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Lotus Pharm AGM Information 2021

Sep 14, 2021

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AGM Information

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股票代號: 1795

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美時化學製藥股份有限公司 一一○年股東常會 議 事 手 冊

日期:中華民國一一○年六月十七日(星期四)上午九時整 地點:台北市信義區松仁路 9 號 1 樓(國泰金融會議中心)

目 錄

會議議程 .............................................................................................. 1 報告事項 .............................................................................................. 2 承認事項 .............................................................................................. 3 討論事項 .............................................................................................. 4 臨時動議 .............................................................................................. 4 附 件 附件一: 109 年度營業報告書 ............................................................ 5 附件二: 109 年度審計委員會查核報告書 ...................................... 12 附件三: 109 年度員工酬勞及董事酬勞分派情形 .......................... 13 附件四: 103 年私募有價證券辦理情形 .......................................... 14 附件五: 109 年私募有價證券辦理情形 .......................................... 16 附件六: 109 年度會計師查核報告書及合併財務報表 .................. 18 附件七: 109 年度會計師查核報告書及個體財務報表 .................. 31 附件八: 109 年度盈虧撥補表 .......................................................... 42 附件九:取得或處分資產處理程序修正條文對照表 .................... 43 附 錄 附錄一:公司章程 ............................................................................ 47 附錄二:股東會議事規則 ................................................................ 51 附錄三:董事持股情形 .................................................................... 54

美時化學製藥股份有限公司 一一○年股東常會會議議程

時間:民國一一○年六月十七日(星期四)上午九點整 地點:台北市信義區松仁路 9 號 1 樓(國泰金融會議中心)

  • 一、 宣布開會

二、 主席致詞

  • 三、報告事項

  • (1) 109 年度營業報告。

  • (2) 109 年度審計委員會查核報告。

  • (3) 109 年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告。

  • (4) 109 年度盈餘以現金發放報告。

  • (5) 103 年私募有價證券辦理情形報告。

  • (6) 109 年私募有價證券辦理情形報告。

  • 四、承認事項

  • (1) 109 年度營業報告書及財務報表案。

  • (2) 109 年度盈虧撥補案。

  • 五、討論事項

  • (1) 修訂「取得或處分資產處理程序」部分條文案。

  • (2) 解除本公司董事競業禁止之限制案。

  • 六、臨時動議

  • 七、散會

~ 1 ~

報告事項

第一案

案由: 109 年度營業報告,敬請 鑒察。

- 說明:民國 109 年度營業報告書,請參閱本手冊第 5 11 頁附件一。

第二案

案由: 109 年度審計委員會查核報告,敬請 鑒察。

  • 說明:民國 109 年度審計委員會查核報告書,請參閱本手冊第 12 頁附件二。

第三案

  • 案由: 109 年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告,敬請 鑒察。

  • 說明:民國 109 年度員工酬勞及董事酬勞分派情形,請參閱本手冊第 13 頁 附件三。

第四案

案由: 109 年度盈餘以現金發放報告,敬請 鑒察。

說明:

  1. 依本公司公司章程第十九條之一規定,分派股息及紅利之全部或 一部,以發放現金方式為之,授權本公司董事會以三分之二以上 董事之出席,及出席董事過半數之同意後為之,並報告股東會。

  2. 本公司 109 年度盈餘以現金發放,每股配發新台幣 0.35 元,每位股 東之現金股利發放至元為止,元以下不計,分派不足一元之畸零 款合計數計入本公司其他收入。

  3. 授權董事長全權辦理後續盈餘分派事宜,包括但不限於訂定分派 現金股利基準日與發放日、嗣後如流通在外股數發生變動致股東 配息率發生變動而需修正等事宜。

~ 2 ~

第五案

案由: 103 年私募有價證券辦理情形報告,敬請 鑒察。

- 說明: 103 年私募有價證券辦理情形,請參閱本手冊第 14 15 頁附件四。

第六案

案由: 109 年私募有價證券辦理情形報告,敬請 鑒察。

- 說明: 109 年私募有價證券辦理情形報告,請參閱本手冊第 16 17 頁附件五。

承認事項

第一案

案由: 109 年度營業報告書及財務報表案,謹提請 承認。(董事會提) 說明:

  1. 本公司 109 年度個體財務報表及合併財務報表業經勤業眾信聯合 會計師事務所許秀明會計師、邵志明會計師查核完竣,併同營業 報告書送交審計委員會查核,並出具書面查核報告在案。

  2. 民國 109 年度營業報告書、會計師查核報告及上述財務報表請參 - -

閱本手冊第 5 11 頁附件一及第 18 41 頁附件六及七。

  1. 謹提請 承認。

決議:

第二案

案由: 109 年度盈虧撥補案,提請 承認。(董事會提)

說明:

  1. 本公司 109 年度盈虧撥補表,業經董事會依公司法及本公司章程 規定擬具,請參閱本手冊第 42 頁附件八。

  2. 謹提請 承認。

決議:

~ 3 ~

討論事項

第一案

  • 案由:修訂「取得或處分資產處理程序」部分條文案,謹提請 討論。 (董事會提)

  • 說明:配合公司實際營運現況,修訂本公司「取得或處分資產處理程序」 -

  • ,修正條文對照表請參閱本手冊第 43 46 頁附件九。

決議:

第二案

  • 案由:解除本公司董事競業禁止之限制案,謹提請 討論。(董事會提)

說明:

  1. 依公司法第 209 條規定,董事為自己或他人為屬於公司營業範圍 內之行為,應對股東會說明其行為之重要內容,並取得許可。

  2. 為借助本公司董事之專才與相關經驗,爰提請股東常會同意,解 除董事競業行為之限制如下表:

姓名 競業行為 所代表法人股東 該法人所
投資事業
Amporn
Charoensomsak
Innobic (Asia) Co., Ltd.
常務董事
法人董事香港商
Alvogen Emerging Markets
Holdings Ltd.代表人

決議:

臨時動議

散 會

~ 4 ~

附件一: 109 年度營業報告書

一、 109 年度營業結果

一 ( ) 營業計畫實施結果

109 年是美時持續豐收茁壯的一年,我們耕耘多時的利基選題、 整廠輸出、首波上市商業模式獲得了國際製藥界的肯定,持續創 下營收與獲利的歷史新高,除了順利於美國及歐洲市場上市 、 Buprenorphine/Naloxone 戒癮含片、血癌重磅產品 Lenalidomide 非小細胞肺癌抗癌藥 Gefitinib ,以及首個突破軟膠囊劑型門檻的 學名藥 Vinorelbine 外, Lenalidomide 已在美國取得暫定審查核可, 美時亦為目前在美國惟一取得學名藥藥證暫定許可之公司,此將 確保美時能夠成為 Lenalidomide 在美國首波上市公司之一。此外 ,美時積極實踐企業社會永續發展目標,亦相當榮幸地再次受到 亞洲企業商會肯定獲頒亞洲企業社會責任獎,這象徵美時這家因 應新學名藥時代而打造的公司已獲得多方認可其社會責任、創新 、永續發展的利基競爭。

109 年度營業成果

單位:新台幣仟元

年度
項目
年度
項目
109年度 108年度
財務
收支
營業收入 10,728,583
9,611,195
營業毛利 4,596,623
4,421,960
稅前淨利(損) 1,304,235
977,024
獲利
能力
權益報酬率(%) 11.77%
9.91%
稅前純益占實收資本額比率(%) 53.16%
40.19%
每股盈餘(元) $4.22
$2.74

