Luoniushan Co., Ltd. — Audit Report / Information 2012

Apr 27, 2012

海口农工贸(罗牛山)股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告

海口农工贸(罗牛山)股份有限公司全体股东:

作为海口农工贸(罗牛山)股份有限公司独立董事,本人严格按 照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关 于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)、《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》(证监发[2004]118号)、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指 引》和《公司章程》的要求,独立履行职责,积极参加报告期内公司 召开的董事会和股东大会,检查和指导公司生产经营工作,在董事会 日常工作及重要决策中尽职尽责,维护公司和全体股东的利益。现将 本人2011年度履行职责情况述职如下:

一、2011 年度出席董事会、股东大会情况

1、2011		年度本人参加公司	11		次董事会会议,具体情况如下:
--------	--	----------	----	--	----------------

董事姓名	具体职务	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
刘新	独立董事	11	11	0	0	否

2、2011 年度,本人列席了公司 2010 年年度股东大会。

二、独立董事发表独立意见情况

2011 年度,本人对公司相关事项发表的独立意见如下:

序号	时间	发表独立意见的事项	独立意见类型
			同意	保留	反对	无法发表
						意见
1	2011.4.1	对公司为全资子公司贷款提供担保的
		独立意见	√
2	2011.4.26	关于公司年度对外担保情况的专2010
		项说明及独立意见	√
3	2011.4.26	对2010年度控股股东及其他关联方占
		用公司资金情况的独立意见	√

4	2011.4.26	对公司年度内部控制自我评价报2010
		告的独立意见	√
	2011.4.26	对公司年度重大会计差错更正的2010
5		独立意见	√
6	2011.4.26	关于公司2010年度利润分配预案的独
		立意见	√
	2011.4.26	关于公司2010 年度及年一季度2011	√
7		衍生品投资情况的独立意见
8	2011.4.26	关于续聘中审亚太会计师事务所有限	√
		公司的独立意见
9	2011.8.10	对公司为海南(潭牛)文昌鸡股份有	√
		限公司延期担保的独立意见
10	2011.8.25	对公司2011年上半年控股股东及其关	√
		联方资金占用情况的独立意见
11	2011.8.25	对公司2011年上半年对外担保情况的	√
		独立意见
12	2011.8.25	对公司2011年上半年衍生品投资的独	√
		立意见
13	2011.8.25	关于聘任公司董事会秘书的独立意见	√
14	2011.10.28	对公司2011年前三季度衍生品投资事	√
		项的独立意见
	2011.11.25	对选举公司董事长、副董事长及聘任
15		公司总经理的独立意见	√

三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的相关工作

1、持续关注公司年度审计和内部审计工作,作为独立董事和董 事会审计委员会主任委员,本人一直高度关注公司年度审计和内部审 计工作的开展,平时与会计师事务所和内部审计部门保持良好的沟通 和交流,确保公司顺利完成年审工作,充分发挥公司内部审计的作用。

2、本人详实听取相关人员对公司生产经营、资金往来、对外担 保等情况的汇报,及时了解公司的日常经营和可能产生的经营风险, 在董事会上发表意见,充分履行独立董事职权。

3、持续关注公司信息披露工作,关注媒体对公司的报道。督促 公司严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、

及时、完整。

3、加强自身学习。2011 年 7 月 26 日-27 日,本人参加了中国证 监会海南监管局举办的"2011 年海南上市公司董监高第一期培训班" 的学习。通过本次培训更加强化了本人保护社会公众股东权益的责任 意识。

四、在公司董事会各专门委员会的工作情况

本人为公司董事会审计委员会主任委员和战略委员会委员。2011 年度,本人在相关专门委员会的工作情况如下:

1、董事会审计委员会工作情况:

公司聘请的会计师事务所进场审计前,审计委员会委员、独立董 事、公司财务部门负责人与会计师事务所共同召开了现场与视频相结 合的沟通见面会,就公司 2011 年度审计工作的相关事项进行了充分 沟通,共同协商确定了 2011 年度财务报告审计工作计划。审计委员 会在会计师事务所进场之前,认真审阅了公司编制的财务会计报表。 在会计师事务所审计项目组正式进场开始审计工作后,审计委员会委 员按照相关规定履行监督、核查职能,督促会计事务所加快工作进度, 提高工作效率、按时完成审计任务,关注审计过程中发现的问题。会 计师事务所出具初步审计意见后,审计委员会再次审阅公司 2011 年 度财务会计报表,并形成书面意见。2011 年度财务报告审计完成后, 审计委员会召开会议审议《关于中审亚太会计师事务所有限公司从事 2011 年年度审计工作的总结报告》、《公司 2011 年度财务报告》和《关 于提议续聘中审亚太会计师事务所有限公司为公司 2012 年度财务审 计机构的议案》。

2、董事会战略委员会委员工作情况:

2011 年 11 月 24 日,第六届董事会战略委员会召开 2011 年第一 次会议,审议《关于参与海口市城郊农村信用合作联社股份有限公司 改制并入股海口农村商业银行股份有限公司的议案》。经审议,战略 委员会同意将本议案提交公司第六届董事会第二十四次临时会议审

议。

五、年报编制、审计过程中的工作情况

本人按照《独立董事年报工作制度》等相关规定认真履行独立董 事在公司年报编制过程中的职责,勤勉尽责地开展工作。在公司编制 2011 年度工作报告之前,公司管理层与独立董事就 2011 年年度报告 编制工作进行了沟通。本人认真听取了公司管理层就公司 2011 年度 的经营情况及重大事项的进展情况作的简要汇报并对公司经营状况 进行了现场实地考察。公司年度审计过程中与年审会计师进行面对面 沟通,督促会计师事务所按时完成年审工作,保证了公司及时、准确、 完整的披露年报。

六、其他工作

1、未发生提议召开董事会情况。

2、未发生提议聘任或解聘会计师事务所情况。

3、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

七、本人联系方式:

电子邮箱:lxtruehl@163.com

2012 年,本人将不断地学习上市公司规范运作以及独立董事履 行职责相关的法律法规和规章制度,认真履行独立董事职责,发挥独 立董事的作用,坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵 害。最后,对公司董事会、管理层及相关工作人员在本人履行职责过 程中给予的积极配合与支持表示衷心的感谢!

独立董事:刘 新 二〇一二年四月二十五日