關係
人之關係等事項。
(五) 預計訂約月份開始之未來一
年各月份現金收支預測表,
並評估交易之必要性及資金
運用之合理性。
(六) 依前項規定取得之專業估價
者出具之估價報告,或會計
師意見。
(七) 本次交易之限制條件及其他
重要約定事項。
本公司或非屬國內公開發行公司
之子公司有前項交易,交易金額
達本公司總資產百分之十以上者
,本公司應將前項各款資料提交
股東會通過後,始得簽訂交易契
約及支付款項。但本公司與母公
司、子公司或子公司間彼此交易
不在此限。
交易金額之計算,應依第二十二
條第二項規定辦理,且所稱一年
內係以本次交易事實發生之日為
基準,往前追溯推算一年,已依
本處理程序規定提交股東會、董
事會通過及監察人承認部分免再
計入。
(四) 關係人原取得日期及價格、
交易對象及其與公司和關係
人之關係等事項。
(五) 預計訂約月份開始之未來一
年各月份現金收支預測表,
並評估交易之必要性及資金
運用之合理性。
(六) 依前項規定取得之專業估價
者出具之估價報告,或會計
師意見。
(七) 本次交易之限制條件及其他
重要約定事項。
交易金額之計算,應依第二十二
條第二項規定辦理,且所稱一年
內係以本次交易事實發生之日為
基準,往前追溯推算一年,已依
本處理程序規定提交董事會通過
及監察人承認部分免再計入。


資訊公開 資訊公開
第二十二條 公告申報程序
一、本公司取得或處分資產,有下列
情形者,應按性質依規定格式,
於事實發生之即日起算二日內將
相關資訊於證券主管機關指定網
站辦理公告申報:
(一)向關係人取得或處分不動產
或其使用權資產,或與關係
人為取得或處分不動產或其
使用權資產外之其他資產且
交易金額達公司實收資本額
百分之二十、總資產百分之
十或新臺幣三億元以上。但
買賣國內公債、附買回、賣
回條件之債券、申購或買回
公告申報程序
一、本公司取得或處分資產,有下列
情形者,應按性質依規定格式,
於事實發生之即日起算二日內將
相關資訊於證券主管機關指定網
站辦理公告申報:
(一)向關係人取得或處分不動產
或其使用權資產,或與關係
人為取得或處分不動產或其
使用權資產外之其他資產且
交易金額達公司實收資本額
百分之二十、總資產百分之
十或新臺幣三億元以上。但
買賣國內公債、附買回、賣
回條件之債券、申購或買回
  • 34 -





國內證券投資信託事業發行
之貨幣市場基金,不在此限。
(二) 進行合併、分割、收購或股
份受讓。
(三) 從事衍生性商品交易損失達
所定處理程序規定之全部或
個別契約損失上限金額。
(四) 取得或處分供營業使用之設
備或其使用權資產,且其交
易對象非為關係人,交易金
額並達下列規定之一:
1. 本公司實收資本額未達新
臺幣一百億元時,交易金
額達新臺幣五億元以上。
2. 本公司實收資本額達新臺
幣一百億元以上時,交易
金額達新臺幣十億元以上。
(五) 以自地委建、租地委建、合
建分屋、合建分成、合建分
售方式取得不動產,且其交
易對象非為關係人,公司預
計投入之交易金額達新臺幣
五億元以上。
(六) 除前五款以外之資產交易或
從事大陸地區投資,其交易
金額達公司實收資本額百分
之二十或新臺幣三億元以上。
但下列情形不在此限:
1. 買賣國內公債或信用評等
不低於我國主權評等等級
之外國公債。
2. 買賣附買回、賣回條件之
債券、申購或買回國內證
券投資信託事業發行之貨
幣市場基金。
國內證券投資信託事業發行
之貨幣市場基金,不在此限。
(二) 進行合併、分割、收購或股
份受讓。
(三) 從事衍生性商品交易損失達
所定處理程序規定之全部或
個別契約損失上限金額。
(四) 取得或處分供營業使用之設
備或其使用權資產,且其交
易對象非為關係人,交易金
額並達下列規定之一:
1. 本公司實收資本額未達新
臺幣一百億元時,交易金
額達新臺幣五億元以上。
2. 本公司實收資本額達新臺
幣一百億元以上時,交易
金額達新臺幣十億元以上。
(五) 以自地委建、租地委建、合
建分屋、合建分成、合建分
售方式取得不動產,且其交
易對象非為關係人,公司預
計投入之交易金額達新臺幣
五億元以上。
(六) 除前五款以外之資產交易或
從事大陸地區投資,其交易
金額達公司實收資本額百分
之二十或新臺幣三億元以上。
但下列情形不在此限:
1. 買賣國內公債。
2. 買賣附買回、賣回條件之
債券、申購或買回國內證
券投資信託事業發行之貨
幣市場基金。
  • 35 -

【 附件七】

本次公開募集或私募有價證券之方式及內容

一、國內現金增資

  • (1) 依公司法第 267 條規定,除保留發行總數 10% 由公司員工承購外,其餘擬依證券交易法 第 28 條之 1 規定需對外公開承銷部份,將採公開申購配售、詢價圈購及競價拍賣方式 擇一辦理。

