LU THAI TEXTILE CO., LTD — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 27, 2016

鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

证券代码：000726、200726 证券简称：鲁 泰Ａ、鲁 泰Ｂ 公告编号：2016-044

鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

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鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘子斌、主管会计工作负责人张洪梅及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 张克明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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2

鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	8,917,997,686.72		9,091,170,499.22		-1.90%
归属于上市公司股东的净资产（元）	6,694,781,216.36		6,837,113,075.58		-2.08%
		本报告期比上年				年初至报告期末
	本报告期			年初至报告期末
		同期增减				比上年同期增减
营业收入（元）	1,433,914,063.96	-8.64%		4,265,240,836.99		-5.46%
归属于上市公司股东的净利润（元）	236,519,891.59	15.75%		581,161,076.32		5.88%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	222,917,425.85	18.00%		556,154,288.37		11.79%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	--	--		1,091,235,207.84		30.92%
基本每股收益（元/股）	0.25	19.05%		0.62		8.77%
稀释每股收益（元/股）	0.25	19.05%		0.62		8.77%
加权平均净资产收益率	3.55%	0.66%		8.65%		0.66%

单位：元	单位：元	单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-7,370,719.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受
	24,358,681.93
的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供	3,442,956.85
出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	4,137,517.15
减：所得税影响额	-2,576,445.85
少数股东权益影响额（税后）	2,138,094.57
合计	25,006,787.95	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

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鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数	60,734	60,734	60,734	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
							持有有限售条		质押或冻结情况
股东名称		股东性质	持股比例		持股数量
							件的股份数量		股份状态		数量
淄博鲁诚纺织投资有限公司		境内非国有法人	15.21%		140,353,583
泰纶有限公司		境外法人	12.82%		118,232,400		118,232,400
中央汇金资产管理有限责任公司		国有法人	2.20%		20,315,300
T.ROWE PRICE INTL DISCOVERY FUND		境外法人	2.16%		19,948,219
中国证券金融股份有限公司		境内非国有法人	1.70%		15,679,091
LYNAS ASIA FUND		境外法人	1.52%		14,000,000
法国巴黎银行－自有资金		境外法人	1.12%		10,330,698
华安新丝路主题股票型证券投资基金		境内非国有法人	1.10%		10,110,000
卓越财富股息价值股票型产品		境内非国有法人	1.06%		9,765,753
FIRST STATE INVESTMENTS ICVC-FIRST STATE GREATER CHINA GROWTH FUND		境外法人	0.87%		8,019,082
前10名无限售条件股东持股情况
						持有无限售条件		股份种类
股东名称
						股份数量		股份种类		数量
淄博鲁诚纺织投资有限公司						140,353,583		人民币普通股		140,353,583
中央汇金资产管理有限责任公司						20,315,300		人民币普通股		20,315,300
T.ROWE PRICE INTL DISCOVERY FUND						19,948,219		境内上市外资股		19,948,219
中国证券金融股份有限公司						15,679,091		人民币普通股		15,679,091
LYNAS ASIA FUND						14,000,000		境内上市外资股		14,000,000
法国巴黎银行－自有资金						10,330,698		人民币普通股		10,330,698
华安新丝路主题股票型证券投资基金						10,110,000		人民币普通股		10,110,000
卓越财富股息价值股票型产品						9,765,753		人民币普通股		9,765,753
FIRST STATE INVESTMENTS ICVC-FIRST STATE GREATER CHINA GROWTH FUND						8,019,082
								境内上市外资股		8,019,082

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鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

HTHK-MANULIFE CHINA VALUE FUND	6,858,138	境内上市外资股	6,858,138
	淄博鲁诚纺织投资有限公司为本公司第一大股
	东，亦为实际控制股东。泰纶有限公司是本公司
上述股东关联关系或一致行动的说明	的外资发起人股东，为本公司第二大股东。其他
	股东均为流通A股或流通B股，公司无法确认其
	间是否存在关联关系或一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）	无

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• （1）应收票据2016年9月30日期末数为69,992,715.25元，比期初数减少47.43%，其主要原因是期初银行承兑汇票背书转付及 信用证到期收款所致。

• （2）应收利息2016年9月30日期末数为0.00元，比期初数减少100.00%，其主要原因是期初预提利息收入本期收回所致。

• （3）其他应收款2016年9月30日期末数为44,545,219.74元，比期初数减少37.10%，其主要原因是期初应收出口退税款本期收 回所致。

• （4）其他流动资产2016年9月30日期末数为33,622,381.18元，比期初数减少41.42%，其主要原因是本期末预付B股回购款及 待抵扣增值税进项税额减少所致。