對美時的董事會及經營團隊而言,為病患提供平價的治療選擇是 我們不變的任務,為醫療體系、員工及股東創造利益則是我們日 常工作的最高指導原則。因此,我們不斷擴大出口 MIT (made in Taiwan) 高品質藥物,除了透過授權,美時亦於 108 年與日本富士 製藥工業株式會社結盟,攜手深化亞太區的布局;為因應前述外 銷與高價值產品的品質需求,維持供貨順暢,我們升級南投廠的

~ 5 ~

腳步不曾停歇,新倉儲大樓的興建已如期完竣、癌症用藥製造廠 區亦持續進行升級中,以研發、製造高毒性與高致敏製劑見長的 南投廠能擁有更堅強的供應鏈後盾。

美時擁有獨特的全球市場觸角,能有效極大化研發效益與智慧財 產權價值,故在學名藥廠面臨全球法規與藥價劇變之際,美時成 長的腳步越發堅定,這是值得驕傲的。 109 年是我們的區域比重 越趨多元化的一年,美時全球外銷業務顯著成長、東南亞業務亦 持續穩健增長,展望未來,我們持續拓展已上市品項的市占率、 向前推進研發案,相信能在優化產品組合之時提升毛利率與營運 效率,美時矢志成為亞太區領先的學名藥廠,並與台灣製藥產業 共榮,我們期盼在新的一年能有更多回饋台灣製藥產業及建立人 才庫的機會。未來美時董事會與經營團隊仍會孜孜矻矻、戮力以 成,也誠摯感謝所有股東長年的支持。

( 二 ) 預算執行情形

本公司 109 年度僅設定內部預算目標並未對外公開財務預測數, 整體預算執行情形大致符合本公司所設定之範圍。

( 三 ) 財務收支及獲利能力分析

本公司 109 年度合併財務收支上最主要的支出項目為高進入障礙 利基學名藥之研發支出,所投入的研發經費為累積未來產品上市 及營利成長之能量。

( 四 ) 研發狀況

本公司自與艾威群集團結盟以來,成為其亞太區研發與營運中心 ,逐步整合亞太各國資源;除整合艾威群於 101 年收購的南韓學 名藥廠 Kunwha Pharmaceuticals 外,又於 103 年度與韓國 Dream Pharma 、印度 Norwich Clinical Services 結盟,並於 104 年 6 月將 Kunwha Pharmaceuticals 與 Dream Pharma 整併為 Alvogen Korea Co., Ltd. ,發展國際業務與建立垂直整合的製藥生態。

美國成功地上市 Buprenorphine/Naloxone 戒癮含片;在抗癌藥品 部分亦成功開發且上市多個全球性產品,包括治療腦癌的 Temozolomide 、治療多發性骨髓瘤的 Lenalidomide 等,並尚有約 十個已送件申請、等待審查許可之美國與歐洲藥證申請。

~ 6 ~

二、本年度營業計畫概要

一 ( ) 經營方針

1. 堅實基本面

(1) 持續優化產品組合:

本公司係以高附加價值、高進入門檻的細胞毒性癌症用藥 與賀爾蒙藥物為核心發展,是台灣第一個將癌症學名藥外 銷至日本、韓國、東南亞等市場的製藥廠商,同時透過艾 威群的全球網路進入歐洲市場;另外,本公司亦靈活地透 過產品線併購或獨家代理引進部分專門科別之原廠專利藥 ,進一步擴大產品組合、並有效提升專科產品之能見度與 品牌力。本公司更致力於全球市場商業授權布局,以研發 及事業發展 (Business Development) 優勢,與學名藥領導藥廠 合作,將完整的高毒性、高活性、高致敏之困難學名藥產 品線銷往全球市場。

本公司旗下韓國子公司 Alvogen Korea Co., Ltd 另以新複方與 改良型新藥為研發重點,不僅於 104 年中旗下韓國子公司整 併完成後即成功地將抗血小板藥物 Sarpogrelate 上市,並於產 品上市後即取得相對優勢之市場份額,而於 105 年上市之治療 血脂異常用藥複方產品 Rosuvastatin/Ezetimibe 亦在上市第一 個月即有亮眼營收,成為本公司合併營收前 15 大產品之一, 後續亦於 106 年上市新一代產品 Rosuvastatin/Candesartan , 順利延長產品線與產品生命週期;近年更透過產品線併購 跨足口服避孕藥與癌症藥市場,成績不俗。 108 年自外部授 權取得之第二代減重用藥 Qsymia 更在今年初上市後迅速取 得市場領先地位,進而提升其在當地減重市場整體的產品 競爭優勢;而其代理之口服避孕藥 Mercilon 已連續 9 年在韓 國市場排名第一且為市場調查中最受青睞之品牌。除此之 外, Alvogen Korea Co., Ltd 在其擅長的治療領域打破韓國學 名藥競爭激烈、各廠商市佔多為個位數的定律,是當地減 肥藥及口服避孕藥市佔龍頭。

~ 7 ~

(2) 持續提供最佳服務:

本公司樹立深度與廣度兼具的服務;就廣度而言,本公司 在關鍵市場台灣與韓國、以及新興東南亞市場泰國、越南 皆在當地建置業務團隊服務醫院、診所與藥局客戶,佈局 完整;就深度而言,本公司為全球客戶提供「一站式服務」 ,整合內部經驗豐富的製劑開發、全球查登、全球授權、 台灣量產、全球供貨的資源能力,攜手全球商業夥伴與口 服抗癌與困難學名藥的全球商機一同成長。

(2) 持續維護最佳品質:

美時自民國 99 年首度通過美國 FDA 查廠至今,從未收過 FDA 查核缺失的警告信,且南投廠於 108 年 7 月通過第 5 次的 美國 FDA 固定查廠,高品質認證有助於順暢供貨,且提升 公司信譽;未來,本公司將以已通過美國、歐洲、日本與 台灣藥檢單位查核的高標準品質自我要求,從製造到出貨 皆秉持最高品質作業,促進民生福祉,進而提升股東價值。

2. 掌握利基優勢

(1) 大幅縮短上市時間:

本公司與艾威群整合後,已是擁有跨國資源整合能力之集 團,從製劑研發、臨床試驗、藥物監視、藥證查登、商業 合作、供應鏈管理到下游銷售皆有專業團隊負責。其中, 印度子公司 Norwich Clinical Service 位於印度邦加羅爾,為 一專業生物等效性試驗、臨床試驗與藥物監視服務的外包 研究公司,共有 72 床病床,主要服務集團內部客戶,可有 效減短高價值藥物如癌症用藥的試驗時間,節約成本。

此外,艾威群集團的合作夥伴網絡遍及全球 35 個國家以上 ,在市場性質特殊的國家則與當地或區域經銷商合作,能 快速地將已領證的產品導入當地市場,自領證到上市的平 均時間在半年內,美時可說是台灣擁有最堅實全球觸角的 學名藥廠。

~ 8 ~

  • (2) 持續佈局高附加價值的研發中藥物 (Pipeline) ,提升獲利能 力:

本公司針對不同市場有其利基性選題策略,並以本公司核 心競爭優勢之抗癌用藥為主軸,耕耘外銷市場不遺餘力, 是非印度廠商中最積極佈局高附加價值研發中藥物的製藥 廠商,長期將可有效提升毛利率。隨著合併營收自 104 年起 持續成長,本公司將嚴格控制營業費用,將集團綜效最大 化從營收帶向營業利益。

