Luka PLOČE d.d. — Governance Information 2011

Apr 29, 2011

KODEKS KORPORATIVNOG UPRAVLJANJA

GODIŠNJI UPITNIK

Sva pitanja sadržana u ovom upitniku odnose se na razdoblje od jedne godine na koje se odnose i godišnji financijski izvještaji.

Društvo (tvrtka)

Luka Ploče d.d.

nije predviđeno kodeksom korporativnog upravljanja

OPŠIRNIJE

DA/NE

NE

NE

1. Ima li društvo internetske stranice?

ako da, na kojoj adresi? DA www.luka-ploce.hr

ako ne, zašto? DA

2. Jesu li godišnji, polugodišnji i tromjesečni izvještaji dostupni dioničarima?

u sjedištu i na poslovnoj adresi društva (ako ne, zašto?) DA

putem internetskih stranica društva na Internetu (ako ne, zašto?) DA

na engleskom jeziku (ako ne, zašto?) NE nije predviđeno kodeksom korporativnog upravljanja

3. Je li društvo izradilo kalendar važnih događaja? (ako ne, zašto?) Ako da,

je li kalendar važnih događaja objavljen na internetskim stranicama društva na Internetu? (ako ne, zašto?) NE nije predviđeno kodeksom korporativnog upravljanja

je li kalendar važnih događaja uredno i na vrijeme ažuriran? (ako ne, zašto?) NE nije predviđeno kodeksom korporativnog upravljanja

4. Nalazi li se društvo u odnosu uzajamnog dioničarstva s drugim društvom ili društvima? Ako da,

koja su to društva?

ob ajv lju ju li s od aci jam dio nič tvu jav i ka ko? (a ko što ?) e p o uza nom ars no ne , za	NE
5. Izn i li dru štv diš nje izv ije šta ju da tke fin cijs kim in str tim a k oje je izd alo dr ušt os o u go m po o an um en vo , a č ij i su im lj i čl i n ad db od bo ili u dru štv a? (a ko što ?) ate an ov zo rno g o ora pra vn og ra pra ve ne , za , u	nij red viđ o k od eks ko rat ivn ljan ja e p en om rpo og up rav NE
6. Izn i li dru štv j im int ets kim st ica da tke fin cijs kim in str tim a k oje je os o n a s vo ern ran ma po o an um en ušt čij i čl ruš izd alo dr i su im ate lj i n ad db db ili e d tva i vo , a an ov zo rno g o ora m up rav no g o ora up rav ažu rira ju li s i p od i re do vit o ( ok d 2 4 s ati ) ? ( ak ašt o? ) e t ac u r u o o n e, z	Po da ci s ku do sta vlj aju Za ba čk u b e u ro na gre urz u NE
rđu ruš čim a? (a što ?) 7. Utv je li d tvo i j ob jav lju je be nik izik ko av no e r ne , za	NE nij red viđ o k od eks ko rat ivn ljan ja e p en om rpo og up rav
8. J e l i d ruš tvo sta vil eh izm e k oj im sig us po o m an a s e o ura va :
da bam a k oje laž u il i do laz do dir ovl ašt im info aci jam oja sni irod a i se oso ra spo e u s p en rm a p pr čaj inf iče i? ( što ?) tih aci ja i og nja s t ime ako zna orm ran u vez ne , za	DA
nad d p rot oko ovl ašt ih i nfo aci ja i nj iho ućo lou abo m ( ako što ?) zor na m p en rm vom m og m z por ne , za	DA
9. Da je li s ka dio nic a d ruš tva a je da las ? A ko va pr av o n n g ne ,	DA
jes u li jav i pr do bno ob jav ljen i sv i re lev ant ni p od aci sad rža ju dio nic a k oje da ju no avo o pra va ne je da las ? ( ako nis ašt o? ) pra vo na n g u, z
na? kak u ta ja šnj enj bja vlje o s po a o
10. ušt čla Je li int ets kim st ica dr ob jav ljen i p isi ih ka nd ida ta nst su na ern ran ma va op sv za vo u dzo od bo ili u od bo koj i se bi raj ku šti ni ili i h s e i nuj a ž ivo top iso m? na rno m ru pra vn om ru u n a s p me e, s (a ko što ?) ne , za	DA
11. Po stu li d ruš tvo je dn ak i n ač in i p od je dn ak im uvj eti vim a d ion iča rim a? (a ko pa na ma pr em a s ne , zaš ) to?	DA
12. Je li dru štv o i zd lo dio nic e? Ak o d ava no ve a,	NE

