Luoniushan Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Jun 9, 2017

证券代码:000735 证券简称:罗牛山 公告编号:2017-041

罗牛山股份有限公司

关于董事长向全体在职员工发出增持公司股份倡议书 的补充公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

罗牛山股份有限公司(以下简称"罗牛山"或"公司")于2017年6 月8日披露了《关于董事长向全体在职员工发出增持公司股票倡议书的公 告》(公告编号:2017-039),现对上述公告相关内容进行补充说明, 具体内容如下:

一、倡议员工增持公司股票的具体实施细则

1、"因增持罗牛山股票产生的亏损"的定义

因增持罗牛山股票产生的亏损指公司及全资下属子公司、控股子公 司全体在职员工在2017年6月8日至6月12日期间通过二级市场净买入罗 牛山股票(股票代码:000735),其在12个月后仍持有的公司股票价格 低于增持期间股票买入均价并且在职,公司董事长徐自力先生将以现金 形式对亏损部分予以全额补偿。

2、补充金额计算公式

补偿金额=买入总额—卖出总额—持有期间的利润分配

注:补偿金额为正数则涉及补偿。本次增持股票完成后12个月内, 公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,增持股 票价格将按照中国证监会及深交所的相关规则作相应调整。

3、补偿计算时点:

购入日期:2017年6月8日至6月12日;

出售日期:2018年6月13日至2018年12月13日。

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若在规定出售日期内出售完毕,则按照购买及出售总额计算,按差 额补偿;若在规定出售日期内未出售完毕,则只针对已出售部分进行补 偿,补偿金额按上述公式计算,未出售部分将不再予以补偿。将在完全 卖出完毕后两个月内或规定出售期结束后两个月内予以补偿。如公司发 生重大事项停牌等事宜导致股票无法交易,则相关日期顺延。

4、补偿方式与资金来源

公司董事长徐自力先生将以现金形式对员工因增持公司股票产生的 亏损予以全额补偿,资金来源为自有资金,且补偿金额不存在最高金额 限制。

5、补偿的可行性

此次倡议增持范围仅为公司及下属全资子公司、控股子公司的全体 在职员工,增持期间短且需连续持有公司股票12个月以上并且在职,整 体增持金额可控,同时徐自力先生具备相应履约能力,相关补偿具备可 行性。

以上补偿承诺将纳入公司董事长徐自力先生的承诺事项管理,公司 将督促倡议人履行承诺并及时披露该承诺的履行进展情况。

三、董事长补偿员工增持股票产生亏损的相关保证措施

公司董事长徐自力先生具有良好的履约能力,其保证措施主要如下:

1、徐自力先生个人良好的业界声誉、口碑和信用状况是其履约能力 的基本保障。必要时,徐自力先生将利用其在行业内的良好资源贷款融 资作为履约保障。

2、罗牛山目前经营状况正常,未来发展前景良好。公司主营业务包 括三大业务板块:大农业、房地产开发业务、教育业务,其中以大农业 为主,以房地产开发业务、教育产业为两翼。未来,公司将进一步完善 现代化生态养殖、电子商务交易和冷链物流第三方服务等产业链经营, 业务覆盖全岛、辐射华南并逐步开拓国际市场,实现从"菜篮子"细分

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产品供应商向全类"菜篮子"产品供应商的转型,引领海南"菜篮子" 迈向"从增加产品到提升质量"的新阶段。因此,除不可抗力因素之外, 公司未来业务发展不会面临急剧恶化,而国内资本市场目前也较为稳定, 预计公司股票不会发生价格剧烈下滑的情形。公司董事长徐自力先生因 公司股票价格剧烈下降而承担补偿义务的风险较小。

综上,徐自力先生对公司及下属全资子公司、控股子公司的全体在 职员工若因增持罗牛山股票产生的亏损进行补偿具有足够的履约能力。 因此,徐自力先生暂无设立保证金账户或第三方监管账户来确保相关承 诺得到实施的计划。公司提醒投资者关注相关承诺可能无法履行的风险。

四、公司及下属全资子公司、控股子公司现有人员情况

公司及下属全资子公司、控股子公司的全体在职员工总数2103人, 其中行政管理人员484人,财务人员89人,技术人员307人,生产人员408 人,后勤管理人员339人,销售人员46人,教学人员426人,研发人员4 人。员工平均薪酬水平约为每年80,000元-97,000元。

五、员工购买股票的资金来源及购买股票的表决权归属

公司员工本次增持公司股票资金来源为员工自有资金。员工在倡议 增持期间购买股票以员工自愿为原则,购买的股票所有权和表决权归购 买员工所有。

六、相关增持行为的会计处理方式

经与年审会计师中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)沟通,初 步判断,本次公司董事长徐自力先生倡议公司及下属全资子公司、控股 子公司的全体在职员工增持公司股票事项不属于股份支付。

七、风险提示

1、公司经营风险

公司可能面临的经营风险,请参见公司《2016年年度报告》中"第一 节重要提示、目录和释义"。

2、增持股票倡议人的履约风险

本次倡议由公司董事长徐自力先生个人发出,倡议书中述明"若因 增持罗牛山股票产生的亏损,由本人予以全额补偿",需公司董事长徐 自力先生依据承诺按时履约。

3、大股东股权质押的风险

截至本公告日,公司第一大股东罗牛山集团有限公司持有公司股份 187,372,338股,其中已质押股份180,705,000股,占其所持公司股份的 96.44%,占公司总股本的15.69%。

4、股价波动的风险

2017年5月,公司的股价区间为5.81元—6.69元,2017年6月7日收盘价 为6.18元,根据公司历史股价波动情况,后续股价存在上下波动的风险。

5、员工增持公司股票不确定性的风险

本次倡议公司及下属全资子公司、控股子公司全体在职员工增持公司 股票是建议性行为,是否购买取决于员工个人意愿,具有不确定性。

员工增持股票倡议书仅代表徐自力先生的个人观点,非公司董事会决 议,敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

罗牛山股份有限公司 董 事 会 2017年06月09日

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