• （5）在建工程2016年9月30日期末数为396,575,486.54元，比期初数增加93.36%，其主要原因是鲁泰（越南）色织布项目、 鲁安成衣项目投入增加所致。

• （6）工程物资2016年9月30日期末数为69,756,844.30元，比期初数增加1003.79%，其主要原因是鲁泰（越南）待安装设备增 加所致。

• （7）长期待摊费用2016年9月30日期末数为113,055,639.73元，比期初数增加32.81%，其主要原因是鲁泰（越南）、鲁安成 衣土地租赁费增加所致。

（8）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债2016年9月30日期末数为0.00元，比期初数减少100.00%，其主要原 因是期初金融负债到期交割所致。

• （9）应付票据2016年9月30日期末数为1,242,220.00元，比期初数减少60.05%，其主要原因是母公司应付银行承兑汇票减少 所致。

• （10）长期借款2016年9月30日期末数为122,201,605.53元，比期初数增加100.00%，其主要原因是鲁泰（越南）增加长期借 款所致。

• （11）库存股2016年9月30日期末数为0.00元，比期初数减少100.00%，其主要原因是本期母公司注销回购的B股所致。

• （12）其他综合收益2016年9月30日期末数为34,374,282.73元，比期初数增加101.13%，其主要原因是期末汇率变动致使外币 报表折算收益增加所致。

• （13）财务费用2016年1-9月发生数为26,357,253.37元，比上年同期数增加68.77%，其主要原因是受汇率变动影响汇兑净损 失增加所致。

• （14）资产减值损失2016年1-9月发生数为4,823,442.61元，比上年同期数增加107.87%，其主要原因是期末计提存货跌价准 备致使资产减值损失增加所致。

• （15）公允价值变动收益2016年1-9月发生数为46,397,456.20元，比上年同期数增加387.50%，其主要原因是金融负债到期交 割相应确认的公允价值变动收益所致。

• （16）投资收益2016年1-9月本期发生数为-42,954,499.35元，比上年同期数减少217.32%，其主要原因是本期衍生品投资损失 增加所致。

• （17）营业外收入2016年1-9月本期发生数为33,540,794.44元，比上年同期数减少36.28%，其主要原因是本期政府补助减少 所致。

• （18）营业外支出2016年1-9月本期发生数为12,415,314.62元，比上年同期数增加137.08%，其主要原因是本期固定资产处置 损失增加所致。

• （19）所得税费用2016年1-9月本期发生数为137,676,433.01元，比上年同期数增加37.04%，其主要原因是本期利润总额增加 影响所得税费用增加及税收政策变更本期研发费用不允许按季度加计扣除共同所致。

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鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

公司2015年8月5日召开2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购公司部分A股、B股股份的议案》，并于2015 年10月10日公告了《回购公司部分A股、B股股份报告书》，详见2015年8月6日、10月10日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司公告（编号：2015-029）及回购股份报告书。公司自2015年11月10日开始实施回购方案，至2016年8月4日回购期满，累 计回购B股33,156,185股，该事项的具体情况，详见2016年8月5日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司公告（编 号：2016-039）。2016年8月22日公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成股份注销事宜，详见2016年8 月24日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司公告（编号：2016-040）。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
公司2015年8月5日召开2015年第一次临时股东大会 审议通过了《关于回购公司部分A股、B股股份的议案》， 并于2015年10月10日公告了《回购公司部分A股、B 股股份报告书》，详见2015年8月6日、10月10日发 布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司公告（编号~~：~~ 2015-029）及回购股份报告书。公司自2015年11月10 日开始实施回购方案，至2016年8月4日回购期满，累 计回购B股33,156,185股，该事项的具体情况，详见2016 年8月5日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 公司公告（编号：2016-039）。2016年8月22日公司已 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成 股份注销事宜，详见2016年8月24日发布于巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）的公司公告（编号：2016-040）。		巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公
	2015年08月06日
		司公告（编号：2015-029）
		巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公
	2016年08月05日
		司公告（编号：2016-039）
		巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公
	2016年08月24日
		司公告（编号：2016-040）

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
			大股东淄博鲁			大股东淄博鲁诚纺
	淄博鲁诚纺		诚纺织投资有		自2015年7	织投资有限公司及
	织投资有限		限公司及本公	2015年07	月10日起至	本公司董监高自
其他对公司中小股东所作承诺		其他承诺
	公司及公司		司董监高承诺	月10日	2016年1月	2015年7月10日起
	董监高		2015年7月10		10日止。	至2016年1月10日
			日起的未来六			未减持其持有的本