je li svim dioničarima omogućeno sudjelovanje u povećanju temeljnog kapitala društva, razmjerno njihovim udjelima u dotadašnjem temeljnom kapitalu društva, i to u obliku prenosivih financijskih instrumenata u kojima je sadržano takvo pravo prvenstva, kako bi se zaštitili interesi dioničara koji u trenutku izdavanja ne mogu upisati i uplatiti nove dionice? (ako ne, zašto?)

je li namjera izdavanja novih dionica javno objavljena najmanje 10 dana prije dana koji je određen kao datum prema kojem će se utvrđivati stanje u registru dionica koje će biti mjerodavno za određivanje o tome koji dioničari imaju pravo prvenstva pri stjecanju novoizdanih dionica? (ako ne, zašto?)

13. Je li društvo stjecalo ili otpuštalo vlastite dionice (trezorske dionice)? Ako da, je li je to stjecanje ili otpuštanje obavljeno

na otvorenom tržištu? (ako ne, zašto?)

na takav način kojim se ne povlašćuju pojedini dioničari, ulagatelji ili skupine dioničara, odnosno ulagatelja? (ako ne, zašto?)

14. Je li izdavanje punomoći za glasovanje na glavnoj skupštini krajnje pojednostavljeno i bez strogih formalnih zahtjeva? (ako ne, zašto?)

15. Je li društvo dioničarima koji iz bilo kojeg razloga nisu u mogućnosti sami glasovati na skupštini, bez posebnih troškova, osiguralo opunomoćenike koji su dužni glasovati sukladno njihovim uputama? (ako ne, zašto?)

16. Jesu li uprava odnosno upravni odbor društva prilikom sazivanja skupštine odredili datum prema kojem će se utvrđivati stanje u registru dionica koje će biti mjerodavno za ostvarivanje prava glasa u skupštini društva na način da je taj datum prije održavanja skupštine i smije biti najviše 6 dana prije održavanja skupštine? (ako ne, zašto?)

17. Sadrži li odluka o isplati dividende ili predujma dividende datum na koji osoba koja je dioničar stječe pravo na isplatu dividende i datum ili razdoblje kada se isplaćuje dividenda? (ako ne, zašto?)

18. Je li datum isplate dividende ili predujma devidende najviše 30 dana nakon dana donošenja odluke? (ako ne, zašto?)

NE

Glasovanje opunomoćenika regulirano je Statutom Društva

NENije predviđeno Kodeksom korporativnog upravljanja

NE

NE

NE	Dru štv o d ad ije isp lać iva lo div ide nd o s a n u

Društvo do sada nije isplaćivalo dividendu

19. Je li odluka o isplati dividende ili predujma dividende kojom se utvrđuju naprijed spomenuti datumi objavljena i dostavljena burzi najkasnije 2 dana nakon donošenja?

20. Jesu li prilikom isplate dividende ili predujma dividende favorizirani pojedini dioničari? (ako da, zašto?)

21. Jesu li dnevni red skupštine, kao i svi relevantni podaci i isprave uz objašnjenja koje se odnose na dnevni red, objavljeni na internetskoj stranici društva i stavljeni na raspolaganje dioničarima u prostorijama društva od dana prve javne objave dnevnog reda? (ako ne, zašto?)

22. Jesu li dnevni red skupštine i relevantni podaci i isprave objavljeni na internetskim stranicama društva i na engleskom jeziku? (ako ne, zašto?)

