LU THAI TEXTILE CO., LTD — Remuneration Information 2020

Dec 30, 2020

鲁泰纺织股份有限公司高级管理人员激励与约束方案

(2020 年第二次临时股东大会审议通过)

第一章总则

第一条 目的:为了进一步提高公司的高级管理人员、中层管理人员、技术 及业务股干工作积极性和责任心,建立科学、高效的管理层激励与约束机制,把 公司管理人员及技术、业务股干的切身利益与公司的长期发展紧密结合起来,增 强公司凝聚力,保持公司长期稳定的发展,特制定本计划。

第二条 定义:本计划以年薪制为基础,把公司高级管理人员的年薪收入分 为"基薪收入+绩效奖金期权+风险收入"三个部分,为体现对高级管理人员的 激励与约束作用,其中"绩效奖金期权收入"和"风险收入"是根据管理层的经 营业绩,在当期核算,但在未来支付的一种期权收入。

第三条 范围:本计划所指的公司高级管理人员包括实际参与公司经营决策 的董事(不包括独立董事)、监事、总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及 其他高级管理人员。中层管理人员、技术业务股干由公司管理层决定。

第四条 原则:本计划坚持公开、公平、公正的原则;坚持激励与约束相结 合的原则;坚持收益与贡献相对应的原则。

第二章计划的制定、修改与实施

第五条 本计划由公司董事会制定,报经股东大会批准实施。

第六条 公司董事会负责本计划的修改以及解释工作。

第七条 公司设立"管理层激励与约束计划执行委员会",执行委员会的成 员由董事会指派,专门负责本计划的实施及操作等有关具体事项。

第三章绩效奖金期权收入

第八条 核算依据:以公司下达的年度税后净利润指标为基准,以公司聘用 的境内会计师事务所审计的年度报告为依据,对管理层进行绩效考核,核算当期 绩效奖励基金的总额。

第九条 核算办法:

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一、公司如实现年度税后净利润指标,按税后净利润 4%的比例提取专项绩 效奖励基金。

二、公司如超额完成年度税后净利润指标,根据超额比例,提取超额绩效 奖励基金:如超额比例在 10%以下(含 10%),按超额部分 10%的比例提取;如超 额比例为 10%-20%(含 20%),按超额部分 15%的比例提取;如超额 20%以上, 按超额部分 20%的比例提取。

三、上述两项绩效奖励基金提取比例不得超过当期税后净利润的 6%(含 6%)。

第十条 分配及发放办法:

一、每年提取绩效奖金总额扣除对公司高级顾问当年净利润 1%的奖励后, 其中的 30%设立董事长奖励基金,由董事长支配,用于奖励公司中层管理人员、 业务及技术股干,其余 70%作为公司高级管理人员应享受的绩效奖金。

二、绩效奖金根据管理层的岗位绩效考核情况进行公平分配(具体分配办 法将另行制定《鲁泰纺织管理层激励与约束计划实施细则》规定)。

三、公司将为每一个激励对象建立绩效奖金期权台帐,并于每年核算结束 后,以书面形式通知被激励对象,明确告知其当期应该获取绩效奖金期权的额度、 期限。

四、公司绩效奖金期权的期限为三年,在当期年报公布后发放 30%,第二 年年报公布后发放 30%,第三年年报公布后发放 40%。

五、持有绩效奖金期权额度者退休,自退休之日起满六个月,所持有的全 部绩效奖金期权提前予以发放。

六、持有绩效奖金期权额度者死亡后,按照相关法规的规定,有继承权的 人可以获得其所持有的奖金期权。从其死亡之日起满六个月,全部奖金期权提前 予以发放。

七、持有绩效奖金期权额度者,因董事会、监事会换届或被董事会解聘, 自该事实发生之日起满六个月,全部奖金期权提前予以发放。

八、持有绩效奖金期权额度者,在奖金期权未到期时辞职、自动离职、违 纪被辞退及合同期满不再续签者,将丧失未到期奖金期权的所有权。

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第四章风险收入

第十一条 核算依据:以纺织行业上市公司平均净利润增长率(Y%)为参 照系数,如果公司当年税后净利润增长率(W%)高于纺织行业上市公司平均净 利润增长率(Y%),则以当年税后净利润为基数,按(W-Y)%的比例提取风 险收入基金,提取比例最高不能超过税后净利润的 3%;如果公司当年税后净利 润增长率(W%)低于纺织行业上市公司平均净利润增长率(Y%),则当年不 提取风险收入基金。

第十二条 风险抵押金:为体现对高级管理人员的约束机制,本计划将风险 收入基金设定为风险抵押金,如公司税后净利润增长率(W%)未达到同期纺织 行业上市公司平均净利润增长率水平(Y%),则以当年税后净利润为基数,按 照(Y-W)%的比例从风险抵押金中扣减,扣完为止。如有剩滚存到风险收入 基金池中,纳入下一年度风险收入基金的发放计划。

第十三条 各年度风险收入的发放不超过风险收入基金池中基金总额(包括 当期提取的风险收入基金及滚存基金)的 30%。如公司税后净利润增长率达到或 者超过同期纺织行业上市公司平均净利润增长率水平,则在当年年报公布后提取 风险收入基金,并发放风险收入基金的 30%;另外 70%滚入风险收入基金池中, 纳入下一年度风险收入基金的发放计划。

第十四条 公司将为每一个激励对象建立风险收入台帐,并于每年核算结束 后,以书面形式通知被激励对象,明确告知其当期应该获取风险收入的额度。

第十五条 为奖励公司高级管理人员在 2001 年以前所取得的杰出经营业绩, 公司董事会决定以 2001 年税后净利润为基数,提取 3%作为风险收入基金,同时 该项风险收入基金被设定为 2002 年经营风险抵押金。如 2002 年公司税后净利润 增长率达到或者超过同期纺织行业上市公司平均净利润增长率水平,则在 2002 年年报公布后发放风险收入基金的 50%;另外 50%滚入到风险收入基金池中; 如 2002 年公司税后净利润增长率未达到同期纺织行业上市公司平均净利润增长 率水平,则按照本办法规定的原则予以扣减。

第十六条 持有风险收入额度者退休,自退休之日起满六个月,公司应按照 其所持有的额度提前予以发放,但不享受其在职期间滚存到风险收入基金池中的 风险收入基金的分配权。

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第十七条 持有风险收入额度者死亡后,其所持有风险收入额度,按照相关 法规的规定,有继承权的人可以获得该员工的风险收入额度。从其死亡之日起满 六个月,公司应按照其所持有的额度提前予以发放。

第十八条 持有风险收入额度者,因董事会、监事会换届或被董事会解聘, 自该事实发生之日起满六个月,全部风险收入提前予以发放。

第十九条 持有风险收入额度者,在该额度未发放前辞职、自动离职、违纪 被辞退及合同期满不再续签者,将丧失风险收入的所有权。

第五章附则

第二十条 本计划经公司股东大会通过后生有效,修改时同。

鲁泰纺织股份有限公司

二○二○年十二月三十日