  • (3) 持續投資高品質生產廠區,強化永續成長利基:

本公司旗下南投廠區已通過美國、歐盟、日本、中國大陸 及台灣藥檢單位查核通過,並為本公司拓展全球外銷市場 之重要競爭利基,未來重磅抗癌用藥亦將以此廠區為生產 基地、外銷至全球超過 100 個市場,故持續升級相關生產設 備、提升品質管理系統、精進生產流程規劃、乃至改善倉 儲庫存管理,皆為本公司持續拓展外銷市場、永續成長之 重要利基。

( 二 ) 預期銷售數量及其依據:

本公司將持續專注執行以亞洲市場與外銷市場並重之雙引擎成長 策略,透過自有研發或外部授權聚焦具有競爭優勢之專科用藥市 場,並加強與全球策略夥伴之產品合作、拓展外銷產品布局,提 升國內外已有藥證與銷售中產品的銷售業績,鞏固基本業績、並 極大化現金流入,以為公司長期之成長動能奠定穩固的財務後盾。

透過艾威群集團與遍及全球之市場觸角導入潛力產品,並於國際 間搜尋原廠或學名藥產品線,引進至關鍵市場通路;以靈活的產 品策略與財務架構持續整合亞洲其他市場,目標成為集團亞洲區 域營銷總部與研發中心。

同時,本公司亦將強化篩選新開發品項,集中資源於最佳報酬率 的產品開發,積極完善研發專案管理,增加研發成功率、縮短研 發時程,達成重要品項學名藥最早送件 (First to File) 與首波上市 (First Wave) 的目標,獲取研發後市場銷售之最大效益。

~ 9 ~

( 三 ) 重要之產銷政策:

1. 生產政策:

  • (1) 妥善規劃生產線,並確實執行人員效率管理,降低平均生 產成本。

  • (2) 持續追蹤美國食品藥物管制局 FDA 、歐盟 EMA 及日本 PMDA 等法規規定,確保生產流程與工廠營運符合高規格要 求,且率先導入序列化包裝服務系統,為外銷品管之表率。

  • (3) 加強委外生產產品品管,並進行第二供應商開發計畫,以 確保產品品質與成本競爭優勢。

2. 銷售政策:

  • (1) 持續強化與艾威群集團及國際學名藥廠之市場開發策略合 作,展現國際通路優勢。

  • (2) 增加業務與行銷人員訓練,增進銷售效率,維持現有科別 競爭力並快速導入利基型新產品。

  • (3) 策略性併購產品組合或品牌產品,提升公司產品競爭優勢 之能見度、滿足未竟的醫療需求並放大產品效益。

  • (4) 明確定義顧客,建立顧客管理系統以訂立行銷主軸,創造 顧客價值。

( 四 ) 外部環境、法規環境及總體經營環境之影響:

學名藥市場主要因數年前大陸與印度藥廠積極以低成本切入,使 全世界學名藥版圖重新分配。而台灣本土藥廠因健保政策、總額 預算制度、衛生署的產業升級政策如 TDMF 、 GCP 、 cGMP 、 PIC/S ,以及資料專屬權保護、硬性專利連節等接踵而來的政策 ,產業結構在過去 20 年有重大變革,台灣學名藥廠必須積極拓展 外銷市場,尋找營運利基。

近年是國際製藥產業出現大幅度震盪的轉型期,主要受全球學名 藥最大市場美國的政治環境改變影響,內有保險機構、醫療機構 與藥品給付管理公司 (Pharmacy Benefit Management) 整併,大幅提 高藥價議價能力之近憂,外有科技公司進軍製藥與藥物配送市場 之遠慮,包括以色列及印度的學名藥龍頭廠商獲利因此縮水,皆 不得不祭出裁員或出售非核心業務等樽節成本與變現手段,影響

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程度遍及整個製藥產業;然而,各國政府鼓勵使用較低價之學名 藥的大方向不變,美國 FDA 加速學名藥之審核與許可流程,確保 學名藥與原開發廠間的公平競爭,而新興的醫藥需求以中國為主 ,國家醫保局於 107 年成立後落實「帶量採購」計畫,使得高品 質的學名藥廠有新的市場機會。

另外,原開發廠在先進市場的專利到期將逐步自小分子擴展至大 分子藥,即生物藥,促使生物相似性用藥的需求可望為製藥產業 帶來新一波成長動能。僅在美國,到 110 年將有超過 70 個生物藥 的專利到期,而多年蟬聯全球暢銷藥首位的復邁 (Humira) ,也將 在未來幾年內失去美國與歐洲的關鍵專利保護;鑒於大分子藥物 的複雜性和難度,不少學名藥廠磨刀霍霍,透過結盟或自行研發 等方式尋找進入生物相似性藥市場的捷徑。

本公司在國際化及監管政策浪潮之下,更要站穩自主研發與銷售 高進入障礙利基學名藥的目標,輔以靈活地商業策略,立足亞太 、放眼全球。

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董事長: Vilhelm Robert Wessman

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經理人: Petar Vazharov 會計主管:田依菱

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附件二:審計委員會查核報告書

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附件三: 109 年度員工酬勞及董事酬勞分派情形

109 年度估列之應付員工酬勞及應付董事酬勞分別為 5,325,688 元及 0 元。 請詳下表:

未扣除員工酬勞及應付董事酬勞之稅前利益 減:期初累積虧損餘額( 109 年 12 月 31 日) 減:當年度保留盈餘其他調整項目 估列應付員工酬勞及應付董事酬勞之估列基準

以 1% 提撥員工 以 0% 提撥董事酬勞

新台幣元 1,205,702,670 ( 652,935,376) ( 20,198,458) 532,568,836 5,325,688 0

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附件四: 103 年私募有價證券辦理情形

項 目 103年第一次私募
發行日期:103年8月27日
103年第一次私募
發行日期:103年8月27日
103年第一次私募
發行日期:103年8月27日
103年第一次私募
發行日期:103年8月27日
103年第一次私募
發行日期:103年8月27日
私募有價
證券種類
普通股
股東會通過
日期與數額
103年2月17日/151,100,000股
價格訂定之
依據及合理性
本次私募價格係依據103年2月17日股東會決議所定之訂價原則定之。
以民國103年2月17日為定價日,並以定價日前一、三、五個營業日擇
一計算之普通股收盤價之簡單算數平均數扣除無償配股除權及除息,
並加回減資反除權後之股價98.7元(採2月17日前一個營業日之普通
股收盤價之簡單算數平均數)與定價日前三十個營業日普通股收盤價
簡單算數平均數扣除無償配股除權及除息,並加回減資反除權後之股
價92.1元,以上列二基準計算價格較高者定之98.7元為參考價格。實
際發行價格以不低於參考價格之四成為依據。
本次私募定價為39.5元,為參考價格之40.02%,符合股東會決議以上
列二基準計算價格較高者之不低於參考價格四成成數之範圍內定價。
所訂私募每股價格低於參考價格之八成,已洽獨立專家維揚聯合會計
師事務所柯俊禎會計師出具私募價格合理性意見書。
特定人選擇
之方式
(1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第四十三條之六規定之
應募人為限。
(2)若為策略性投資人,應募人需為提高本公司之獲利,藉本身經驗
、技術、知識、品牌或通路等,經由產業垂直整合、水平整合或
共同研究開發商品或市場等方式,以協助本公司提高技術、改良
品質、降低成本、增進效率、擴大市場等效益之個人或法人。
(3)基於此一原則,本公司洽策略性投資人Alvogen Asia Pacific
Holdings Ltd.為應募人(Alvogen Asia Pacific Holdings Ltd.現已更名
為Alvogen Emerging Markets Holdings Limited,下稱「Alvogen
EMH」)。
辦理私募
之必要理由
本次私募係為強化本公司全球性市場開拓及產業互補等發展引進策略
聯盟對象,因私募方式具有籌資迅速簡便時效性且有限制轉讓的規定
,較可確保長期營運發展,故不採用公開募集,擬採私募方式向特定
人籌募款項。
價款繳納
完成日期
103年8月11日
應募人資料 私募對象 資格條件
(註1)
認購數量 與公司
關係
參與公司
經營情形
Alvogen EMH 第2款 151,100,000股 註2
實際認購價格 每股新臺幣39.5元。
實際認購價格與
參考價格差異
實際認購價格每股39.5元,為參考價格98.7元之40.02%。