23. Jesu li postavljeni uvjeti za sudjelovanje na glavnoj skupštini i korištenje pravom glasa (bez obzira jesu li dopušteni sukladno zakonu ili statutu) kao npr. prijavljivanje sudjelovanja unaprijed, ovjeravanje punomoći i sl.? (ako da, zašto?)

24. Sadrži li izvješće koje nadzorni odbor odnosno upravni odbor podnosi glavnoj skupštini, osim sadržaja izvješća propisanog zakonom, ocjenu ukupne uspješnosti poslovanja društva, rada uprave društva i poseban osvrt na njegovu suradnju s upravom? (ako ne, zašto?)

25. Je li dioničarima omogućeno sudjelovanje i glasovanje na glavnoj skupštini društva upotrebom sredstava moderne komunikacijske tehnologije? (ako ne, zašto?)

26. Je li uprava društva javno objavila odluke glavne skupštine kao i podatke o eventualnim tužbama na pobijanje tih odluka? (ako ne, zašto?)

27. Je li nadzorni odbor odnosno upravni odbor donio odluku o okvirnom planu svog rada koji uključuje popis redovitih sjednica i podataka koje redovito i pravodobno treba stavljati na raspolaganje članovima nadzornog odbora? (ako ne, zašto?)

28. Je li nadzorni odbor odnosno upravni odbor donio unutarnja pravila rada? (ako ne, zašto?)

29. Navedite imena članova nadzornog odbora odnosno upravnog odbora.

NE

NE

DA

DA

NE

DA

Nije predviđeno Kodeksom korporativnog upravljanja

NE

DA

NENije predviđeno Kodeksom korporativnog upravljanja

Ksenija Koščevi^ć Čuvalo - predsjednica Nadzornog odbora, Biserka Šoštari^ć - zamjenica predsejdnice Nadzornog odbora, članovi: Ozren Matijašević, Tonka Lovrinov i Josip Žderi^ć

30. Navedite za svakog člana nadzornog odbora odnosno upravnog odbora u kojim je još društvima član nadzornog odbora, upravnog odobora ili uprave. Navedite ako se neko od tih društava smatra konkurentskim društvu.

31. Je li nadzorni odbor odnosno neizvršni direktori upravnog odbora društva sastavljen većinom od neovisnih članova? (ako ne, zašto?)

32. Koji su članovi nadzornog odnosno neizvršni direktori upravnog odbora neovisni?

33. Postoji li u društvu dugoročan plan sukcesije? (ako ne, zašto?)

34. Je li nagrada ili naknada koju primaju članovi nadzornog odnosno upravnog odbora u cijelosti ili dijelom određena prema doprinosu uspješnosti društva? (ako ne, zašto?)

35. Je li naknada članovima nadzornog odnosno upravnog odbora odbora:

određena odlukom glavne skupštine DA

utvrđena statutom društva

utvrđena na neki drugi način (ako da, na koji način?) NE

36. Jesu li detaljni podaci o svim naknadama i drugim primanjima od društva ili s društvom povezanih osoba svakog pojedinog člana nadzornog odbora društva odnosno upravnog odbora društva, uključujući i strukturu te naknade, javno objavljeni? (ako ne, zašto?) (ako da, gdje?)

37. Izvješćuje li svaki član nadzornog odnosno upravnog odbora društvo o svim promjenama glede njegova stjecanja, otpuštanja ili mogućnosti ostvarivanja glasačkih prava nad dionicama društva i to najkasnije sljedeći radni dan, poslije nastanka takve promjene? (ako ne, zašto?)

38. Navedite sve poslove u kojima su s jedne strane sudjelovali članovi nadzornog odnosno upravnog odbora ili s njima povezane osobe, a s druge strane društvo ili s njim povezane osobe.