  • A. 採申購配售方式:提撥發行總額 10% 公開承銷,其餘 80% 由原股東按認股基準日 股東名簿所載股東持股比例認購,不足壹股之畸零股,由股東自認股基準日起五 日內,辦理併湊成整股之登記。

  • B. 採詢價圈購方式:提撥發行總額 90% 公開承銷,原股東放棄優先認購。

  • C. 採競價拍賣方式:提撥發行總額 90% 公開承銷,原股東放棄優先認購。

  • (2) 發行價格將依「中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有 價證券自律規則」及主管機關規定訂定之,實際發行價格擬請股東會授權董事長視 市場狀況與承銷商共同議定之。

  • (3) 本次現金增資放棄認購或認購不足之股份,擬請股東會授權董事長洽特定人按發行 價格認購。

  • (4) 擬請股東會授權董事會或其授權之人於本案呈奉主管機關核准後,訂定認股基準日 、增資基準日及辦理一切相關事宜。

二、現金增資發行新股參與發行海外存託憑證

  • (1) 依公司法第 267 條規定,除保留發行總數 10% 由公司員工承購外,其餘 90% 擬依證券 交易法第 28 條之 1 規定,全數提撥對外公開發行,以充作參與發行海外存託憑證之 有價證券。

  • (2) 本次現金增資發行新股參與發行海外存託憑證之發行價格將依「中華民國證券商業 同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」及主管機關規定 訂定之,實際發行價格擬請股東會授權董事長參考國際資本市場狀況及國內普通股 。

  • 市價與承銷商共同議定之 ( 前開價格之訂定依據應屬合理 )

  • (3) 本次現金增資發行普通股參與發行海外存託憑證,雖將稀釋原股東權益,惟透過自有 資本率之增加,可強化財務結構、降低資金成本,以適時因應產業之變動;易言之, 於增資效益顯現後,將有助於公司之競爭力及獲利成長,對股東權益應有正面助益。

  • (4) 員工認購不足部份,擬請股東會授權董事長洽特定人認購或視市場狀況列入參與發 行海外存託憑證之有價證券。

  • (5) 擬請股東會授權董事長或其指定代理人全權辦理並代表本公司簽署有關本次現金增 資發行新股參與發行海外存託憑證之契約及文件。

三、私募普通股

  • (1) 私募價格訂定之依據及合理性:本次發行價格將不低於下列二基準計算價格較高者 之八成:

  • A. 定價日前一、三或五個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算術平均數,扣除無 償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。

  • B. 定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算術平均數,扣除無償配股除權及配息 ,並加回減資反除權後之股價。

實際私募價格擬請股東會授權董事會於不低於股東會決議成數之範圍內視定價日當 時市場狀況決定。上述價格之訂定,除考量證券交易法對私募有價證券有三年轉讓 限制外,係參考相關法令規範及普通股收盤價而定,應屬合理。

  • 36 -

  • (2) 私募特定人選擇方式:擬依證券交易法第 43 條之 6 相關規定擇定特定人。應募人為 策略性投資人時,將擇定有助於本公司提昇技術、開發產品、降低成本、拓展市場 或強化客戶關係等效益之個人或法人,以藉其經驗、技術、知識、聲譽或通路,提 升本公司之競爭力、營運績效或獲利能力。

  • (3) 私募之必要理由:考量資金市場狀況、籌資時效性、發行成本及股權穩定等因素後 ,擬以私募方式辦理籌資。本次私募如引進策略性投資人時,應係考量私募有價證 券之轉讓限制可確保公司與策略性投資人間之長期合作關係,且鑒於私募資金用途 係因應公司營運發展所需,並對公司經營之穩定性及股東權益有正面助益。

  • (4) 本次私募普通股除受證券交易法第 43 條之 8 規定之轉讓限制外,其權利義務與已發 行之普通股相同。

四、私募國內或海外轉換公司債

  • (1) 發行期間:自發行日起算不超過七年。

  • (2) 票面利率:授權董事會視市場狀況訂定之。

  • (3) 私募價格訂定之依據及合理性:本次私募轉換公司債發行價格之訂定,將不低於理 論價格之八成,且轉換價格不低於下列二基準計算價格較高者之八成:

  • A. 定價日前一、三或五個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算術平均數,扣除無 償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。

  • B. 定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算術平均數,扣除無償配股除權及配息 ,並加回減資反除權後之股價。

實際私募價格擬請股東會授權董事會於不低於股東會決議成數之範圍內視定價日當 時市場狀況決定。上述價格之訂定,除考量證券交易法對私募有價證券有三年轉讓 限制外,係參考相關法令規範及普通股收盤價而定,應屬合理。

  • (4) 私募特定人選擇方式:擬依證券交易法第 43 條之 6 相關規定擇定特定人。應募人為 策略性投資人時,將擇定有助於本公司提昇技術、開發產品、降低成本、拓展市場 或強化客戶關係等效益之個人或法人,以藉其經驗、技術、知識、聲譽或通路,提 升本公司之競爭力、營運績效或獲利能力。

