Luoniushan Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 30, 2017

罗牛山股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告

罗牛山股份有限公司全体股东:

本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相 关法律法规、规范性文件和公司章程的要求,勤勉尽职、认真履行独 立董事的职责,积极出席公司相关会议并审议董事会各项议案,不受 公司控股股东、实际控制人的影响,在审议公司重大事项时充分利用 自身专业知识作出审慎的判断,对相关事项发表独立意见。积极发挥 独立董事的作用,努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合 法权益。现将本人2016年度履行职责情况汇报如下:

一、2016 年度出席董事会和股东大会情况

1、2016 年度,本人参加公司五次董事会会议,具体情况如下:

独立董事	应参加董	现场出席	以通讯方式	委托出席		是否连续两次未亲自
姓名	事会次数	次数	参加次数	次数	缺席次数	参加会议
王瑛	5	1	4	0	0	否

本人对董事会审议通过的所有议案无异议,均投赞成票。

2、2016 年度,本人参加了公司 2016 年第二次临时股东大会。

二、独立董事发表独立意见情况

2015 年度,本人对公司相关事项发表的独立意见如下:

	时间			独立意见类型
序号		发表独立意见的事项	同意	保留	反对	无法发表意见
1	2016.06.17	《关于选举公司第八届董事会董事长的议案》	√

1

2		《关于选举公司第八届董事会副董事长的议案》	√
3		《关于续聘公司总裁的议案》	√
4		《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》	√
5		《关于续聘公司董事会秘书及证券事务代表的议案》	√
6		《2016年半年度报告全文及摘要》	√
7	82016.08.119	《关于选举第八届董事会专门委员会成员的议案》	√
		《关于使用自有资金进行证券投资的议案》	√
		《关于修订<董事会专门委员会工作制度>的议案》	√
10		《关于修订<证券投资管理制度>的议案》	√
11	2016.10.11	《关于参与投资设立产业基金暨关联交易的议案》
12	2016.10.21	《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》	√
13		《2016年第三季度报告全文及正文》	√
14	152016.12.3016	《关于续聘2016年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》	√
		《关于变更部分募投项目实施内容的议案》	√
		《关于召开2017 年第一次临时股东大会的议案》	√

三、保护投资者合法权益方面所做的相关工作

1、本年度,本人切实履行独立董事职责,做好独立董事日常工 作,持续督促公司强化内部控制,加强规范化运作,保持与公司经营 班子不定期沟通,听取相关人员的汇报,及时了解公司的生产经营状 况、内部控制制度建设等情况。对于公司需提交董事会审议的各项议 案,我们事先进行充分了解沟通,对议案进行了认真审核,仔细审阅 相关文件,并对公司相关部门及人员进行询问,利用自身的专业知识 和经验为公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的决策提供参 考意见,以谨慎、负责的态度行使了表决权并发表了独立意见,对审 议事项作出公正判断,独立、客观、审慎地行使表决权。为公司的稳 步发展起到了积极的促进作用,维护了公司整体利益及全体股东的合 法权益,使公司稳健经营、规范运作,促进公司持续、稳定、健康发 展。

2、持续关注公司信息披露工作,对规定信息的及时披露工作进 行有效的监督和核查,对公司信息披露工作提出客观、工作的意见和 建议,督促公司严格按照相关法律法规和公司制度执行,使公司能够 严格按照《深证证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和公司《信 息披露事务管理制度》、《公司章程》等有关规定,真实、准确、及时、 完整地完成信息披露工作。

3、加强自身学习,提高履职能力。为切实履行独立董事职责, 本人积极参加相关部门组织的学习培训,认真学习证监会和深交所出 台的各项新规,全面了解与上市公司管理相关的各项制度,加深对相 关法律法规,尤其是涉及到规范公司治理结构、保护社会公众股股东 合法权益等方面的认识和理解,提升对公司和投资者利益的保护能 力,提高自觉保护社会公众股东利益的意识。

四、参与董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会, 在报告期,我们认真履行了相关责任和义务,积极参与各项工作,相 关工作情况如下:

1、董事会薪酬与考核委员会工作情况

2016 年度,董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核

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委员会工作细则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等,认 真审查董事及高管人员 2016 年度的薪酬情况,认为 2016 年度公司严 格按照薪酬管理办法执行,程序与发放标准合规、合法。

2、董事会提名委员会工作情况

报告期内,作为董事会提名委员会主任委员,对公司聘任董事长、 副董事长、总裁及高级管理人员的议案进行了认真审议,依据相关法 律、法规和公司章程规定,结合公司实际,对相关人员资质、提名、 任职资格等事项进行了审查并提出建议。

五、其他工作

1、未发生独立董事提议召开董事会情况。

2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。

3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

2017 年,本人将本着诚信与勤勉的态度继续尽职,加强与公司 董事、监事及高级管理层的沟通,为董事会的科学决策提供参考,积 极发挥独立董事的作用,切实维护公司和广大股东的利益。

本人将严格按照相关法律法规对独立董事的要求,继续独立客 观、勤勉尽职地履行职责,保障公司规范运作和全体股东的利益;同 时深入了解公司经营情况,为董事会的科学决策提供参考,积极发挥 作用。

独立董事:王瑛

2017 年 03 月 29 日

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