39. Jesu li svi poslovi u kojima su sudjelovali članovi nadzornog odnosno upravnog odbora ili s njima povezane osobe i društvo ili s njim povezane osobe:

DA
	i su isn i sv ne ov
NE	viđ Nij red o K od eks ko rat ivn ljan ja e p en om rpo og up rav
NE	Nij red viđ o K od eks ko rat ivn ljan ja e p en om rpo og up rav

DA
----

bili zaključeni na tržišnoj osnovi (posebice glede rokova, kamata, jamstava i sl.)? (ako ne, zašto i koji?)

jasno navedeni u izvještajima društva? (ako ne, zašto i koji?)

potvrđeni neovisnom procjenom stručnih osoba koje su neovisne u odnosu na sudionike konkretnog posla? (ako ne, zašto i koji?)

40. Postoje li ugovor ili sporazum između člana nadzornog odnosno upravnog odbora i društva? Ako da,

jesu li prethodno odobreni od strane nadzornog odnosno upravnog odbora? (ako ne, zašto?)

jesu li bitni elementi svih takvih ugovora ili sporazuma sadržani u godišnjem izvještaju? (ako ne, zašto?)

41. Je li nadzorni odnosno upravi odbor ustrojio komisiju za imenovanja? (ako ne, zašto?) Ako da,

je li komisija procijenila sastav, veličinu, članstvo i kvalitetu rada nadzornog odbora i uprave i sačinila odgovarajuće preporuke nadzornom odboru? (ako ne, zašto?)

je li komisija procjenila znanja, vještine i iskustva kojima raspolažu pojedini članovi nadzornog odbora i o tome izvijestila nadzorni odbor? (ako ne, zašto?)

je li komisija razmatrala probleme vezane uz planiranje kontinuiteta nadzornog odbora i uprave? (ako ne, zašto?)

je li komisija razmatrala politiku uprave glede zapošljavanja višeg rukovodećeg kadra? (ako ne, zašto?)

42. Je li nadzorni odnosno upravni odbor ustrojio komisiju za nagrađivanje? Ako da,

je li većina članova komisije iz redova neovisnih članova nadzornog odbora? (ako ne, zašto?) DA

je li komisija nadzornom odboru predložila politiku nagrađivanja uprave koja se mora odnositi na sve oblike nagrađivanja, a osobito na fiksni dio nagrade, varijabilni dio nagrade koji je vezan uz uspješnost poslovanja, mirovinski plan i otpremnine? (ako ne,zašto?)

kada se radi o varijabilnom dijelu nagrade koji je vezan uz uspješnost poslovanja, je li je prijedlog komisije sadržavao preporuke za određivanje objektivnih kriterija procjene uspješnosti? (ako ne, zašto?)

je li komisija nadzornom odboru predlagala nagradu za pojedine članove uprave, sukladno politici nagrađivanja društva i procjeni djelovanja pojedinog direktora? (ako ne, zašto?) NE nije bilo nagrađivanja

NE

Nije predviđeno Kodeksom korporativnog upravljanja

DANEnije bilo nagrađivanja NEnije bilo nagrađivanja

NE

je li komisija nadzornom odboru predlagala prikladan oblik i sadržaj ugovora sa članovima uprave? (ako ne, zašto?) NE nije bilo nagrađivanja

je li komisija pratila iznos i strukturu nagrade višem rukovodećem kadru i davati opće preporuke upravi s time u vezi? (ako ne, zašto?) NE nije bilo nagrađivanja

je li komisija glede poticajnog dijela nagrade upravi, kada se ovaj sastoji od opcija na dionice ili drugih aranžmana zasnovanih na stjecanju dionica, razmatrala opću politiku takovog tipa nagrađivanja i predlagala nadzornom odboru odgovarajuća rješenja te prije objavljivanja razmotrila podatke koji se o tome objavljuju u godišnjem izviješću?

