Luoniushan Co., Ltd. — Board/Management Information 2014

Apr 29, 2014

罗牛山股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告

罗牛山股份有限公司全体股东：

作为罗牛山股份有限公司独立董事，根据《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》等相关法律法规、规范性文件和公司章程的要求， 勤勉尽责地履行职责和义务，参加了报告期内公司召开的董事会和股 东大会，维护了公司和股东的合法权益，充分发挥了独立董事作用。 现将本人2013年度履行职责情况述职如下：

一、2013 年度出席董事会和股东大会情况

1、2013 年度本人参加公司七次董事会会议，具体情况如下：

独立董事 姓名	应参加董事 会次数	现场出席 次数	以通讯方 式参加次 数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两次未 亲自参加会议
林诗銮	7	3	3	1	0	否

本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。

2、2013 年度，本人参加了公司2013 年第一次临时股东大会、

2012 年年度股东大会和2013 年第二次临时股东大会。

二、独立董事发表独立意见情况

2013 年度，本人对公司相关事项发表的独立意见如下：

序号	时间	发表独立意见的事项		独立意见类型	独立意见类型	独立意见类型
			同意	保留	反对	无法发 表意见
1	2013.3.11	关于续聘公司总裁及其他高级管理人员 的独立意见	√
2	2013.4.25	关于公司对外担保情况的专项说明及独 立意见	√
3	2013.4.25	对控股股东及其它关联方占用公司资金 情况的独立意见	√

1

4	2013.4.25	对公司内部控制评价报告的独立意见	√
5	2013.4.25	关于2012 年度利润分配预案的独立意见	√
6	2013.4.25	独立董事对公司关于2012 年度保留意见 审计报告涉及事项的独立意见	√
7	2013.4.25	独立董事关于公司2012 年度及2013 年 第一季度衍生品投资情况的独立意见	√
8	2013.4.25	关于续聘中审亚太会计师事务所有限公 司的独立意见	√
9	2013.8.28	对控股股东及其关联方资金占用情况的 独立意见	√
10	2013.8.28	对公司2013 年上半年对外担保情况的独 立意见	√
11	2013.8.28	对公司2013 年上半年衍生品投资的独立 意见	√
12	2013.9.11	关于《关于授权处置金融资产的议案》 的独立意见	√
13	2013.10.29	对《关于使用自有资金继续进行证券投 资的议案》的独立意见	√
14	2013.10.29	对《关于公司财务总监调整的议案》的 独立意见	√
15	2013.10.29	对公司衍生品投资的独立意见	√
16	2013.12.28	对第七届董事会第八次临时会议有关事 项的独立意见	√

三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的相关工作

1、本人参加了公司2013 年度董事会会议，并于会前认真阅读议 案及相关附件材料，独立、客观、审慎地行使表决权，在董事会运作 规范和重大决策等方面履行应尽的职责。

2、2013 年本人除积极参加公司董事会和股东大会外，客观如实 的发表相关独立意见，审慎行使独立董事权利。还进行了现场考察， 并通过电话和电子邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相 关工作人员保持沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公 司的运行动态。

3、对公司信息披露情况等进行了监督和核查，积极关注外部环 境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络有关公司的相关报道， 并就相关信息及时反馈给公司，让公司管理层充分了解中小投资者的

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要求，增加公司信息披露透明度。

四、参与董事会专门委员会工作情况

1、董事会提名委员会工作情况

2013年2月26日，召开第七届董事会提名委员会2013年第一次会 议，审议《关于续聘公司总裁的议案》、《关于续聘公司其他高级管理 人员的议案》和《关于续聘公司董事会秘书及证券事务代表的议案》。 经审议，同意将上述议案提交公司第七届董事会第二次会议审议。 2、董事会薪酬与考核委员会工作情况

董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细 则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等，认真审查董事及 高管人员2012 年度的薪酬情况，认为2012 年度公司严格按照薪酬管 理办法执行，程序与发放标准合规、合法。

五、其他工作

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况。

• 2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

• 4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

2014 年，本人将严格按照相关法律法规对独立董事的要求，继 续独立客观、勤勉尽职地履行职责，保障公司规范运作和全体股东的 利益；同时加强与公司及经营班子的沟通和交流，充分利用自身的专 业知识和工作经验为公司发展提供更多合理化建议，为不断提高公司 规范运作和治理水平发挥积极作用。

独立董事：林诗銮

二〇一四年四月二十八日

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