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項 目 103年第一次私募
發行日期:103年8月27日
辦理私募對
股東權益影響
(1)本次私募普通股151,100,000股,收入股款計5,968,450,000元,私
募股份佔本公司增資後之股本比例為67%,資金用途為購併
ALVOGEN集團亞太地區包含韓國、台灣及印度之事業體以及充
實營運資金,以提升本公司布局全球之營運競爭力及股東權益。
藉由策略性投資人之經驗、技術,加速公司在產品與市場發展之
契機,並在資金挹注下提升營運競爭力及公司獲利,短期雖可能
對公司之每股盈餘造成稀釋,惟長期而言,在ALVOGEN集團之
資源所帶來之效益發揮下,對公司之股東權益,應有正面助益。
(2)本次私募現金增資發行普通股價格,依維揚聯合會計師事務所柯
俊禎會計師於102年12月15日出具之私募價格合理性獨立專家意見
書,表示每股價格39.5元尚屬合理,故本公司辦理私募引進投資
人後,雖導致經營權發生重大變動,惟藉由引進投資人之資金及
該集團資源,可提升本公司之營運績效與獲利,強化本公司財務
結構,並提升整體股東權益,對公司之股東權益應有正面助益。
私募資金運用
情形及計畫
執行進度
私募股款收足後,引進策略性投資人Alvogen EMH,取得本公司約
67%股權,同時在同一交易架構下,本公司取得ALVOGEN集團旗下
亞太地區包含韓國、台灣及印度之事業體,資金已於103年度全數執
行完畢。
私募效益
顯現情形
本公司以103年8月11日為基準日發行私募股票151,100,000股引進策略
性投資人Alvogen EMH,取得本公司約67%股權,同時在同一交易架
構下,本公司取得ALVOGEN集團旗下亞太地區包含韓國、台灣及印
度之事業體。自此,ALVOGEN集團成為本公司之主要股東,透過
ALVOGEN集團的業務與行銷網絡,有助於本公司拓展海外市場,自
104年度截至目前為止營收獲利皆有成長,私募效益亦已顯現。
  • 註 1 :係填列證券交易法第四十三條之六第一項第一款、第二款或第三款。

  • 註 2 :本次私募引進策略性投資人 Alvogen EMH 後,三分之一以上董事發生變動,致經 營權發生重大變動。

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附件五: 109 年私募有價證券辦理情形

附件五:109 年私募有價證券辦理情形 年私募有價證券辦理情形 年私募有價證券辦理情形 年私募有價證券辦理情形 年私募有價證券辦理情形
項 目 110年第一次私募
發行日期:110年5月18日
私募有價
證券種類
普通股
股東會通過
日期與數額
109年6月30日/100,000,000股(註1)
價格訂定之
依據及合理性
本次私募普通股發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之
依據。私募普通股之參考價格係以下列二基準計算價格較高者定之:
(1)依定價日前一、三或五個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算
術平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。
(2)定價日前30個營業日之普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配
股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。
前述私募普通股價格訂定之依據符合法令規定及參考本公司目前情況
、未來展望,再加上考量證券交易法對私募有價證券有三年轉讓限制
而定,應屬合理。
依前述訂價依據,選擇以定價日前5個營業日普通股之平均收盤價新
臺幣82.0元為本次私募訂價之參考價格。
特定人選擇
之方式
(1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及主管機關所
訂相關函令規定之特定人為限,且非本公司之內部人或關係人。
(2)應募人應符合前述法規資格,且可提供本公司之獲利,藉由本身
經驗、技術、知識、品牌或通路等,透過產業垂直整合、水平整
合或共同研究開發商品或市場等方式,可以協助本公司提高技術
、改良品質、降低成本、增進效率、擴大市場等效益之法人。
(3)本公司洽Innobic LL Holding Co., Ltd.為本次私募普通股案之策略性
投資人及應募人。
辦理私募
之必要理由
考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本及引進策
略性投資人之實際需求,而私募有價證券受限於三年內不得自由轉讓
之規定,可確保本公司與策略性投資人之長期合作關係,故不採用公
開募集而擬以私募方式發行普通股。
價款繳納
完成日期
110年4月21日
應募人資料 私募對象 資格條件
(註2)
認購數量 與公司
關係
參與公司
經營情形
Innobic LL Holding
Co., Ltd.
第2款 17,517,348股
實際認購價格 每股新臺幣80.7元。
實際認購價格與
參考價格差異
實際認購價格每股80.7元,為參考價格82.0元之98.4%。
辦理私募對
股東權益影響
本次私募普通股共發行17,517,348股,收入股款計1,413,649,984元,
私募增資後實收股本為2,628,713,120元,有助公司營運及發展,對股
東權益有正面助益。

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110 年第一次私募 項 目 發行日期: 110 年 5 月 18 日 私募資金運用 私募股款收足後,將用於充實營運資金、償還公司債務、維持尋找產 情形及計畫 品線併購機會或其他因應公司未來長期發展之需求等。 執行進度 預計將藉由應募人自身經驗、技術、知識、品牌或通路等,與本公司 私募效益 進行策略聯盟,透過共同開發產品、市場等方式,協助本公司擴大市 顯現情形 場及通路及提供多樣化產品。

  • 註 1 :本公司 110 年 4 月 16 日董事會通過發行 17,517,348 股、每股發行價格為新台幣 80.7 元 ,剩餘股數因發行期限將屆,剩餘期限內不繼續辦理私募事宜

  • 註 2 :係填列證券交易法第四十三條之六第一項第一款、第二款或第三款。

~ 17 ~

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15XX
1XXX



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2180
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284,614
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34
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31
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2,193,068
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1,875,997
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112,377
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1
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5,895,681
30
5,910,026
33
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16
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364,608
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378,647
2
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12,970,687
66
12,473,554
69
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$ 19,753,418
100
$ 18,194,690
100





