Luoniushan Co., Ltd. — Management Reports 2022

Apr 29, 2022

罗牛山股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

2021 年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、 法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，切实维护公司 利益、对全体股东负责，认真履行职责。及时了解掌握公司的生产、 经营、管理、投资等各方面情况对公司的重大经营活动以及董事和高 级管理人员履行职责进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到 积极作用，维护了公司及股东的合法权益，本年度监事会主要做了以 下几个方面的工作：

一、监事会的会议情况

报告期内，监事会召开了3 次会议，具体情况如下：

（一）公司于2021年4月28日召开第九届监事会第十二次会议， 审议通过了《2020年度监事会工作报告》、《2020年年度报告全文及摘 要》、《2020年度财务决算报告》、《2020年度内部控制自我评价报告》、 《关于2020 年度计提资产减值准备的议案》、《关于会计政策变更的 议案》、《2020年度利润分配预案》和《2021年第一季度报告全文及正 文》。

（二）公司于2021年8月27日召开第九届监事会第十三次会议， 审议通过了《2021年半年度报告全文及摘要》。

• （三）公司于2021年10月26日召开第九届监事会第十四次会议，

• 审议通过了《2021年第三季度报告》。

二、监事会履职情况

（一）对公司依法运作情况进行监督

根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司监事 会列席了公司的董事会现场会议和股东大会。监事会对股东大会、董 事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、

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董事和高级管理人员履行职责的情况及公司信息披露等有关管理制 度的执行情况等进行了监督。

监事会认为: 2021年度，公司重大决策程序合法合规，均能按照 信息披露有关制度要求及时、准确、完整的进行信息披露，未发现股 东大会、董事会、经营管理等各项决策程序存在不合法的情形，未发 现公司董事会和经营班子未执行股东大会决议和授权事项的情形。公 司董事、总裁及其他高级管理人员未发现存在违反法律、法规、《公 司章程》或有损于公司利益的行为。

（二）公司财务检查情况

报告期内,监事会对董事会提交股东大会的各项工作报告、财务 报表资料、财务决算等各项议案进行了认真审查，认为董事会编制和 审核公司年度报告、半年度报告和季度报告的程序符合相关法律、行 政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （三）对公司内部控制自我评价的意见

监事会认为公司现有的内部控制体系较为客观、真实，符合国家 相关法律法规要求以及公司生产经营管理和实际需要，但对于存在的 内部控制重要缺陷事项，作为公司监事将积极督促公司持续加强子公 司管控，切实做好重要缺陷整改工作，切实维护公司和中小股东的合 法权益。

（四）关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为， 关联交易和日常关联交易均符合《公司法》《证券法》《公司章程》及 《关联交易管理制度》等相关法律、法规及制度的规定，均履行了必 要的审批程序和披露义务，属于正常经营活动，有利于公司业务开展， 其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、

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公正的原则，未发现不存在损害公司中小股东利益的行为。

（五）对外担保情况

报告期内，公司提供了相关担保事项是基于公司日常经营过程中 的融资需要以及业务发展需要，是合理的商业行为，有关担保事项履 行了规定的审批决策程序，审批程序合法有效，未发生违规对外担保 的情形。

（六）公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况

监事会认为，报告期内，公司已根据相关法律法规要求，建立了 《内幕信息知情人管理制度》，公司董事、监事及高级管理人员和其 他相关知情人严格遵守制度，未发行有相关人员利用内幕信息进行内 幕交易的事项。

三、监事会2022年度工作计划

2022年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职能，严格按 照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规的要求， 依法对董事会和高级管理人员经营行为进行有效监督和检查，依法列 席股东大会、董事会会议及相关办公会议，及时了解公司重大决策事 项和各项决策程序的合法性、合规性，进一步提升公司的规范运作水 平，增强风险防范意识，有效保护公司全体股东的合法权益。 特此报告

罗牛山股份有限公司 监 事 会 2022 年4 月28 日

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