  • (5) 私募之必要理由:考量資金市場狀況、籌資時效性、發行成本及股權穩定等因素後 ,擬以私募方式辦理籌資。本次私募如引進策略性投資人時,應係考量私募有價證 券之轉讓限制可確保公司與策略性投資人間之長期合作關係,且鑒於私募資金用途 係因應公司營運發展所需,並對公司經營之穩定性及股東權益有正面助益。

  • (6) 本次私募轉換公司債之轉讓限制,係依證券交易法第 43 條之 8 規定辦理。

  • (7) 擬請股東會授權董事長或其指定代理人全權辦理並代表本公司簽署一切有關發行私 募轉換公司債之契約及文件。

五、價格

當發行價格超過股票面額時,其與面額之差額所產生之溢價將轉列資本公積;當發行 價格低於股票面額時,其與面額之差額所產生之虧損將依法定方式彌補。

發行價格之訂定,將依法令規定 ( 例如:證券交易法對私募有價證券三年轉讓限制等 ) 及 股東會決議辦理外,並將考量公司經營之穩定性、財務結構之安全性、資金需求之急 迫性、募集之可行性,及分析對股東權益之重大影響後辦理。是以,其價格之訂定或 未採用其他負債性質籌資方式之原因應屬合理。

  • 37 -

【附件八】

依法提名之董事候選人相關資料

一、董事候選人

股東戶號或
身分證明
文件編號
姓名及法人
股東代表人
持有股數 學 歷 主 要 經 歷 現 職
美國史丹福

旺宏電子(股)公司董事長兼執行長
21 吳敏求 13,200,809 大學材料科 旺宏電子(股)公司董事長兼總經理

泰山電子(股)公司常務董事
學工程碩士
1242496 建旭投資(股)公司 811,421 - - 智威科技(股)公司董事
宏明顧問(股)公司董事及監察人

工研院電子所副所長
世界先進積體電路(股)公司總經理
旺宏電子(股)公司資深副總經理
美國哥倫比 欣銓科技(股)公司董事長兼總經理

旺宏電子(股)公司總經理
45641 盧志遠 2,815,766 亞大學物理 中央研究院院士
欣銓科技(股)公司董事長兼執行長
哲學博士 工研院院士
美國國家發明家學院(NAI)院士
美國電機電子學會(IEEE)院士
美國物理學會(APS)院士
777505 順盈投資有限公司
代表人:山口育男

22,587,265
日本工學院
大學電子工
學部學士
MegaChips Corporation執行董事 MegaChips Corporation董事兼
ASIC第1 事業部部長
1065570 富津有限公司 902,456 - - 全宏科技(股)公司董事
台北醫學大學董事
美國西雅圖 國立交通大學電子工程系教授、
智易科技(股)公司董事
華盛頓大學 主任、所長、電資學院院長、副
L10156**** 魏哲和 - 合勤投資控股(股)公司董事
電機工程博 校長
凌陽科技(股)公司獨立董事
行政院國科會主任委員
新世紀光電(股)公司獨立董事
美國加州大
Dynasty Technology Inc.創辦人及 旺宏電子(股)公司資深副總經理暨
學柏克萊分
810 游敦行 6,657,322 總裁 行銷長
校電機工程
旺宏電子(股)公司資深副總經理 頎邦科技(股)公司獨立董事
碩士
美國密西根
837 倪福隆 1,983,933 大學電機工 旺宏電子(股)公司資深協理 旺宏電子(股)公司副總經理
程碩士
280338 惠盈投資有限公司 1,956,619 - - -
美國電機電子學會(IEEE)院士
國立成功大學名譽講座教授
美國光電工程學會(SPIE)院士
奇景光電(股)公司獨立董事
國立成功大 國立成功大學電機工程學系教
光鋐科技(股)公司獨立董事
E10128**** 蘇炎坤 - 學電機工程 授、系主任、研究發展處研發
崑山科技大學講座教授
博士 長、教務長
崑山科技大學綠能科技研究中心
國科會工程處處長
中心主任
崑山科技大學校長
美國史丹福
779945 方頌仁 370,159 大學材料科 聯華電子(股)公司副總經理 達盈管理顧問(股)公司合夥人
學工程博士
  • 38 -

二、獨立董事候選人

身分證明
文件編號
姓名 持有
股數
學 歷 主 要 經 歷 現 職 繼續提名已連
續擔任三屆獨
立董事之理由
台灣區電機電子工業同業公會會策
經濟部商業司司長
顧問
國立台灣 經濟部技術處處長
台灣區車輛工業同業公會最高顧問
大學森林 經濟部工業局局長
T12036**** 杜紫軍
-
中華開發資本(股)公司獨立董事 不適用
學研究所
經濟部部長
台灣聚合化學品(股)公司獨立董事
博士 國家發展委員會主任委員
中華開發金融控股(股)公司獨立董事
行政院副院長
森崴能源(股)公司董事
美國奧勒
美國西南德州州立大學計算機
岡州立大 國立成功大學工業與資訊管理學系講
A10038****
高 強