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$ 410,000
2
$ 460,000
3
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132,098
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615,615
3
679,641
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1,116,109
6
255,027
1
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910,621
5
498,664
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19,754
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268,263
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226,619
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60,294
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37,908
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83,791
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40,430
-
58,933
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1,359,086
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579,075
3
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14,841
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1
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4,883,081
25
3,100,524
17
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111,784
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104,038
1
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4,947,560
25
3,723,633
20
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27,872
-
31,528
-
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144,688
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-
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13
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3
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246,371
1
270,171
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6,124,923
31
7,375,657
41
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11,008,004
56
10,476,181
58
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��������
2,453,540
12
2,431,140
13
����������
6,799,186
34
6,588,034
36
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353,662
2
(
652,936 )
(
4 )
����
(
860,974)
(
4)
(
624,223)
(
3)
�������������
8,745,414
44
7,742,015
42
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-
-
(
25,320)
-
�����������
-
-
1,814
-
����
8,745,414
44
7,718,509
42
�������
$ 19,753,418
100
$ 18,194,690
100
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Vilhelm
����Petar
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Robert
Vazharov
Wessman
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7
-
6
7
-
-
-
7
4
31
3
-
10
1
33
16
2
4
69
100
3
-
4
1
3
2
-
-
-
3
1
17
1
20
-
1
1
13
3
2
41
58
13
36
(
4 )
(
3)
42
-
-
42
100

∼ 23 ∼

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$ 10,728,583
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6,131,960
5900
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4,596,623
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6100
����
1,574,276
6200
����
904,969
6300
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505,379
6450
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��
(
664)
6000
������
2,983,960
6900
����
1,612,663
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7100
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3,763
7010
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30,058
7020
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(
12,247 )
7050
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(
333,780 )
7060
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3,778
7000
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308,428)
109��

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∼ 24 ∼

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8349
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8360
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8399
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������
8300
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8500
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8610
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8615
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8620
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8600
109��


$ 1,304,235
(
274,584)

1,029,651
9,820
(
32,060 )
(
2,380 )
(
112,917 )

30,990
(
106,547)
$ 923,104
$ 1,026,796
2,431

424
$ 1,029,651

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∼ 25 ∼

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8710
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8715
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8720
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9
-
-
9
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$ 918,758
4,167
179
$ 923,104
$ 4.22
$ 4.22


$ 156,279
83,453
2,429
$ 242,161
$ 2.74
$ 2.74
2
1
-
3

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���� Vilhelm Robert Wessman

���� Petar �������� Vazharov

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∼ 26 ∼

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$ 455,027
$ 7,680,722
-
(
108,773 )
-
(
108,773 )
455,027
7,571,949
15,476
767,244
(
13,047 )
(
525,083 )
(
13,047 )
(
525,083 )
2,429
242,161
-
616,609
(
455,642 )
(
712,210 )
1,814
7,718,509
424
1,029,651
(
245 )
(
106,547 )
(
245 )
(
106,547 )
179
923,104
-
(
3,681 )
-
(
522 )
-
31,218
(
1,993 )
(
4,275 )
-
81,061
$ -
$8,745,414


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$ 7,225,695
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-
-
(
108,773 )
-
7,225,695
(
108,773 )
-
662,807
88,961
-
(
506,528 )
(
5,508 )
-
156,279
83,453
-
616,609
-
-
(
256,568 )
-
-
7,742,015
(
25,320 )
-
1,026,796
2,431
-
(
108,038 )
1,736
-
918,758
4,167
-
(
24,834 )
21,153
-
(
522 )
-
(
121,273 )
31,218
-
-
(
2,282 )
-
-
81,061
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( $ 121,273 )
$8,745,414
$ -
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( $ 181,735 )
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-
-
-
-
6,020,558
(
995,135 )
(
181,735 )
-
-
662,807
-
-
-
(
64,040 )
(
272,039 )
(
170,449 )
-
598,767
(
272,039 )
(
170,449 )
567,476
-
-
-
-
(
256,568 )
-
-
6,588,034
(
652,936 )
(
453,774 )
(
170,449 )
-
1,026,796
-
-
-
7,440
(
83,418 )
(
32,060 )
-
1,034,236
(
83,418 )
(
32,060 )
-
(
24,834 )
-
-
-
(
522 )
-
-
130,091
-
-
-
-
(
2,282 )
-
-
81,061
-
-
-
$6,799,186
$ 353,662
($ 537,192 )
($ 202,509 )
������������������ ����Petar Vazharov



$ 2,382,007 - 2,382,007 - - - 49,133 - 2,431,140 - - - - - 22,400 - - $2,453,540



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����Vilhelm
Robert
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∼ 27 ∼

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A20200
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A20300
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A20900
����
A21200
����
A21300
����
A21900
��������
A22300
��������������
����
A22500
�������������
A23800
���������
A23700
���������
A24100
���������
A29900
��������
A29900
������
A30000
������������
A31125
����
A31150
�������
A31160
��������
A31180
�����
A31190
���������
A31200
��
A31240
������
A31990
�������
A32125
����
A32150
�������
A32160
��������
A32180
�����
A32190
���������
A32200
����
109��

$ 1,304,235

242,951
466,673
(
664 )
333,780
(
3,763 )

(
10,404 )

31,218
(
3,778 )
4,682
221,150
127,675
(
25,333 )

37,882
1,396
(
121,039 )
(
54,834 )
(
320,424 )

39,608

95,671

( 1,097,508 )

(
6,041 )

226,457

72,510
127,293
869,160
39,317
(
166,127 )
(
47,291 )
108�������
$ 977,024
259,880
332,355
467
350,357
(
7,859 )
(
4,296 )
-
681
9,446
88,106
211,247
(
84,721 )
-
-
9,867
63,146
( 1,138,709 )
(
40,921 )
(
35,963 )
(
261,617 )
(
8,256 )
(
240,428 )
671
91,070
41,775
92,910
139,524
35,676

������

∼ 28 ∼

������



A32230
������
A32240
�������
A32990
�������
A33000
���������
A33100
�����
A33300
�����
A33500
������
AAAA
����������
���������
B00010
���������������
�������
B01900
����������
B02200
�������������
B02700
�����������
B02800
�������������
B03800
�����������
B04500
���������������
������
B09900
������������
B06700
����������
B07600
�����
B09900
����������
BBBB
����������
���������
C00100
������
C00200
������
C01600
������
C01700
������
C03000
�������
C03800
�������������
C04020
������
C04300
���������
C04600
�������
C05800
�������
CCCC
�������������
DDDD����������
109��

( $ 1,015 )

32,789


12,471

2,428,697
2,993
(
393,361 )

(
89,647)

1,948,682

-

12,130
(
3,681 )
(
413,791 )

45
1,133

( 1,583,749 )

407,019

364,596

10,404

81,061

(1,124,833)

-
(
50,000 )

5,549,538

( 3,539,579 )

-
( 2,429,922 )

(
76,690 )

5,621
-
(
4,275)

(
545,307)

(
66,403)
108�������
( $ 19,810 )
(
60,596 )

1,681
802,707
9,932
(
282,154 )
(
110,534)

419,951
(
616,498 )
-
-
(
333,415 )
32,887
(
266 )
(
772,116 )
(
518,536 )
(
184,818 )
4,296

-
(2,388,466)
170,000
(
20,000 )
3,077,903
(
400,000 )
402
(
434,329 )
(
77,747 )
-
616,609
(
712,210)
2,220,628
(
33,916)

������

∼ 29 ∼

������

� � EEEE ������������� E00100 ����������� E00200 �����������

109 �� 108 ������� $ 212,139 $ 218,197 1,276,865 1,058,668 $ 1,489,004 $ 1,276,865

