Luoniushan Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 20, 2018

罗牛山股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

罗牛山股份有限公司全体股东:

本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相 关法律法规、规范性文件和公司章程的要求,勤勉尽职、认真履行独 立董事的职责,积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议案, 审慎发表独立意见,有效保证公司运营的合理性和公平性。积极发挥 独立董事的作用,努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合 法权益。现将本人2017年度履行职责情况汇报如下:

一、2017 年度出席董事会和股东大会情况

1、2017 年度,本人参加公司十一次董事会会议,具体情况如下:

独立董事	应参加董	现场出席	以通讯方式委托出席是否连续两次未亲自
姓名	事会次数	次数	参加次数	次数	缺席次数	参加会议
蔡东宏	11	1	10	0	0	否

本人对董事会审议通过的所有议案无异议,均投赞成票。

2、2017 年度,本人参加了公司 2017 年第一次临时股东大会、 2017 年第二次临时股东大会和 2016 年年度股东大会。

二、独立董事发表独立意见情况

2017 年度,本人对公司相关事项发表的独立意见如下:

序号	时间	发表独立意见的事项	独立意见类型
			同意	保留	反对	无法发表意见
1	2017.03.29	《2016年度利润分配预案》
2		《关于会计政策变更的议案》	√

1

3		《关于2016年度计提资产减值准备的议案》	√
4		《关于核销往来款的议案》
5		《2016年度内部控制自我评价报告》
6		《关于2017年度日常关联交易预计的议案》
7		《2016年年度募集资金存放与使用情况的专项	√
		报告》
8	2017.06.07	《关于终止<合伙协议>并解散合伙企业暨关联	√
		交易的议案》
9	2017.08.13	《关于与海南大东海旅游中心股份有限公司签
		署<股权转让协议>、<盈利预测补偿协议>暨关联	√
		交易的议案》
10	2017.08.25	《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专	√
		项报告》
11		《2017年半年度利润分配预案》	√
12	2017.09.29	《关于续聘2017年度财务审计机构和内部控制	√
		审计机构的议案》
13		《关于聘任公司副总裁的议案》	√
14		《关于会计政策变更的议案》	√

三、保护投资者合法权益方面所做的相关工作

1、作为公司独立董事,本人在 2017 年内勤勉尽责,忠实履行独 立董事职务,持续督促公司强化内部控制,加强规范化运作,保持与 公司经营班子不定期沟通,听取相关人员的汇报,及时了解公司的生 产经营状况、内部控制制度建设等情况。在董事会上发表意见、行使 职权,对于公司需提交董事会审议的各项议案,充分利用自身的专业 知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议,对审议事项做出公 正判断,独立、客观、审慎地行使表决权。为公司的稳步发展起到了 积极的促进作用,维护了公司整体利益及全体股东的合法权益,使公 司稳健经营、规范运作,促进公司持续、稳定、健康发展。

2、持续关注公司信息披露工作,积极监督公司信息披露的及时 性、准确性、完整性和真实性,促进公司及时、准确披露定期报告及

2

其他对公司产生重大影响的事项。2017 年公司各项报告和信息披露 工作符合《深证证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和公司《信 息披露事务管理制度》、《公司章程》等有关规定。

3、加强自身学习,提高履职能力。为切实履行独立董事职责, 本人积极参加相关部门组织的学习培训,认真学习证监会和深交所出 台的各项新规,全面了解与上市公司管理相关的各项制度,加深对相 关法律法规,尤其是涉及到规范公司治理结构、保护社会公众股股东 合法权益等方面的认识和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的 科学决策和风险防范提供更多的建议,更好地保护投资者利益。

四、参与董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会, 在报告期,我们认真履行了相关责任和义务,积极参与各项工作,相 关工作情况如下:

1、董事会审计委员会委员工作情况

2017年度,作为董事会审计委员会的委员,本人参加了审计委员 会相关会议,听取相关人员关于年度生产经营情况和重大事项进展情 况的汇报,对公司治理及经营提出相关积极建议或意见。在公司定期 报告及相关资料的编制过程中,与公司财务负责人及注册会计师进行 沟通,提出合理化建议,并形成决议。

2、董事会薪酬与考核委员会工作情况

董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细 则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等,认真审查公司董 事、监事和高级管理人员 2017 年度的薪酬情况,认为 2017 年度公司 严格按照薪酬管理办法执行,程序与发放标准合规、合法。

五、其他工作

1、未发生独立董事提议召开董事会情况。

2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。

3

3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

2018 年,本人将继续秉承谨慎、勤勉、尽责的原则,按照各项 法律法规的要求,履行独立董事的义务,发挥独立董事的作用,进一 步加强与公司董事、监事和经营班子的沟通,为促进公司稳健持续经 营、维护公司和全体股东合法权益发挥积极作用。

独立董事:蔡东宏

2018 年 4 月 19 日