LU THAI TEXTILE CO., LTD — Audit Report / Information 2019

Apr 29, 2020

鲁泰纺织股份有限公司 2019 年年度股东大会议案之二

鲁泰纺织股份有限公司监事会

2019 年年度工作报告

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司召开监事会会议 9 次，并列席了公司召开的 14 次董事会 会议。

1、2019 年 3 月 27 日召开了第八届监事会第十六次会议，会议审议通过 了 2018 年年度报告及摘要、《监事会 2018 年年度工作报告》、《公司 2018 年 度内部控制评价报告》、《公司 2018 年度社会责任报告》4 项议案并对相关议 案发表了书面审核意见。本次监事会决议公告刊登于 2019 年 3 月 29 日的《证 券时报》《上海证券报》、《中国证券报》、《大公报》及巨潮资讯网。

2、2019 年 4 月 29 日召开了第八届监事会第十七次会议，会议审议通过 了 2019 年第一季度报告正文及全文并出具书面意见，审议通过了《关于修改 <鲁泰纺织股份有限公司监事会议事规则>部分条款的议案》。本次监事会决议 公告刊登于 2019 年 4 月 30 日的《证券时报》《上海证券报》、《中国证券报》、 《大公报》及巨潮资讯网。

3、2019 年 5 月 15 日，召开了第八届监事会第十八次会议，会议审议通 过了《关于监事会换届选举及提名第九届非职工代表监事候选人的议案》。本 次监事会决议公告刊登于 2019 年 5 月 16 日的《证券时报》《上海证券报》、 《中国证券报》、《大公报》及巨潮资讯网。

4、2019 年 5 月 23 日，召开了第八届监事会第十九次会议，会议审议通 过了《《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》、《关于公 司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转

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鲁泰纺织股份有限公司 2019 年年度股东大会议案之二

换公司债券预案的议案》、《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报 对公司主要财务指标的影响及公司采取措施、相关主体出具承诺的议案》、《关 于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》、 《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司可转换 公司债券持有人会议规则的议案》、《关于公司未来三年股东回报规划（2019 年-2021 年）的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开 发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》。本次监事会决议公告刊登于 2019 年 5 月 24 日的《证券时报》《上海证券报》、《中国证券报》、《大公报》及巨 潮资讯网。

5、2019 年 6 月 10 日，召开了第九届监事会第一次会议，会议审议通过 了《选举张守刚先生为第九届监事会主席的议案》。本次监事会决议公告刊登 于 2019 年 6 月 11 日的《证券时报》《上海证券报》、《中国证券报》、《大公报》 及巨潮资讯网。

6、2019 年 8 月 1 日，召开了第九届监事会第二次会议，会议审议了公 司 2019 年半年度报告并发表书面意见。该次监事会决议备案于深交所公司管 理部。

7、2019 年 9 月 27 日，召开了第九届监事会第三次会议，会议审议通过 了关于公司 2016 年度、2017 年度、2018 年度审计报告的议案》《鲁泰纺织股 份有限公司 2019 年 6 月 30 日与财务报表相关的内部控制的评价报告》。本次 监事会决议公告刊登于 2019 年 9 月 28 日的《证券时报》《上海证券报》、《中 国证券报》、《大公报》及巨潮资讯网。

8、2019 年 10 月 28 日，召开了第九届监事会第四次会议，会议审议了 公司 2019 年第一季度报告正文及全文并发表书面意见。该次监事会决议备案

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鲁泰纺织股份有限公司 2019 年年度股东大会议案之二

于深交所公司管理部。

9、2019 年 11 月 27 日，召开了第九届监事会第五次会议，会议审议了 关《关于调整公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金规模的议案》《关 于调整公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》《关于公司公开发行 A 股可转换 公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》以及《关于公开 发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采 取措施（修订稿）的议案》。本次监事会决议公告刊登于 2019 年 11 月 28 日 的《证券时报》《上海证券报》、《中国证券报》、《大公报》及巨潮资讯网。 二、监事会发表的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员列席了公司董事会及股东大会，对公司的决 策过程、内部控制制度的执行以及公司董事、高管职责的履行等方面进行了 全面、认真的监督、检查，认为公司内控制度完善，决策程序规范，没有发 现其违反法律、法规、公司章程或损害公司和中小股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会认真审核了公司的一季度报告、中期报告、三季度报 告及会计师事务所为公司出具的年度审计报告，监事会认为定期报告均真实、 准确、完整的反映了公司的财务状况和经营成果，并出具了书面审核意见。 另外，监事会对公司变更部分会计政策的事项进行审核，对公司原会计政策 进行相应变更，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不 存在损害公司及全体股东利益的情形。相关决策程序符合相关法律、行政法 规和《公司章程》的规定，合法有效，并出具了书面审核意见。

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3、关联交易是否公平，有无损害上市公司利益

监事会认为，报告期内发生的关联交易为日常关联交易，均履行了有关 审批程序，关联董事在表决时均回避表决，并及时履行了信息披露义务，符 合“公平、公正、公开”的三公原则，没有发生损害上市公司利益的情况。

4、年度财务审计情况。 本年度瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司出具了标准无保留意见的审计报告。

5、公司内部控制评价

公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证 券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司目前经营业务的 实际情况，建立了涵盖公司生产经营管理各环节，并且适应公司管理要求和 发展需要的内部控制体系，现行的内部控制体系较为规范、完整，内部控制 组织机构完整、设计合理，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护公司 全体股东的根本利益。 我们认为：《2018年度内部控制评价报告》及《鲁泰 纺织股份有限公司2019年6月30日与财务报表相关的内部控制评价报告》的评 估、评价过程、格式符合《企业内部控制配套指引》及《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》的要求， 报告内容全面、客观、真实地反映了公司目前的内部控制体系建设、运作、 制度执行和监督的实际情况。公司监事会认为公司内部控制制度健全，内部 控制有效。

鲁泰纺织股份有限公司监事会

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