43. Je li nadzorni odnosno upravni odbor ustrojio komisiju za reviziju? (ako ne, zašto?) Ako da,

je li većina članova komisije iz redova neovisnih članova nadzornog odbora? (ako ne, zašto?)

je li komisija pratila integritet financijskih informacija društva, a osobito ispravnost i konzistentnost računovodstvenih metoda koje koristi društvo i grupa kojoj pripada, uključivši i kriterije za konsolidaciju financijskih izviještaja društava koja pripadaju grupi? (ako ne, zašto?)

je li komisija procijenila kvalitetu sustava unutarnje kontrole i upravljanja rizicima, s ciljem da se glavni rizici kojima je društvo izloženo (uključujući i rizike povezane s pridržavanjem propisa) na odgovarajući način identificiraju i javno objave te da se njima na odgovarajući način upravlja? (ako ne, zašto?)

je li komisija radila na osiguranju učinkovitosti sustava unutarnje revizije, osobito putem izrade preporuka prilikom odabira, imenovanja, ponovnog imenovanja i smjene rukovoditelja odjela za unutarnju reviziju i glede sredstava koja mu stoje na raspolaganju, i procjene postupanja rukovodećeg povodom nalaza i preporuka unutarnje revizije? (ako ne, zašto?)

ako u društvu funkcija unutarnje revizije ne postoji, je li je komisija izvršila procjenu potrebe za uspostavom takove funkcije? (ako ne, zašto?) DA

je li komisija nadzornom odboru dala preporuke vezane uz izbor, imenovanje, ponovno imenovanje ili promjenu vanjskog revizora i o uvjetima njegovog angažmana? (ako ne, zašto?) DA

je li komisija nadgledala neovisnost i objektivnost vanjskog revizora, osobito glede rotacije ovlaštenih revizora unutar revizorske kuće i naknada koje društvo plaća za usluge vanjske revizije? (ako ne, zašto?)

je li komisija pratila prirodu i količinu usluga koje nisu revizija, a društvo ih prima od revizorske kuć^e ili s njome povezanih osoba? (ako ne, zašto?) NE Nije predviđeno Kodeksom korporativnog upravčjanja

NEDADADADADADA je li komisija izradila pravila o tome koje usluge vanjska revizorska kuća i s njome povezane osobe ne smije davati društvu, koje usluge može davati samo uz prethodnu suglasnost komisije, a koje usluge može davati bez prethodne suglasnosti? (ako ne, zašto?)

je li komisija razmotrila učinkovitost vanjske revizije i postupke višeg rukovodećeg kadra s obzirom na preporuke koje je iznio vanjski revizor? (ako ne, zašto?) DA

je li komisija istražila okolnosti vezane uz otkaz vanjskog revizora i dala odgovarajuće preporuke nadzornom odboru (ukoliko je do takovog otkaza došlo)? (ako ne, zašto?) NE nije bilo otkaza vanjskog revizora

ima li komisija otvorenu i neogranićenu komunikaciju s upravom i nadzornim odborom? (ako ne, zašto?) DA

kome komisija odgovara za svoj rad? nadzornom odboru

ima li komisija otvorenu i neograničenu komunikaciju s unutarnjim i vanjskim revizorom? (ako ne, zašto?) DA

dostavlja li uprava komisiji za reviziju:

pravodobne i periodične prikaze financijskih izvještaja i srodnih dokumenata prije javnog objavljivanja tih podataka (ako nije, zašto?); DA

podatke o promjenama u računovodstvenim načelima i kriterijima (ako ne, zašto?); DA

računovodstvene postupke prihvaćene za većinu radnji (ako ne, zašto?); DA

svako važnije odstupanje između knjigovodstvene i stvarne vrijednosti po pojedinim stavkama (ako ne, zašto?); DA

svu korespondenciju s odjelom za unutarnju reviziju ili neovisnim revizorima (ako ne, zašto?). DA

Je li uprava komisiju za reviziju obavijestila o metodama korištenim za knjiženje značajnih i neuobičajenih transakcija i poslovnih događaja kada se knjigovodstvenom prikazu takovih događaja može pristupiti na različite načine? (ako nije, zašto?)