������������������

==> picture [66 x 66] intentionally omitted <==

���� Vilhelm Robert Wessman

���� Petar �������� Vazharov

==> picture [46 x 46] intentionally omitted <==

∼ 30 ∼

���� ��� �����������������

�������

  • ����������������

����

�������������� 109 �� 108 � 12 � 31 ������ ������� 109 �� 108 � 1 � 1 �� 12 � 31 ���������� ��������������������������������� �����������������

�������������������������������� �������������������������������� 109 �� 108 � 12 � 31 ������������ 109 �� 108 � 1 � 1 �� 12 � 31 ����������������

�������

�������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �����

������

�������������������������������� ��� 109 ���������������������������� ��������������������������������� ��������

���������������� 109 ������������� �������

∼ 31 ∼

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��������

�������������������� 109 � 12 � 31 ���� ������������ 2,751,253 ���������� 20% ��� ������������������������������� ����� ( � ) ���������������� 36 ������� ��������������������������

  • ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������� 5 ����������� ������������������������������� ������������������������������ ���������������������� �������

  • ������������������������������� ������������������������������� ����

  • �����������������������

  • ����������������������������� ����������������������������� ����������������������������� �����

  • ����������������������������� ����������������������������� �������

  • ����������������������������� ����������������������������� �����������������

∼ 32 ∼

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��������

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������������������������������� ������������������������ Alvogen Korea Holdings Ltd. ������������������������� ������������������������������� ����������������� ����

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��������������������������������� ��������������������������������� ����������������������������

��������������������������������� ���������������������������������� ��������������������������������� ���������������

∼ 33 ∼

  • ��������������������������������� ��������

  • ��������������

  • ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ���������������������������������

  • �������������

  • ���������������������������������

  • ���������������

  • ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� �������

  • ������������������������������� ������������������������������� ����

  • ������������������������������� �����

  • ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� �����

∼ 34 ∼

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  2. ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������

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  • ������������

==> picture [165 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [95 x 31] intentionally omitted <==

==> picture [60 x 60] intentionally omitted <==

==> picture [165 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [86 x 28] intentionally omitted <==

==> picture [61 x 60] intentionally omitted <==

  • �������������� ������� 0920123784 �

  • �������������� ������� 0930128050 �

==> picture [467 x 12] intentionally omitted <==

∼ 35 ∼

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��������



1100
1140
1150
1180
1200
1210
1220
1310
1410
11XX
1550
1600
1755
1805
1821
1840
1990
15XX
1XXX


2100
2130
2150
2180
2200
2220
2230
2280
2320
2399
21XX
2527
2540
2570
2580
2620
2640
2650
2670
25XX
2XXX
3100
3200
3350
3400
31XX
35XX

3XXX
����
109�12�31�
108�12�31�
�����








����
$ 544,389
4
$ 228,473
2
121,039
1
-
-
242,203
2
234,434
2
1,509,544
11
1,135,939
9
-
-
995
-
60,892
-
728,766
6
1,932
-
1,293
-
1,026,094
8
500,474
4
������������
����������������
�����������������
�����������������
�����
���������������
�������������
�������
������
103,237
1
99,912
-
������
3,609,330
27
2,930,286
23
�����
3,667,814
27
3,586,374
28
1,274,245
9
933,149
7
37,060
-
61,902
-
2,751,253
20
2,751,253
22
2,250,160
16
2,234,831
18
112,491
1
171,438
1
����������������
�����������������
�����������
��������
���������������
�������������
�������������
68,478
-
69,107
1
�������
10,161,501
73
9,808,054
77
����
$ 13,770,831
100
$ 12,738,340
100





����
$ 410,000
3
$ 460,000
4
86,934
1
42,708
-
296,588
2
126,682
1
1,190,455
9
317,146
3
305,658
2
164,905
1
24,783
-
186,548
1
102,546
1
-
-
14,437
-
20,861
-
948,979
7
-
-
����������
����������������
�������
��������������
�����
���������������
�������������
�������������
���������������
������
19,907
-
11,526
-
������
3,400,287
25
1,330,376
10
�����
8,244
-
9,252
-
1,529,556
11
1,141,748
9
43,754
-
62,947
-
24,248
-
41,924
-
-
-
2,253,450
18
10,739
9,142
-
8
-
172,092
2
��������������
����������
�������������
��������������
����������������
�������������
������������������
�������
8,581
-
714
-
�������
1,625,130
11
3,691,269
29
����
5,025,417
36
5,021,645
39

2,453,540
18
2,431,140
19
6,799,186
49
6,588,034
52
353,662
3
(
652,936 )
(
5 )

��������
����������
������������
����
(
860,974)
(
6)
(
624,223)
(
5)
�������������
8,745,414
64
7,742,015
61
���������������
-
-
(
25,320)
-
����
8,745,414
64
7,716,695
61
�������
$ 13,770,831
100
$ 12,738,340
100
������������������
Vilhelm
����Petar
��������
Robert
Vazharov
Wessman
∼36∼
108�12�31�
�����
108�12�31�
�����
2
-
2
9
-
6
-
4
-
23
28
7
-
22
18
1
1
77
100
4
-
1
3
1
1
-
-
-
-
10
-
9
-
-
18
-
2
-
29
39
19
52
(
5 )
(
5)
61
-
61
100

������������ �������

�� 109 �� 108 � 1 � 1 �� 12 � 31 �

���������� ������

109��




4100
���������������$ 4,936,162
5000
������������
2,949,897
5900
����
1,986,265
5910
��������������
���
(
790)
5920
��������������
���
-
5950
�������
1,985,475
�������������
6100
����
507,406
6200
����
264,832
6300
������
255,400
6450
��������
2,211
6000
������
1,029,849
6900
����
955,626
��������
7100
����������
3,450
7010
����������
12,185
7020
�������������(
8,977 )
7050
�������������(
111,040 )
7060
������������
�����������
351,564
7000
��������
247,182
7900
����
1,202,808
7950
�����������
(
173,581)
8200
�����
1,029,227
109��
100
60
40
-
-
40
10
5
5
-
20
20
-
-
-

2 )
7
5
25
4)
21
108��
�����
108��
�����


$ 3,902,452
2,213,147
1,689,305
-
4,772
1,694,077
483,993
231,095
366,864
7,159
1,089,111
604,966
12,762
6,651
41,131
(
158,059 )
341,848
244,333
849,299
(
97,531)
751,768
(
(
(
(
(
(
100
57
43
-
-
43
12
6
9
-
27
16
-
-
1

4 )
9
6
22
2)
20

������

∼ 37 ∼

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�����


������
8310
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8311
����������

8330
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����
8349
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����
8360
������������
��
8361
����������
�������
8399
����������
�����
8300
����������
����
8500
���������
������
8610
�����
8615
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8600
����������
8710
�����
8715
���������
8700
����������
9750
��
9850
��
109��
-
-
-

2 )
-
2)
19
21
-
21
19
-
19
108��
�����


( $ 1,447 )
(
23,462 )
289
(
112,672 )

30,990
(
106,302)
$ 922,925
$ 1,026,796

2,431
$ 1,029,227
$ 918,758

4,167
$ 922,925
$ 4.22
$ 4.22


$ 93
(
234,563 )
(
19 )
(
277,547 )

-
(
512,036)
$ 239,732
$ 662,807

88,961
$ 751,768
$ 156,279

83,453
$ 239,732
$ 2.74
$ 2.74
(
(
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(