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鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

			个月内不减持 其持有的本公 司股票。			公司股票。承诺履行
						完毕。
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下	无
一步的工作计划

四、对 2016 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

					期初		期末
证券品			最初投资成	期初持股		期末持股		期末账面值	报告期损益	会计核算	股份来
	证券代码	证券简称			持股		持股
种			本（元）	数量（股）		数量（股）		（元）	（元）	科目	源
					比例		比例
										交易性金	二级市
股票	01788	国泰君安国际	27,978,491.20	12,100,000	0.17%	11,500,000	0.17%	29,110,410.00	2,406,495.00
										融资产	场购入
										交易性金	二级市
股票	02883	中海油田服务	15,454,818.00	2,450,000	0.05%	3,048,000	0.06%	17,661,727.44	527,278.50
										融资产	场购入
										交易性金	二级市
股票	00980	联华超市	10,343,030.68	3,839,000	0.34%	5,468,000	0.49%	14,029,685.04	-1,146,802.75
										融资产	场购入
										交易性金	二级市
股票	02006	锦江酒店	9,079,748.08	3,380,000	0.06%	3,380,000	0.06%	6,955,330.20	-2,560,958.40
										融资产	场购入
										交易性金	二级市
股票	00116	周生生	3,749,706.09	40,000	0.01%	350,000	0.05%	4,128,495.00	361,021.76
										融资产	场购入
										交易性金	二级市
股票	01666	同仁堂科技	3,177,673.80	300,000	0.02%	300,000	0.02%	3,874,500.00	588,924.00
										融资产	场购入
										交易性金	二级市
股票	200056	皇庭B	1,945,028.80	200,000	0.02%	400,000	0.03%	1,907,976.00	-332,346.00
										融资产	场购入
										交易性金	二级市
股票	200058	深赛格B	493,908.10	100,000	0.01%	100,000	0.01%	485,604.00	3,444.00
										融资产	场购入
										交易性金	二级市
股票	02355	宝业集团	424,199.90	100,000	0.02%	100,000	0.02%	453,747.00	2,583.00
										融资产	场购入
										交易性金	二级市
股票	00525	广深铁路股份	1,415,416.50	850,000	0.01%			0.00	-83,840.36
										融资产	场购入
期末持有的其他证券投资			698,357.15	50,000	--		--	0.00	364,958.10	--	--

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鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

合计	74,760,378.30	23,409,000	--	24,646,000	--	78,607,474.68	130,756.85	--	--
证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期
（如有)

六、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

	关 联 关 系	是 否 关 联 交 易	衍 生 品 投 资 类 型
衍生										计提减		期末投资
品投				衍生品投资						值准备		金额占公	报告期实
					起始	终止	期初投资	报告期内	报告期内售		期末投
资操				初始投资金						金额		司报告期	际损益金
					日期	日期	金额	购入金额	出金额		资金额
作方				额						（如		末净资产	额
名称										有）		比例
	非 关 联	否	远 期 结 汇		2015	2016
商业					年01	年12
				79,386.21			79,386.21	44.3	79,430.51	0	0	0.00%	-2,626.48
银行					月26	月26
					日	日
	非 关 联	否	期 权 组 合		2015	2016
商业					年01	年08
				104,300			104,300	10,007.5	110,960	0	3,347.5	0.47%	-1,711.89
银行					月23	月29
					日	日
合计				183,686.21	--	--	183,686.21	10,051.8	190,390.51	0	3,347.5	0.47%	-4,338.37
衍生品投资资金来
				自有资金
源
涉诉情况（如适用）				无
衍生品投资审批董				2015年04月25日
事会公告披露日期
				2016年05月19日
（如有)
衍生品投资审批股
东会公告披露日期
（如有)
报告期衍生品持仓				公司进行衍生品交易坚持以套期保值为目的，分期分批操作，金额不超过公司制定的衍生品交易计划，
的风险分析及控制				所做全部衍生品交易为零保证金，同时，公司建立有完备的风险控制制度，对可能出现的法律法规风险、
措施说明（包括但不				信用风险、操作风险以及市场风险进行了充分的分析和防范。
限于市场风险、流动				1、法律法规风险：公司从事衍生品交易必须严格遵守国家相关法律法规及政府证券监管部门的监管政
性风险、信用风险、				策，若没有规范的操作流程和严格的审批程序，易导致所签署的合同、承诺等法律文件的有效性和可执
操作风险、法律风险				行能力存在合规性风险和监管风险。防范措施：公司认真学习掌握与衍生品交易相关的法律法规和政策
等）				规定，制定衍生品交易内部控制制度，规范操作流程。加强开展衍生品投资业务的合规检查，严格遵守