-
科學系教授 註1
學森林管 座教授
國立成功大學校長
理博士
美國加州
大學聖塔
國立清華大學電機資訊學院院長
芭芭拉校
D12002****
吳誠文

-
國立清華大學副校長 國立清華大學電機系特聘講座教授
不適用
區電機與
國立成功大學副校長
電腦工程
博士


致遠聯合會計師事務所執業會計師
安永會計師事務所執業會計師
淡江大學
致遠國際管理顧問(股)公司董事長
蔚華科技(股)公司獨立董事
J10077**** 楊建國
-
國際貿易 通嘉科技(股)公司獨立董事 不適用
円星科技(股)公司獨立董事
系學士 晶心科技(股)公司獨立董事
久元電子(股)公司監察人
天達投資(股)公司董事長

註 1 :高強先生具備策略分析及經營管理等專業素質與能力,本公司需其專長來指導公司未來方向,進而提升董事會決策 品質與績效,且董事會評估其仍具有必要的獨立性及客觀判斷的能力,可繼續擔任獨立董事乙職,貢獻價值並善盡 監督之責。

  • 39 -

【附件九】

董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為

姓 名 擔任他公司職務 主要營業內容 備註
吳 敏 求 泰山電子(股)公司
常務董事
系統組裝 已解除
電子整流二極體及
建旭投資(股)公司 智威科技(股)公司
董事
已解除
其他半導體零件
欣銓科技(股)公司
董事長兼執行長
晶圓測試 已解除
全智科技(股)公司
法人代表(董事長)
IC測試 已解除
欣銓半導體有限公司
法人代表(董事長)
電子零組件製造 已解除
盧 志 遠
Ardentec Korea Co., Ltd.
理事
晶圓測試 已解除
Ardentec Singapore Pte. Ltd.
董事
晶圓測試 已解除
宏泰電工(股)公司
獨立董事
電器電纜 已解除
順盈投資有限公司
代表人:山口育男
MegaChips Corporation
董事
IC設計

魏 哲 和 智易科技(股)公司
董事
合勤投資控股(股)公司
董事
凌陽科技(股)公司
獨立董事
新世紀光電(股)公司
獨立董事
電子零組件製造
投資控股
IC設計
光電業
已解除
已解除
已解除
已解除
蘇 炎 坤 光鋐科技(股)公司
獨立董事
光電業 已解除
奇景光電(股)公司
獨立董事
IC設計 已解除
方 頌 仁 寬達科技(股)公司
董事長
IC設計
辛耘企業(股)公司
獨立董事
半導體製造業
東友科技(股)公司
董事
電腦及周邊設備
東元電機(股)公司
董事
電機機械
游 敦 行 頎邦科技(股)公司
獨立董事
封裝測試 已解除
SiTime Corporation
董事
計時裝置 已解除
倪 福 隆 Wolley Inc.
董事
IC設計
杜 紫 軍 中華開發金融控股(股)公司
獨立董事
金融控股 已解除
中華開發資本(股)公司
獨立董事
投資及資產管理 已解除
楊 建 國 通嘉科技(股)公司
獨立董事
IC設計 新增
晶心科技(股)公司
獨立董事
IC設計
  • 40 -

肆、附錄

【附錄一】

旺宏電子股份有限公司章程

中華民國一○六年五月二十六日 一○六年股東常會修正通過

第一章 總 則

  • 第 一 條:本公司依照公司法有關股份有限公司之規定組織設立,定名為旺宏電子股份有 限公司。

  • 第 二 條:本公司經營之事業如下:

  • 研究發展、設計、製造、測試、銷售及顧問諮詢下列產品:

  • 一、積體電路及各種半導體零組件,及其系統應用產品(包括積體電路卡(匣) 及電路模組等):

    • 1.通信系統產品。

    • 2.電腦及週邊系統產品。

    • 3.消費性電子系統產品。

    • 4.電腦多媒體系統產品。

    • 5.自動化機電整合產品。

  • 二、光電元件、零組件。

  • 三、電腦軟體程式設計及電腦資料處理。

  • 四、兼營與本公司業務相關之進出口貿易業務。

  • 第 三 條:本公司經董事會同意,得依本公司背書保證作業辦法為第三人提供擔保。背書 保證作業辦法另訂。

  • 第 四 條:本公司設總公司於中華民國新竹科學工業園區。必要時經董事會之決議及主管 機關核准後得在國內外設立分公司。

  • 第 五 條:本公司轉投資總額不受公司法第十三條關於轉投資總額之限制。

     - 第二章 股  份
    
  • 第 六 條:本公司資本額定為新台幣陸佰伍拾伍億元,分為陸拾伍億伍仟萬股,每股金額 新台幣壹拾元整,其中未發行股份,授權董事會視需要分次發行。 第一項資本額內保留陸億伍仟萬股供發行員工認股權憑證,授權董事會視需要 分次發行。

  • 第 七 條:本公司發行之股票全部採記名股票方式,由董事三人以上簽名或蓋章並予編號 ,俟經主管機關或其核定之發行登記機構簽證後始生其效力。 本公司發行新股時,得就該次發行總數合併印製,亦得免印製股票;發行其他 有價證券時,亦同。