Je li komisija za reviziju s nezavisnim revizorom raspravila pitanja vezana uz:

promjene ili zadržavanje računovodstvenih načela i kriterija, (ako nije, zašto?) DA

primjenu propisa, (ako nije, zašto?) DA

važne procjene i zaključke u pripremanju financijskih izvještaja, (ako nije, zašto?) DA

metode procjene rizika i rezultate, (ako nije, zašto?) DA

visoko rizična područja djelovanja, (ako nije, zašto?) DA

NENije predviđeno Kodeksom korporativnog upravčjanja

uočene veće nedostatke i značajne manjkavosti u unutarnjoj kontroli, (ako nije, zašto?) DA

djelovanje vanjskih čimbenika (ekonomskih, pravnih i industrijskih) na financijske izvještaje i revizorske postupke. (ako nije, zašto?) DA

je li komisija za reviziju osigurala dostavu kvalitetnih informacija ovisnih i povezanih društava te trećih osoba (kao što su stručni savjetnici)? (ako nije, zašto?) DA

44. Je li dokumentacija relevantna za rad nadzornog odbora odnosno upravnog odbora na vrijeme dostavljana svim članovima? (ako nije, zašto?)

45. Jesu li u zapisnicima sa sjednica nadzornog odbora odnosno upravnog odbora zabilježene sve donesene odluke s rezultatima glasovanja, uz navođenje kako je glasovao pojedini član? (ako ne,

46. Je li nadzorni odbor odnosno upravni odbor izradio ocjenu svog rada u proteklom razdoblju koja uključuje vrednovanje doprinosa i kompetentnosti svakog pojedinog člana, kao i zajedničkog rada odbora, procjenu rada komisija koje je ustanovio, i procjenu postignutih u odnosu na zacrtane ciljeve društva?

DA
DA
DA

47. Navedite imena članova uprave ili izvršnih direktora.

48. Postoje li pravila za rad uprave ili izvršnih direktora kojima su regulirana pitanja vezana uz:

područje djelovanja i ciljeve, DA

pravila postupanja, DA

pravila za rješavanje sukoba interesa, DA

tajništvo uprave, DA

održavanje sjednica, donošenje odluka, dnevni red, izradu i sadržaj zapisnika i dostavu dokumenata, DA

suradnju s nadzornim odborom. DA

(ako ne, zašto?)

DA
DA
DA
DA
DA
DA

Ivan Pavlović

49. Je li društvo kao dio godišnjeg izvješća objavilo izjavu o politici nagrađivanja uprave, upravnog odbora i nadzornog odbora? (ako nije, zašto?)

50. Ukoliko postoji, sadrži li Izjava o politici nagrađivanja slijedeće dijelove:

značajnije promjene u odnosu na politiku nagrađivanja u usporedbi s prošlom godinom, (ako ne, zašto?) NE nije bilo nagrađivanja

pojašnjenje relativnog udjela i važnosti fiksnih i varijabilnih komponenti nagrađivanja, (ako ne, zašto?) NE nije bilo nagrađivanja

dovoljnu informaciju o kriterijima uspješnosti na čijem ispunjenju se zasniva pravo na stjecanje dionice, opcija na dionica ili drugi oblik varijabilnog dijela naknade, (ako ne, zašto?) NE nije bilo nagrađivanja

dovoljnu informaciju u vezi između visine nagrade i uspješnosti, (ako ne, zašto?) NE nije bilo nagrađivanja

temeljne pokazatelje i razloge za dodjelu godišnjih bonusa ili pogodnosti koje nisu gotovinske naravi, (ako ne, zašto?) NE nije bilo nagrađivanja

sažeti prikaz ugovora s članovima uprave koji treba uključivati podatke o trajanju ugovora, otkaznim rokovima i osobito otpremninama. Svaki oblik nagrađivanja članova uprave, upravnog odbora i nadzornog odbora koji se sastoji od opcija na dionice ili drugih prava na stjecanje dionica ili ako se nagrada zasniva na cijeni dionica društva prije stupanja na snagu treba odobriti glavna skupština društva. Ovo se odobrenje odnosi na načela nagrađivanja, a ne na odobravanje nagrade pojedinim članovima uprave, upravnog odbora ili nadzornog odbora. (ako ne, zašto?)

