Luoniushan Co., Ltd. — Management Reports 2018

Apr 20, 2018

2017 年度监事会工作报告

2017 年度,公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、 法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定,本着切实维护 公司利益和对全体股东负责的态度,认真履行职责。及时了解掌握公 司的生产、经营、管理、投资等各方面情况对公司的重大经营活动以 及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督,对公司的规范运作 和发展起到积极作用,维护了公司及股东的合法权益。

一、 监事会的工作情况

报告期内,第八届监事会召开了 5 次会议,具体情况如下:

(一)公司于2017年3月29日召开第八届监事会第五次会议,审 议通过了《2016年度监事会工作报告》、《2016年年度报告全文及摘要》、

《2016年度财务决算报告》、《2016年度利润分配预案》、《关于会计政 策变更的议案》、《关于2016年度计提资产减值准备的议案》、《关于核 销往来款的议案》、《2016年度内部控制自我评价报告》。

(二)公司于2017年4月28日召开第八届监事会第六次会议,审 议通过了《2017年第一季度报告全文及正文》。

(三)公司于2017年8月25日召开第八届监事会第七次会议,审 议通过了《2017年半年度报告全文及摘要》、《2017年半年度利润分配 预案》。

(四)公司于2017年9月29日召开第八届监事会第八次会议,审 议通过了《关于会计政策变更的议案》。

(五)公司于2017年10月27日召开第八届监事会第九次会议,审 议通过了《2017年第三季度报告全文及正文》。

二、监事会对有关事项的意见

(一)公司依法运作情况

根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定,公司监事

会列席了公司的董事会和股东大会,对公司股东会、董事会的召集召 开程序、决议事项。董事会对股东大会决议的执行情况,公司董事、 高级管理人员履行职务情况以及公司管理制度的执行情况进行了严 格的监督。监事会认为:公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证 券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》的各项规定,建立 了较为完善的内部控制制度并在持续健全完善之中。公司董事、高级 管理人员在执行公司职务时,均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公 司章程》和股东大会决议、董事会决议,忠于职守、开拓进取,未发现 公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规或损害公 司股东、公司利益的行为。

(二)公司财务检查情况

报告期内,监事会对公司2017年度的财务状况、财务管理规范性 等进行了认真的监督和审核。监事会认为:公司的财务体系健全、财 务运作规范、财务状况良好。公司财务行为能够严格遵循《企业会计 准则》、企业会计制度及公司财务管理制度进行,财务管理规范,财务 状况运行良好。公司2017年度财务报告全面、真实、准确的反映了公 司的财务状况和经营成果,中审众环会计师事务所(特殊普通合伙人) 对公司出具的截至2017年12月31日止的审计报告所涉及事项客观、公 正。

(三)股东大会决议执行情况

报告期内,监事会严格监督股东大会期间内的决议执行情况,公 司董事会切实履行了各项决议,其决策程序符合《公司法》、《公司章 程》等相关规定。

(四)募集资金存放与使用情况

通过对公司2017年度募集资金的存放与使用情况进行监督和核 查,监事会认为:公司严格按照《股票上市规则》、《上市公司规范运 作指引》、《募集资金使用管理制度》等规定,设立募集资金专项存款 账户,对募集资金的使用实施严格管理,募集资金的存放与使用合法、 合规,未发现违反法律法规及损害股东利益的行为。

(五)对公司内部控制自我评价的意见

监事会对公司《2017年度内部控制自我评价报告》及报告期内公 司内部控制的运行情况进行了详细、全面的审核。经审核,监事会认 为,公司已建立较为完善的法人治理结构,现行的内部控制制度体系 较为完整、合理、有效,公司内部控制制度符合有关法律法规及监管 部门的要求,也适合当前公司生产经营实际情况需要;公司的内部控 制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。公 司《内部控制自我评价报告》较为客观、全面地反映了公司内部控制 制度的建设及运行的真实情况。

(六)内幕信息知情人登记管理制度实施情况

经监事会核查,报告期内,为规范公司内幕信息管理行为,加强 公司内幕信息保密工作,防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内 幕信息、进行内幕交易,根据《公司法》、《证券法》、《内幕信息知情 人登记管理制度》等相关规定,严格执行和实施内幕信息知情人登记 管理。公司在披露2016年年度报告、2017年第一季度报告、2017年半 年度报告、2017年第三季度报告时已及时向深圳证券交易所报送了内 幕信息知情人名单。报告期内,未发生公司董事、监事、高级管理人 员及其他内幕知情人利用内幕信息或通过他人违规买卖公司股票的 情形。

(七)公司利润分配情况

报告期内,公司严格按照《公司章程》及监管部门的相关规定, 在充分考虑公司的经营状况、未来的发展需要以及股东的投资回报等 因素的前提下拟定的分配方案,符合公司及全体股东的利益。

(八)公司关联交易情况

报告期内,公司监事会认为:公司发生关联交易时严格遵照公开、 公平、公正的原则,交易决策程序符合国家有关法律法规和公司《关 联交易制度》等规定,不存在损害公司和中小股东利益的行为。

2018年度,公司监事会将根据公司战略方针,严格遵照国家法律、 法规和《公司章程》履行法律法规,本着对全体股东负责的态度,认 真履行监事会职能,进一步促进公司内部控制体系制度的完善和规范 化运作体系,维护公司和全体股东的利益,为公司规范运作、完善和 提升治理水平有效发挥职能作用。

以上报告,请审议。

罗牛山股份有限公司

监 事 会

2018年4月19日