  • 第 八 條:本公司之股務作業,應依「公開發行股票公司股務處理準則」及相關法令辦理。 第 九 條:公司發行新股時,除應依相關法令保留予員工或他人承購者外,原有股東得依 法按原有股份比例儘先分認。

第三章 股 東 會

第 十 條:股東會召開情形如下:

  • 一、常會每會計年度終了後六個月內由董事會召開。 二、臨時會於必要時依法召集之。

  • 41 -

  • 第 十一 條:股東會由董事會召集者,開會時由董事長為主席,董事長缺席時,由董事長指 定董事一人代理之,倘董事長未指定代理人時,由出席董事互推一人代理之。 由董事會以外之其它有召集權人召集者,其主席由該召集權人擔任之,召集權 人有二人以上時,應互推一人擔任之。

  • 第 十二 條:股東常會之召集應於開會前三十日通知各股東,臨時會之召集於十五日前通知 各股東。通知應載明開會日期、地點及召集事由。

  • 第 十三 條:除法令另有規定外,本公司股東每股有一表決權。

  • 第 十四 條:股東會之決議,除法令另有規定外,須有代表已發行股份總數過半數之股東出 席或委託出席,以出席或委託出席股東表決權過半數之同意行之。

  • 第 十五 條:股東如因故不能出席股東會時,得出具本公司印發之委託書,載明授權範圍, 委託代理人,出席股東會。但除信託事業及經證券主管機關核准之股務代理機 構外,一人同時受二人以上股東之委託時,其代理之表決權不得超過已發行股 份總數表決權百分之三,超過時,其超過之表決權,不予計算。

  • 第 十六 條:股東會之決議事項應依法作成議事錄,由主席簽名或蓋章,在公司存續期間, 永久保存。

  • 出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存期限至少為一年。但經股東依 公司法第一八九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

  • 第十六條之一:力晶半導體股份有限公司及其關係企業(下稱「力晶企業」)於自行或指派他 人擔任董事(下稱「力晶董事」)期間,力晶企業及力晶董事均不得使用本公 司資訊於本公司營運外之事項,亦不得洩漏之。本公司與各力晶企業之交易 (下稱「本交易」),應先取得力晶企業外之本公司股東會出席股東過半數同 意。但本交易如僅賦予本公司權利時,得由力晶董事外之本公司董事過半數 行之,並將交易細節提報股東會。總經理應隨時報告全體監察人本交易之進 展,並由非力晶企業之監察人代表本公司協商本交易。違反前開規定時,本 交易無效。

第四章 董事、監察人及經理人

  • 第 十七 條:本公司設董事九至十五名(含獨立董事至少三名,其餘為非獨立董事),均採「 候選人提名制度」。由股東會就董事候選人名單中選任之,任期三年連選得連 任。本公司法人股東有權指派代表人候選為董事,並有權隨時改派代表人擔任 董事補足原任期。

  • 董事長、非獨立董事及獨立董事之報酬,依其對本公司營運參與之程度及貢獻 之價值,並參酌國內外業界水準,授權由董事會議定之。本公司得為董事(含 獨立董事及非獨立董事)購買責任保險。

  • 第 十八 條:本公司設監察人三至四名,採「候選人提名制度」,均由股東會就監察人候選 人名單中選任之,任期三年連選得連任。但本公司依法選擇設置「審計委員會 」時(即由至少三名之全體獨立董事組成「審計委員會」,其中至少一名獨立 董事應具備會計或財務專長),毋庸設置監察人;如已設置者,於「審計委員 會」成立時,監察人立即解任,本章程關於監察人之規定,亦隨即失效。 監察人之報酬,依其對本公司營運參與之程度及貢獻之價值,並參酌國內外業 界水準,授權由董事會議定之。本公司得為監察人購買責任保險。本公司法人 股東有權指派代表人候選為監察人,並有權隨時改派代表人擔任監察人補足原 任期。

  • 42 -

  • 第 十九 條:董事會應由逾三分之二以上董事出席及出席董事過半數同意,互選一人為董事 長,董事長對外代表本公司。

  • 第 二十 條:董事會由董事長召集之。每屆第一次董事會由所得選票代表選舉權最多數之董 事召集之。不能出席之董事得書面授權其他董事代表出席。董事代理其他董事 出席董事會時以受一人之委託為限。董事居住國外者,得以書面委託居住國內 之其他股東經常代理出席董事會,該項代理應向主管機關申請登記。 董事會如以視訊會議為之,董事以視訊參與會議者,視為親自出席。

  • 第二十一條:召集董事會之通知應載明事由及議程,於七日前以書面、傳真或電子郵件等方 式通知各董事及監察人,但必要時得免書面通知召開臨時會議。

  • 第二十二條:董事會以董事長為主席。董事長缺席時,由董事長指定董事一人代理之;董事 長未指定代理人時,由董事互推一人代理之。

  • 第二十三條:董事會決議任何事項時,每一董事有一表決權,其決議除法令或本章程另有規 定外,應有半數董事以上之出席,及出席董事過半數之同意為之,並作成議事 錄。

第二十四條:董事會之職責如下:

  • 一、經營方針及長、短程發展計劃之審議。

  • 二、年度業務計劃之審議與監督執行。

  • 三、預算及決算之審議。

  • 四、資本增減之擬議。

  • 五、盈餘分配方案或彌補虧損之擬議。

  • 六、重要合約之審議。

  • 七、本公司重要財產之購置及處分之擬議。

  • 八、技術股分派之審議。

  • 九、公司章程修定之擬議。

  • 十、公司組織規程及重要業務規則之審議。

  • 十一、分支機構設立、改組或撤銷之審議。

  • 十二、重大資本支出計劃之審議。

  • 十三、經理人之聘免。

  • 十四、股東會之召開及業務報告。

  • 十五、設置各類功能性委員會,並核定各該委員會之職權規章。

  • 十六、其他法令或股東會賦予之職權。

第二十五條:本公司選擇設置監察人時,監察人之職權如下:

  • 一、公司業務及財務狀況之調查。

  • 二、公司簿冊文件之查核。

  • 三、公司業務執行之監督。

  • 四、其他法令或股東會賦與之職權。

  • 第二十六條: 本公司設經理人(含執行長/CEO)若干人,其委任、解任及報酬由董事會,依相 關法令規定,以董事過半數之出席,及出席董事過半數之決議行之。

  • 第二十七條:本公司經理人在其職權範圍內,有為公司管理事務及簽名之權,相關授權辦法 由董事會訂定之。

第五章 會 計

  • 第二十八條:本公司會計年度自每年一月一日起至當年十二月三十一日止。會計年度終了辦 理決算。

  • 43 -

  • 第二十九條:本公司每逢年終為決算日期,由董事會造具下列表冊,並依法提交股東常會請 求承認後,呈報主管官署查核:

  • 一、營業報告書。

  • 二、財務報表。

  • 三、盈餘分派或虧損撥補之議案。

  • 第 三十 條:本公司年度如有獲利,應提撥該獲利扣除累積虧損後餘額之百分之十五為員工 酬勞,不高於百分之二為董事酬勞。

  • 員工酬勞之對象亦得包括符合一定條件之從屬公司員工。

  • 本公司年度決算如有盈餘,應先提繳稅款、彌補累積虧損、次提百分之十為法 定盈餘公積(但法定公積已達本公司資本總額時不在此限),並依法提列或迴轉 特別盈餘公積;其餘額加計以前年度未分配盈餘為股東紅利。

  • 本公司屬資本密集產業,配合公司長期財務規劃,前項股東紅利得經股東會決 議,保留其全部或部分為未分配盈餘,於其後年度一併或分別發放。

  • 本公司盈餘之分派以現金股利為優先,但本公司仍得視財務、業務、或經營狀 況以股票股利分派前開盈餘,其比例以不超過當年度可分配盈餘總額之百分之 五十為原則。

第三十一條:股息及紅利之分派,以除息或除權基準日時記載於股東名簿內之股東為準。

第六章 附 則

第三十二條:本章程有關細則或辦法另由董事會訂定之。

第三十三條:本章程如有未盡事宜悉依相關法令之規定辦理。

第三十四條:本章程訂於民國七十八年八月廿一日,第一次修訂於民國七十九年四月廿一日 ,第二次修訂於民國七十九年九月九日,第三次修訂於民國八十年四月廿七日 ,第四次修訂於民國八十年十一月九日,第五次修訂於民國八十一年七月十八 日,第六次修訂於民國八十二年六月十九日,第七次修訂於民國八十二年十一 月廿七日,第八次修訂於民國八十三年五月廿八日,第九次修訂於民國八十四 年六月五日,第十次修訂於民國八十五年一月廿四日,第十一次修訂於民國八 十五年六月廿二日,第十二次修訂於民國八十六年五月三十一日,第十三次修 訂於民國八十七年六月二十九日,第十四次修訂於民國八十九年五月三日,第 十五次修訂於民國九十年四月十九日,第十六次及十七次修訂於民國九十一年 五月三十日,第十八次修訂於民國九十二年六月二十七日,第十九次修訂於民 國九十三年六月十八日,第二十次修訂於民國九十五年六月三十日,第二十一 次及第二十二次修訂於民國九十六年六月二十九日,第二十三次修訂於民國一 百年六月十日,第二十四次修訂於民國一○四年六月十八日,第二十五次修訂 於民國一○六年五月二十六日。

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【附錄二】

旺宏電子股份有限公司股東會議事規則

中華民國一○一年六月六日 一○一年股東常會修正通過

  • 第 一 條:本公司股東會議事,除法令另有規定者外,依本規則行之。

  • 第 二 條:本公司設有簽名簿供出席股東(或其代理人)辦理簽到。出席股東(或其代理 人)得以繳交簽到卡代替前項簽到。出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡計算之。 本公司採行以書面或電子方式行使表決權時,除法令另有規定外,本公司得將 該以書面或電子方式行使表決權之股權數計入第一項之出席股數。

