Luoniushan Co., Ltd. — Audit Report / Information 2014

May 29, 2015

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 公告编号：2015-032

罗牛山股份有限公司

关于2014 年度内部控制自我评价报告的补充公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司2014 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了自我评价，并于2015 年2 月10 日披露了《罗牛 山股份有限公司2014 年度内部控制自我评价报告》，现对报告中 非财务报告内部控制缺陷认定及整改内容补充披露如下：

一、非财务报告内部控制评价结论

根据公司非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公 司未发现非财务报告内部控制重大缺陷，发现1 个非财务报告内 部控制重要缺陷，3 个非财务报告内部控制一般缺陷，相关责任 部门已及时进行了整改。经过整改，于内部控制评价报告基准日， 公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。

二、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

（一）重要缺陷及其整改情况如下： 人员及机构变动管理

（1）缺陷描述

受猪场关停影响，2014 年上半年海南罗牛山畜牧有限公司、 海南罗牛山种猪育种有限公司及三亚罗牛山畜牧有限公司（以下 统称“畜牧板块”）人员及机构变动较大，部分离职员工未按相

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关制度规定完成工作交接，导致部分工作衔接不畅，影响工作效 率及效果；由于部门合并配套制度不及时，导致岗位职责不清晰。 （2）整改情况

公司人力资源部于2014 年5 月8 日下发《关于进一步规范 员工离职管理的通知》，并会同企管部对畜牧板块进行专项检查， 督促其严格按照公司相关制度办理员工离职手续及工作交接手 续，并将相关工作执行效果纳入畜牧板块总经理考核内容。

对于已离职未按规定办理交接的，责成其原所在部门负责人 明确工作交接人，部门负责人主导编制工作内容、整理相关资料， 对交接人进行培训，保证各项工作顺利推进。

同时，公司人力资源部及企管部组织畜牧板块各部门根据新 的业务类型、业务规模对原有的部门设置、人员编制、部门职责、 岗位职责、绩效考核办法进行了全面的梳理和优化。

上述整改事项已于2014 年9 月19 日完成，目前畜牧板块已 经按照新的组织架构正常有序运行，部门职责、岗位职责、考核 办法均得到有效落实

（二）一般缺陷及其整改情况如下：

1、制度更新管理

（1）缺陷描述

现行《种猪淘汰管理规定》中提及的《牲猪总部商品猪销售 试行管理办法》已作废，但在《种猪淘汰管理规定》制度中未进 行更新。

（2）整改情况

公司已下发通知由企管部牵头，组织各部门、各分子公司对 现行的所有制度进行梳理，及时更新及修订管理制度。

上述整改事项已于2014 年11 月21 日前完成。

2、兽药计划管理

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（1）缺陷描述

猪场上报用药计划形式各异，格式未统一，不利于管理。 （2）整改情况

畜牧板块已于2014 年5 月23 日规范兽药领用管理流程，编 制并下发统一格式的用药计划表，要求各猪场严格按要求填制、 审批及上报。兽药经营部需看到审核完整的规范用药计划表才能 安排兽药配送，并将所上报的用药计划作为考核指标纳入猪场日 常考核。

3、供应商管理

（1）缺陷描述

公司虽制定了《招标管理办法》、《采购管理办法》等一系列 制度对采购业务进行规范，但制度中对供应商准入的审查及对供 应商的考核评价规定较为宽泛，供应商备案信息过于简单，未对 全部供应商进行后续追踪评价并及时更新供应商备案信息。

（2）整改情况

针对上述缺陷，公司于2014 年1 月—4 月期间先后修订了 《供应商资格审查准入管理办法》、《猪饲料用原料标准》、《兽用 生物制品标准》及《兽用化学药品标准》；制定了《建筑材料品 牌库管理细则》、《采购市场信息管理制度》及《供应商管理制度》。 同时根据上述制度，对供应商供货速度、质量、价格等进行评估。 特此公告。

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董 事 会 2015 年5 月29 日

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