51. Je li Izjava o politici nagrađivanja uprave ili izvršnih direktora stalno objavljena na vlastitim internetskim stranicama društva? (ako nije, zašto?)

52. Jesu li detaljni podaci o svim primanjima i naknadama koje svaki član uprave ili izvršni direktori primaju od društva javno objavljeni u godišnjem izvješću društva? (ako ne, zašto?)

53. Jesu li svi oblici nagrada članova uprave i nadzornog odbora, uključujući opcije i druge pogodnosti uprave, javno objavljeni po detaljnim pojedinim stavkama i osobama u godišnjem izviješću društva? (ako ne, zašto?)

54. Sadrži li Izjava o nagradama članovima uprave ili upravnog odbora sljedeće elemente glede svakog člana koji je tu dužnost obnašao u godini na koju se izjava odnosi:

ukupan iznos plaće, bez obzira je li stvarno isplaćen ili još nije, (ako ne, zašto?) NE Nije predviđeno kodeksom korporativnog upravljanja

nije bilo nagrađivanja

NE

55. Je li svaki član uprave ili izvršni direktor izvijestio nadzorni odbor odnosno upravni odbor društva o svim promjenama glede njegova stjecanja, otpuštanja ili mogućnost ostvarivanja glasačkih prava iz dionica društva najkasnije sljedeći radni dan poslije nastanka takve promjene uz obvezu društva da takvu promjenu javno objavi u najkraćem mogućem roku? (ako ne, zašto?)

56. Navedite sve poslove u kojima su s jedne strane sudjelovali članovi uprave ili izvršni direktori te s njima povezane osobe, a s druge strane društvo ili s njime povezane osobe.

nak nad e il i po dno sti iml jen d p ih d ruš tav (a ko što ?) go pr e o ove zan a, ne , za	NE	viđ Nij red o k od eks ko rat ivn ljan ja e p en om rpo og up rav
lać (a ?) nak nad ob liku dje lov anj do biti ili bon i r azl ozi zb koj ih s u is ko što e u su a u usa og p ene ne , za	NE
,
bilo ka kve do dat rad e is lać čla ima osl ko je ob avi li z a d ruš tvo ne nag p ene nov up rav e z a p ove su iča užn i čl (a što ?) izv uob jen dje lok a d ost ko an og rug ana up rav e, ne , za	NE	Ne ta kv ih da ma na gra
kom iju koj a je isp lać ili tre ba biti isp lać biv šem čla i s sta nko pen zac ena ena nu upr ave u vez pre m ob naš anj a f kcij e t ije kom din a k oju od i izj (a ko što ?) un go e n se nos ava ne , za ,	NE	Ne ta kv ih da ma na gra
uku oci jen jen rije dno st n tov ins kih dno sti koj traj akn ado isu pnu pr u v ego po go e s e s ma u n m, a n		Ne kv ih da ta ma na
nab roja ret hod nim to čka (a ko što ?) ne u p ma ne , za ,	NE	gra
led rad dio nic a il i op cija dio nic e il i dr im ob lici điv anj a k oja g e n ag e u am ma na ug ma na gra se		Ne ta kv ih da ma na gra
niv aju stj nju dio nic zas na eca a:	NE
		Ne ta kv ih da ma na gra
bro j o ija ili d ion ica od ob od e d ruš din i na ko ju od i izj i u vje ti z j iho st tva pc ren ran u go se nos ava a n vo (a što ?) ko ne , za	NE
bro j o ija izv rše nih din i na ko ju od i izj i, z vak d n j ih, bro j dio nic a i cije pc u go se nos ava a s u o na po
koj oj je izv rše ili v rije dno st d ion ica uk lju čen ih u dje lu č lan ovi a k raju din na ra spo ma up rav e n go e, (a ko što ?) ne , za	NE
bro j o ija koj isu izv rše kra ju din cije koj oj ih j uće izv ršit i, dat izv rše nja i pc e n ne na go e, na po e m og um (a ?) lav ni u vje ti v ni u z iz vrš enj ko što g eza e, ne , za	NE
ku ta izv rše sto ćih ko od ila
mje jen vje nje je cija ja dog sva pro nu vez an u u z p rom u u za po op se u dru štv din i na ko ju od i izj (a ko što ?) a u go se nos ava ne , za ,	NE
ući lać čla ki z ukl sta du i ka tnu sto e il tvo kor ist
čuj aja m ( ju nje ), a anj i ja sva ga ma pu van sno p ms u nov a od st dr ušt ih d ruš tav a k oja uk lju čen ko lidi e f ina nci js ke upr ave ran e s vom po vez an su a u nso ran	NE
izv ije šta je. (a ko što ?) ne , za