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6 )
-

7 )
-
13)
7
17
3
20
4
3
7

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==> picture [66 x 66] intentionally omitted <==

���� Vilhelm ���� Petar Robert Vazharov Wessman

��������

==> picture [46 x 46] intentionally omitted <==

∼ 38 ∼

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$ -
$ 7,225,695
(
108,773 )
(
108,773 )
(
108,773 )
(
108,773 )
(
108,773 )
7,116,922
88,961
751,768
(
5,508 )
(
512,036 )
(
5,508 )
(
512,036 )
83,453
239,732
-
616,609
-
(
256,568 )
-
(
256,568 )
(
25,320 )
7,716,695
2,431
1,029,227
1,736
(
106,302 )
1,736
(
106,302 )
4,167
922,925
21,153
(
3,681 )
-
(
2,804 )
-
31,218
-
81,061
$ -
$8,745,414
$ -
$8,745,414




������ ������� ������� �������
�������
$ -
$ -
-
-
-
-
-
-
(
170,449 )
-
(
170,449 )
-
-
-
-
-
(
170,449 )
-
-
-
(
32,060 )
-
(
32,060 )
-
-
-
-
-
-
(
121,273 )
-
-
( $ 202,509 )
( $ 121,273 )
��������
������������ ������� ��109 ��108 �1 �1 ��12 �31 �




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����� ������






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$ 2,382,007
$ 6,020,558
( $ 995,135 )
( $ 181,735 )
-
-
-
-
2,382,007
6,020,558
(
995,135 )
(
181,735 )
-
-
662,807
-
-
-
(
64,040 )
(
272,039 )
-
-
598,767
(
272,039 )
49,133
567,476
-
-
-
-
(
256,568 )
-
2,431,140
6,588,034
(
652,936 )
(
453,774 )
-
-
1,026,796
-
-
-
7,440
(
83,418 )
-
-
1,034,236
(
83,418 )
-
-
(
24,834 )
-
-
-
(
2,804 )
-
22,400
130,091
-
-
-
81,061
-
-
$2,453,540
$ 6,799,186
$ 353,662
( $ 537,192 )
������������������ ����Petar Vazharov



������ 238,201 - 238,201 - - - 4,913 - 243,114 - - - - - 2,240 - 245,354
�� A1
108�1�1���
A4
������������������
A5
108�1�1��������
D1
108����
D3
108����������
D5
108��������
E1
����
O1
�������������������
Z1
108�12�31���
D1
109����
D3
109����������
D5
109��������
H3
����
O1
�������������������
N1
��������
T1
����������
Z1
109�12�31���
����Vilhelm Robert Wessman

∼ 39 ∼

������������ �������

�� 109 �� 108 � 1 � 1 �� 12 � 31 �

��������



����������
A10000
�������
A20010
������
A20100
����
A20200
����
A20300
��������
A20900
����
A21200
����
A21900
��������
A22300
���������������
���
A22500
�������������
A23800
���������
A23700
���������
A23900
���������������
��
A24000
���������������
��
A24100
���������
A29900
������
A30000
������������
A31125
����
A31130
�������
A31160
��������
A31180
�����
A31190
���������
A31200
��
A31240
������
A32125
����
A32130
�������
A32160
��������
A32180
�����
A32190
���������
A32230
������
A32240
�������
A32990
�������
A33000
���������
109��
$ 1,202,808

100,595
293,042
2,211
111,040

3,450 )

31,218

351,564 )

2,087
40,677
85,475
790
-


21,766 )

129

121,039 )

9,980 )


373,605 )

994

100,855


566,297 )


3,324 )

43,217
169,906
872,466
62,776

127,801 )
8,381
150
2,246

1,552,237
108��
�����

(
(
(
(
(
(
(
(

(

(
(
(
(
(
(
(
(
(
$ 849,299
105,661
242,711
7,159
158,059

12,762 )
-

341,848 )
8,228
22,691
150,119
-

4,772 )

65,962 )
-
9,867

6,117 )

1,133,178 )

172 )

16,891 )

68,986 )
11,027
43,514
22,823
113,243
36,480
76,341
2,006
145
-
208,685

������

∼ 40 ∼

������

�����


A33300
�����
A33100
�����
A33500
����������
AAAA
����������
���������
B01900
������������
B02200
�����������
B02300
�����������
B02400
�����������������
B02200
�������������
B02700
�����������
B02800
�������������
B04300
�����������
B03700
�����������
B04500
�����������������
B06700
���������
B09900
����������
BBBB
����������
���������
C00100
������
C00200
������
C01600
������
C01700
������
C03000
�������
C03700
������������
C04300
���������
C04020
������
C04600
�������
CCCC
�������������
EEEE
��������
E00100������
E00200������
109��
( $ 189,575 )

365

203


1,363,230

12,130
(
591,142 )
2,111
1,143,387
(
3,859 )
(
326,626 )

-
-

2,879

(
435,449 )

(
2,250 )


81,061

(
117,758)

-
(
50,000 )

1,830,000
(
421,540 )

-
(
2,273,700 )

5,621
(
19,937 )


-

(
929,556)

315,916

228,473

$ 544,389
108��
�����
( $ 140,869 )
5,936
(
294)

73,458
-
-
-
-
-
(
228,706 )
31,242
(
616,828 )
(
10,514 )
(
386,649 )
(
15,000 )

-
(
1,226,455)
170,000
(
20,000 )
1,289,020
(
400,000 )
402
(
434,330 )
-
(
20,536 )

616,609

1,201,165
48,168

180,305
$ 228,473

������������������

==> picture [66 x 66] intentionally omitted <==

���� Vilhelm ���� Petar Robert Vazharov Wessman

��������

==> picture [46 x 46] intentionally omitted <==

∼ 41 ∼

附件八: 109 年度盈虧撥補表

美時化學製藥股份有限公司 盈虧撥補表 民國 109 年度

單位:新台幣元

單位:新台幣元
項 目 小 計 金 額
以前年度待彌補虧損餘額 ($652,935,376)
加(減):
確定福利計畫再衡量數認列於保留盈餘 7,439,792
本年度稅後淨利 1,026,796,100
採用權益法認列子公司之變動數 (2,804,259)
共同控制下組織重整(註1) (24,833,777)
可供分配盈餘 353,662,480
提列法定盈餘公積(10%) (35,366,248)
提列權益減項特別盈餘公積(註2) (115,476,429)
股東紅利-現金(每股0.35元) (92,004,959)
期末未分配盈餘餘額 $110,814,844
註1:請參照本公司109年度財務報告之說明。
註2:請參照109年度財務報告之權益變動表。