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鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

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法律、法规等相关规定和公司的内控管理制度。

2、信用风险和流动性风险：若合约到期公司因流动性不足导致不能按期交割、交易对手或公司因流动 性以外的其它因素导致不能按合约规定履约，都会产生信用风险，进而会给公司造成经济损失。防范措 施：公司选择实力雄厚信誉优良的金融机构作为交易对手，并签订规范的衍生品交易合同，严格控制交 易对手的信用风险。公司开展衍生品投资业务履行了相关的审批程序，符合国家相关法律、法规及《公 司章程》、《鲁泰公司衍生品交易管理制度 》和 2015 年 4 月 23 日召开的七届董事会二十次会议审议通 过的 《鲁泰纺织股份有限公司 2015 年衍生品交易计划的议案》和 2016 年 5 月 17 日召开的七届董事会 三十三次会议审议通过的 《鲁泰纺织股份有限公司 2016 年衍生品交易计划的议案》的有关规定，并履 行了相关信息披露义务。公司根据生产经营规模和外汇收入进度确定了衍生品交易金额的上限，并分期 分批交割，在合约到期后仍可利用展期等手段保证按期履约，不会出现因流动性不足或其它原因导致公 司的信用受损。

3、操作风险：衍生金融交易专业性较强，复杂程度较高，不完善的内部操作流程、员工以及外部事件 会导致公司在衍生品交易过程中承担风险。防范措施：公司制定有严格的授权审批制度和完善的监督机 制，确定了开展衍生品交易的业务部门、操作流程及审批流程制度，设立了专门的风险控制岗位，实行 严格授权和岗位制衡制度，同时通过加强相关人员的业务培训及职业道德教育，提高相关人员的综合素 质，公司并建立了异常情况及时报告制度，形成了高效的风险处理程序，保证能最大限度地降低操作风 险。

4、市场风险：“811 汇改”以来，人民币汇率市场化形成机制改革步入新阶段。从短期看，人民币有一 定贬值压力，但不存在大幅贬值的基础；从长期看，中国经济基本面依然向好，经常项目仍将保持较大 顺差，人民币国际化进程加快，将支撑人民币的强势货币地位。未来人民币汇率弹性增强，双向波动运 行特征明显。 远期结汇及期权业务是公司重要的衍生品交易，受汇率波动影响较大。公司目前持有的 衍生品金额仅 500 万美元，人民币汇率的波动，对公司的衍生品交易不会产生较大影响。风险分析与防 范措施：人民币汇率弹性增强、波动幅度加大，既增加了操作难度，也提供了一定的机会，公司相关人 员将积极分析市场动向，慎重操作，把握有利机会，在市场难度加大的前提下尽最大努力减少市场风险。

	已投资衍生品报告
	期内市场价格或产 品公允价值变动的 情况，对衍生品公允 价值的分析应披露 具体使用的方法及 相关假设与参数的		1、截至2016年9月30日，公司持有尚未到期的金融衍生品合约共1笔，共计500万美元，为外汇期 权合约，将于2016年12月到期。金融衍生品占报告期末净资产的0.47%。2、2016年1-9月，公司到 期金融衍生品金额折合美元共计33,600.00万美元，损失4,338.37万元人民币。其中到期远期结汇 12,550.00万美元，损失2,626.48万元人民币；到期外汇期权21,050.00万美元，其中18,450.00万美元 达到交割条件按期交割，损失1,711.89万元人民币，2,600.00万美元未达到交割条件未交割。
	设定
	报告期公司衍生品
	的会计政策及会计
	核算具体原则与上 一报告期相比是否		报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化。
	发生重大变化的说
	明
			公司独立董事徐建军、赵耀、毕秀丽、潘爱玲、王新宇就公司开展衍生品交易业务发表如下专业意见：
	独立董事对公司衍		我们认为公司将以远期结售汇业务为主的衍生品交易作为规避汇率风险的有效工具，通过加强内部控
	生品投资及风险控		制，落实止损处理和风险防范措施，提高经营管理水平，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展以远
	制情况的专项意见		期结售汇业务为主的衍生品交易审批程序合法，机构健全，风险相对可控，不存在损害上市公司股东利
			益的情况。

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鲁泰纺织股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
			参加广发证券关于鲁泰A2016年半年报电话会议，就公
2016年08月31日	电话沟通	机构
			司的基本情况与投资者进行沟通。

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

董事长签字：刘子斌

鲁泰纺织股份有限公司

二零一六年十月二十八日

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