DA

nije bilo takvih poslova

57. Jesu li svi poslovi u kojima su sudjelovali članovi uprave ili izvršni direktori te s njima povezane osobe i društvo ili s njime povezane osobe:

bili zaključeni na tržišnoj osnovi (posebice glede rokova, kamata, jamstava i slično)? (ako ne, zašto i koji?) NE nije bilo takvih poslova

jasno navedeni u izvješćima društva? (ako ne, zašto i koji?) NE nije bilo takvih poslova

potvrđeni neovisnom procjenom stručnih osoba koje su neovisne u odnosu na sudionike konkretnog posla? (ako ne, zašto i koji?) NE nije bilo takvih poslova

58. Imaju li članovi uprave ili izvršni direktori značajan udio u društvima koja se mogu smatrati konkurentskima društvu? (ako da, koji, gdje i koliko?)

59. Jesu li članovi uprave ili izvršni direktori članovi nadzornih odbora drugih društava? (ako da, navedite imena tih članova uprave, tvrtke društava u kojima su članovi nadzornih odbora i funkcije koje obnašaju u tim nadzornim odborima)

NE

60. Ima li društvo vanjskog revizora? (ako ne, zašto?)

61. Je li vanjski revizor društva:

vlasnički ili interesno povezan s društvom (ako da, navedite na koji način) NE

pruža društvu, sam ili putem povezanih osoba, druge usluge? (ako da, navedite koje i koliko to društvo stoji) NE

62. Jesu li nezavisni revizori komisiju za reviziju (revizorski odbor) izravno izvijestili o sljedećim pitanjima:

raspravi o glavnoj računovodstvenoj politici, DA

važnim nedostacima i značajnim manjkavostima u unutarnjoj kontroli, DA

alternativnim računovodstvenim postupcima, DA

neslaganju s upravom, DA

procjeni rizika i DA

mogućim analizama prijevare i/ili zlouporabe. DA

Ako nisu, zašto?

NE

63. Je li društvo javno objavilo iznose naknada plaćenih nezavisnim vanjskim revizorima za obavljenu reviziju i za druge pružene usluge? (ako nije, zašto)

64. Ima li društvo unutarnje revizore i ustrojen sustav unutarnje kontrole? (ako ne, zašto?)

65. Imaju li ulagatelji mogućnost u pisanom obliku zatražiti i pravodobno dobiti relevantne podatke od uprave društva ili od osobe u društvu zadužene za odnose s ulagateljima (ako ne, zašto?)

66. Koliko je sastanaka s ulagateljima održala uprava društva?

67. Je li netko trpio negativne posljedice jer je nadležnim tijelima ili organima u društvu ili izvan njega ukazao na nedostatke u primjeni propisa ili etičkih normi unutar društva? (ako da, zašto?)

68. Slažu li se svi članovi uprave i nadzornog ili upravnig odbora da su navodi izneseni u odgovorima na ovaj upitnik po njihovom najboljem saznanju u cijelosti istiniti? (Ako ne, navedite koji članovi uprave i nadzornog odbora se ne slažu, s kojim odgovorima se ne slažu i zašto)

NE	Nij red viđ o K od eks ko rat ivn čja nja e p en om rpo og up rav
DA
DA
NE
DA