  • 股東(或其代理人)並應配帶出席證始得出席股東會。簽到卡及委託代理出席 之委託書,應至少保存一年。

  • 第 三 條:股東會之出席與表決,應以股份為計算基準。

  • 第 四 條:股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地 點為之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時。

  • 第 五 條:股東會由董事會召集時,由董事長擔任主席,董事長請假或因故不能行使職權 時,由副董事長代理之;無副董事長或副董事長亦請假或因故不能行使職權時 ,由董事長指定常務董事一人代理之;其未設常務董事者,指定董事一人代理 之;倘董事長未指定代理人時,由常務董事互推一人代理之;其未設常務董事 者,由董事互推一人代理之。

  • 由董事會以外之其它有召集權人召集者,其主席由該召集權人擔任之,召集權 人有二人以上時,應互推一人擔任之。

  • 第 六 條:公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。辦理股東會之會務 人員應佩帶識別證或臂章。

  • 第 七 條:公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影,並依法保存。議事錄應於公司存 續期間,永久保存。

  • 第 八 條:已屆開會時間,主席應即宣佈開會。惟未有代表已發行股份總數過半數之股東 出席或有其他正當事由時,主席得宣佈延後開會。其延後次數以二次為限,延 後時間合計不得超過一小時。延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分 之一以上股東出席時,得依公司法第一百七十五條第一項規定為假決議。於當 次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半時,主席得將 作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請大會表決。

  • 第 九 條:股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進行 ,非經股東會決議不得變更之。但主席得裁示就各該案於其討論完畢時立即交 付表決,或就提案之全部或一部於臨時動議案進行前,併同各該案以投票方式 分別表決之。前開併案表決不視同變更議程。

  • 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,應依法訂定議程通知股東並 準用前項之規定。

前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行 宣佈散會。主席違反議事規則,宣布散會者,得以出席股東表決權過半數之同 意推選一人擔任主席,繼續開會。

  • 第 十 條:出席股東(或其代理人)發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號( 或出席證編號)及戶名,由主席定其發言之順序。

  • 45 -

出席股東(或其代理人)僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發 言條記載不符者,以發言內容為準。

出席股東(或其代理人)發言時,其他股東除經得主席及該發言股東(或其代 理人)同意外,不得發言干擾,違反時,主席應予制止並得為必要之處置或裁 定。

  • 第 十一 條:同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘。 除經主席事前同意外,股東對於議程所訂報告事項之發言,應於全部報告事項 均經主席或其指定之人宣讀或報告完畢後,始得發言。

  • 股東發言違反前二項規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。如其發言仍

  • 不停止,或有其他妨礙議事進行之情事者,主席得為必要之處置或裁定。

  • 第 十二 條:法人受託出席股東會時,該法人僅得指派一人代表出席。

  • 法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。

  • 第 十三 條:出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

  • 第 十四 條:主席對於議案之討論,認為已達可付表決之程度時,得宣告停止討論提付表決。

  • 第 十五 條:同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案 已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

  • 第 十六 條:除公司法及公司章程另有規定外,議案之表決以出席股東表決權過半數之同意 通過之。議案之決議,得由主席裁示以投票表決或徵詢方式為之,如經主席徵 詢無異議者,視為通過,其效力與投票表決相同。但選舉董事或監察人時,應 依本公司之董事/監察人選舉辦法及相關法令規定辦理。

  • 第 十七 條:議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。議 案之表決(含選舉)以不唱票方式為之。表決之結果,應當場報告,並作成紀 錄。

  • 第 十八 條:會議進行中,主席得酌定時間,宣告休息。

  • 第 十九 條:主席得指揮糾察員(或保全人員)協助維持會場秩序。糾察員(或保全人員) 在場協助維持秩序時,應著制服或佩帶「糾察員」字樣臂章以玆識別。

  • 第 二十 條:會議進行中如遇空襲警報,主席得宣告停止開會,俟警報解除後一小時(或主 席宣告之其他時間)繼續開會。

  • 第二十一條:本規則未規定事項,悉依法令規定辦理。

  • 第二十二條:本議事規則經股東會通過後實施,修正時亦同。

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【附錄三】

旺宏電子股份有限公司董事 / 監察人選舉辦法

中華民國九十六年六月二十九日 九十六年股東常會修正通過

  • 第 一 條: 本公司董事之選舉,應依本辦法辦理之。

  • 第 二 條: 本公司董事之選舉,應於股東會行之。

  • 第 三 條: 本公司董事之選舉,採「候選人提名制度」,由股東就本公司公告之候選人名 單(以下簡稱「候選人」)中選任之。

  • 第 四 條: 本公司董事名額,應符合本公司章程之規定。

  • 第 五 條: 本公司董事之選舉,除公司章程另有規定外,採單記名累積選舉法。每一股份 有與應選出之董事人數相同之選舉權。股東得集中選舉一人或分配選舉數人。 獨立董事及非獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名額。

