LU THAI TEXTILE CO., LTD — Capital/Financing Update 2022

Jul 26, 2022

	股票代码:000726、200726		股票简称:鲁泰A、鲁泰B	公告编号:2022-066
债券代码:127016		债券简称:鲁泰转债

鲁泰纺织股份有限公司

关于签订募集资金专户三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金的情况

鲁泰纺织股份有限公司(以下简称"公司")于 2020 年 3 月 6 日收到中国证券 监督管理委员会(以下简称"中国证监会")出具的《关于核准鲁泰纺织股份有限 公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕299 号),公司获准向社 会公开发行 A 股可转换公司债券(以下简称"可转债")14,000,000 张,每张面值 100 元,发行总额 140,000.00 万元,本次发行可转债募集资金扣除保荐承销费后的余 额已由主承销商于 2020 年 4 月 15 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户。致同会 计师事务所(特殊普通合伙)对公司公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行 了审验,并出具了"致同验字[2020]第 371ZC0090 号"《验资报告》。

二、《募集资金专户三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

根据公司 2022 年第二次临时股东大会、2022 年第一次债券持有人会议相关决 议,公司拟终止境内控股子公司鲁丰织染有限公司实施的"高档印染面料生产线项 目",并将募集资金 25,000 万元用于越南新增投资项目万象高档面料产品线项目 (一期),为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,根据《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作 (2022 年修订)》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定,公司设立 了募集资金外币专项账户,用于支付万象高档面料产品线项目(一期)的投资资

1

金。因此,公司与中国农业银行股份有限公司淄博淄川支行、保荐机构国泰君安证 券股份有限公司签订了《募集资金专户三方监管协议》。

相关募集资金监管账户情况如下:

序号	开户主体	开户银行	募集资金专项账户账号	募集资金用途
2	鲁泰纺织股份有限公司	中国农业银行股份有限公司淄博淄川支行	15225114040002741	万象高档面料产品线项目(一期)

三、《募集资金专户三方监管协议》主要内容

以下所称甲方为公司,乙方为开户银行,丙方为保荐机构国泰君安证券股份有 限公司。

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称"专户")。该专户仅用于 甲方人民币募集资金购买美元资金的存储和使用,不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人 员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作(2022 年修订)》以及甲方制订的募 集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合 丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资 料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙 方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证 明和单位介绍信。

5、乙方按月(每月 10 日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单,并 以电子邮件方式抄送给丙方。

6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元或者达到发行 募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称"募集资金净额")的 20%的,甲 方应当在付款后 5 个工作日内以邮件及传真方式通知丙方保荐代表人,同时提供专 户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,应 当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保 荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向甲方或丙方出具对账单或者通知丙方专户大额支取情 况,以及存在未配合丙方查询与调查专户资料情形的,甲方可以主动或在丙方的要 求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的,应当在知悉有关事实后及时向 深圳证券交易所书面报告。

10、如按国家有关法律监管政策和有权监管部门要求需调整、取消该专项账户 的,乙方有权以书面形式通知其他两方进行调整、取消或单方解除本监管协议,并 要求其他各方对账户内资金进行清理。其他各方没有在乙方指定期内清算完毕的, 乙方停止对该专用账户的监管。

11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位印 章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

四、备查文件

公司与中国农业银行股份有限公司淄博淄川支行、保荐机构国泰君安证券股份 有限公司签订的《募集资金专户三方监管协议》。

特此公告。

鲁泰纺织股份有限公司董事会

2020 年 7 月 27 日