  • 第 六 條: 選舉開始前,由主席指定監票員(以下簡稱「監票員」)及記票員各若干人,執 行相關任務。投票箱由本公司製備並由監票員開驗。

  • 第 七 條: 除本辦法另有明文規定外,本公司董事按應選名額,就候選人中所得選票代表 選舉權數較多者依次當選(以下簡稱「當選人」)。

  • 第 八 條: 當選人如有下列情事之ㄧ者,該次選舉之缺額,本公司將以書面通知由該次選 舉原得選票所代表選舉權數次多之候選人遞補當選之。

  • (一) 經本公司查認有資料不符、不符證券交易法第二十六條之三第三項或第四 項規定、或與相關法令規定不符者;或

  • (二) 有公司法第三十條之情事者。

  • 第 九 條: 如有同時當選為董事與監察人者,應即自行決定充任董事或監察人,並立即通 知主席。其缺額由該次選舉原得選票代表選舉權數次多之候選人遞充之。如有 二人或二人以上所得選票代表選舉權數相同,致當選者將超過應選名額時,由 該次選舉之所得選票代表選舉權數相同者,依主席指定之先後順序抽籤以決定 當選人。前開候選人如未出席,由主席代為抽籤。

  • 第 十 條: 本公司如設置審計委員會時,本公司之獨立董事中應至少有一名具備會計或財 務專長(以下簡稱「財會專長」)。如依該次選舉之所得選票代表選舉權數計算 選出之獨立董事(以下簡稱「原選董事」)均未具備財會專長時,由該次選舉中 之原得選票所代表選舉權數較原選董事次多之獨立候選人替補原選董事中得權 數最低者當選之。

  • 第 十一 條: 選舉票由本公司製備並載明出席證號碼及選舉權數(以下簡稱「選票」),分發 出席股東會之股東。

  • 第 十二 條: 選舉人所擬投選之候選人 (1) 如為股東時,選舉人應在選票之「被選舉人」欄 填明候選人之姓名及股東戶號; (2) 如非股東時,選舉人應在選票之「被選舉 人」欄填明候選人姓名及身分證明文件編號。惟選舉人所擬投選之候選人為 (1) 政府或法人股東時,選舉票之「被選舉人」欄所填之姓名應為該政府或法 人名稱; (2) 政府或法人股東之代表人時,選舉票之「被選舉人」欄所填之姓 名應為該政府或法人名稱及該代表人之姓名。

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第 十三 條:選舉票有下列情形之一者無效:

  • (一) 非本辦法之選票。

  • (二) 以空白之選票投入投票箱者。

  • (三) 選票所載之被選舉人係未經本公司公告者。

  • (四) 選票所填之字跡模糊無法辨認或經塗改者。

  • (五) 選票所填載之被選舉人資料有誤(例如:所填資料與股東名簿不符等)。

  • (六) 未依本辦法填寫選票或夾寫本辦法第十二條規定外之其他文字者。

  • (七) 同一選票填列被選舉人二人或二人以上者。

  • 第 十四 條: 分配選舉權合計少於選舉人持有選舉權數時,該減少權數視為棄權。

  • 第 十五 條: 投票完畢後當場開票,開票結果由主席當場宣佈。票數或關於本辦法之事項有 爭議時,由主席裁定之。

  • 第 十六 條: 當選人由本公司分別發給當選通知書。

  • 第 十七 條: 本公司監察人之選舉準用本辦法第十條以外之所有規定。

  • 第 十八 條: 本辦法如有未盡事宜悉依本公司章程及相關法令規定辦理。

  • 第 十九 條: 本辦法經股東會通過後施行,修正時亦同。

  • 第 二十 條: 本辦法訂於民國八十一年七月十八日,第一次修訂於民國九十一年五月三十日 ,第二次修訂於民國九十五年六月三十日,第三次修訂於民國九十六年六月二 十九日。

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【附錄四】

旺宏電子股份有限公司

全體董事持股情形

  1. 截至本年股東常會停止過戶日本公司已發行股份總額為 1,855,976,783 股(含公司法 第 179 條規定無表決權股份 2,007,619 股)。

  2. 依證券交易法第 26 條及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」之規 定,本公司全體董事持股不得少於已發行股份總額 2.4% ,即 44,543,443 股。

  3. 本公司已依法設置審計委員會,故無監察人法定應持有股數之適用。

  4. 截至本年股東常會停止過戶日股東名簿記載之個別及全體董事持股如下:

資料日期: 111 年 3 月 29 日

料日期:111 年3月29日

姓 名 持有股數 佔已發行股份總額%


吳敏求 13,200,809 0.71%

建旭投資(股)公司 811,421 0.04%

盧志遠 2,815,766 0.15%

順盈投資有限公司
代表人:山口育男
22,587,265 1.22%

方成義 353,026 0.02%

富津有限公司 902,456 0.05%

魏哲和 - -

游敦行 6,657,322 0.36%

倪福隆 1,983,933 0.11%

惠盈投資有限公司 1,956,619 0.11%
獨立董事 杜紫軍 - -
獨立董事 高 強 - -
獨立董事 蘇炎坤 - -
獨立董事 陳秋芳 - -
全體董事持有股數 51,268,617 2.76%

【附錄五】 其他說明事項

本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響: 不適用。

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