==> picture [72 x 72] intentionally omitted <==

董 事 長: Vilhelm Robert Wessman

==> picture [71 x 72] intentionally omitted <==

經 理 人: Petar Vazharov

==> picture [49 x 48] intentionally omitted <==

會計主管:田依菱

~ 42 ~

附件九:取得或處分資產處理程序修正條文對照表









民國110617日通過 ~~民國109年6月30日通過~~ 更新本次
條文修正
日期
第四條 第四條 作業程序
一、本公司資產之取得或處分,應
依據下列額度及程序辦理:
(一)、 除從事大陸地區投資、
衍生性商品及依法律合
併、分割、收購或股份
受讓而取得或處分之資
產外,第二條第一項所
列資產之取得或處分,
交易金額在公司實收資
本額百分之二十或新台
幣三億元以下者,依內
部核決權限辦理;超過
公司實收資本額百分之
二十或新台幣三億元以
上者,須提請董事會通
過後,始得為之。
(二)、 交易金額依下列方式計
算之:
1.每筆交易金額。
2.一年內累積與同一相
對人取得或處分同一
性質標的交易之金額。
3.一年內累積取得或處
分(取得、處分分別
累積)同一開發計畫
不動產或其使用權資
產之金額。
4.一年內累積取得或處
分(取得、處分分別
累積)同一有價證券
之金額。
所稱一年內係以本次交
易事實發生之日為基準
,往前追溯推算一年,
第四條 作業程序
一、本公司資產之取得或處分,應
依據下列額度及程序辦理:
~~(一)、 本公司長、短期有價證~~
~~券之取得及處分,其金~~
~~額在新台幣伍仟萬元以~~
~~下者,依本公司內部核~~
~~決權限辦理;超過新台~~
~~幣伍仟萬元者,應呈請~~
~~董事長核准。超過本公~~
~~司實收資本額百分之二~~
~~十或新台幣三億元以上~~
~~者,須提請董事會通過~~
~~後,使得為之。~~
~~(二)、 本公司不動產及設備之~~
~~取得及處分,其金額在~~
~~新台幣伍仟萬元以下者~~
~~,依本公司內部核決權~~
~~限辦理;超過新台幣伍~~
~~仟萬元者,應呈請董事~~
~~長核准。超過本公司實~~
~~收資本額百分之二十或~~
~~新台幣三億元以上者,~~
~~須提請董事會通過後,~~
~~始得為之。惟董事會得~~
~~授權董事長處理,事後~~
~~再提報董事會追認,且~~
~~年度預算經董事會核定~~
~~之資本支出預算不在此~~
~~限。~~
~~(三)、 本公司會員證及無形資~~
~~產或其使用權資產之取~~
~~得或處分,其金額在新~~
~~台幣伍仟萬元以下者,~~
~~依本公司內部核決權限~~
調整與本
公司「核
決權限表
」內容一

~ 43 ~







已依本程序規定經董事
會決議之部分免再計入。
()、 本公司衍生性商品之取
得或處分,依本處理程序
第三節之相關規定辦理。
()、 本公司依法律合併、分
割、收購或股份受讓而
取得或處分之資產,依
本處理程序第四節之相
關規定辦理。
()、 本公司及各子公司取得
非供營業使用之不動產
及其使用權資產或有價
證券額度如下:
1.非供營業使用之不動
產及其使用權資產,
其總額不得高於企業
淨值的百分之五十。
2.投資長、短期有價證
券之總額不得高於企
業淨值的百分之五十
(買賣一年期(含)
以內固定收益之有價
證券除外)。
3.投資個別有價證券之
金額不得高於企業淨
值的百分之十。
~~(~~
~~(~~
~~(~~
~~辦理;超過新台幣伍仟~~
~~萬元者,應呈請董事長~~
~~核准。超過本公司實收~~
~~資本額百分之二十或新~~
~~台幣三億元以上者,須~~
~~提請董事會通過後,使~~
~~得為之。~~
~~四)、 ~~本公司衍生性商品之取
得或處分,依本處理程序
第三節之相關規定辦理。
~~五)、 ~~本公司依法律合併、分
割、收購或股份受讓而
取得或處分之資產,依
本處理程序第四節之相
關規定辦理。
~~六)、 ~~本公司及各子公司取得
非供營業使用之不動產
及其使用權資產或有價
證券額度如下:
1.非供營業使用之不動
產及其使用權資產,
其總額不得高於企業
淨值的百分之五十。
2.投資長、短期有價證
券之總額不得高於企
業淨值的百分之五十
(買賣一年期(含)
以內固定收益之有價
證券除外)。
3.投資個別有價證券之
金額不得高於企業淨
值的百分之十。
第五條 第五條 公告申報
一、本公司取得或處分資產,有下
列情形者,應按性質依規定格
式,於事實發生之即日起算二
日內依相關規定辦理公告申報:
(一)~(五)、:(略)
(六)、 除前五款以外之資產交
易、金融機構處分債權
第五條 公告申報
一、本公司取得或處分資產,有下
列情形者,應按性質依規定格
式,於事實發生之即日起算二
日內依相關規定辦理公告申報:
(一)~(五)、:(略)
(六)、 除前五款以外之資產交
易、金融機構處分債權
酌作文字
調整

~ 44 ~







(七)、 或從事大陸地區投資,
其交易金額達公司實收
資本額百分之二十或新
臺幣三億元以上者。但
下列情形不在此限:
1.買賣國內公債。
2.買賣附買回、賣回條
件之債券、申購或買回
國內證券投資信託事業
發行之貨幣市場基金。
交易金額依下列方式計
算之:
1.每筆交易金額。
2.一年內累積與同一相
對人取得或處分同一
性質標的交易之金額。
3.一年內累積取得或處
分(取得、處分分別
累積)同一開發計畫
不動產或其使用權資
產之金額。
4.一年內累積取得或處
分(取得、處分分別
累積)同一有價證券
之金額。
所稱一年內係以本次交
易事實發生之日為基準
,往前追溯推算一年,
已依本程序規定公告部
分免再計入。
(七)、 或從事大陸地區投資,
其~~每筆交~~易金額~~、一年~~
~~內累積與同一相對人取~~
~~得或處分同一性質標的~~
~~交易之金額、一年內累~~
~~積取得或處分(取得、~~
~~處分分別累積)同一開~~
~~發計畫不動產或其使用~~
~~權資產之金額、或一年~~
~~內累積取得或處分(取~~
~~得、處分分別累積)同~~
~~一有價證券之金額,~~達
公司實收資本額百分之二
十或新臺幣三億元以上者
。但下列情形不在此限:
1.買賣國內公債。
2.買賣附買回、賣回條
件之債券、申購或買回
國內證券投資信託事業
發行之貨幣市場基金。
~~前款所~~稱一年內係以本
次交易事實發生之日為
基準,往前追溯推算一
年,已依本程序規定公
告部分免再計入。

~ 45 ~









第六條 第六條 本公司之子公司取得或處
分資產應依下列規定辦理:
一、本公司之子公司依照「公開發
行公司取得或處分資產處理準
則」之規定訂定「取得或處分
資產處理程序」者,其處理程
序應經子公司董事會通過後、
提報本公司董事會,修正時亦
同。
二、本公司之子公司未自行訂定「
取得或處分資產處理程序」者
,其取得或處分資產應依本處
理程序辦理,交易金額規定係
以子公司之個別實收資本額、
總資產或企業淨值為準。
(以下未修正)
第六條 本公司之子公司取得或處
分資產應依下列規定辦理:
一、本公司之子公司~~應~~依照「公開
發行公司取得或處分資產處理
準則」之規定訂定「取得或處
分資產處理程序」,並應經子
公司董事會通過後、提報本公
司董事會,修正時亦同。
二、~~本公司之子公司,其取得或處~~
~~分資產依該公司「取得或處分~~
~~資產處理程序」辦理。~~
(以下未修正)
修訂第六
條第二項
若子公司
無相關辦
法應依母
公司相關
程序辦理

~ 46 ~

附錄一

美時化學製藥股份有限公司章程

第一章 總 則第一章 總 則

  • 第 一 條:本公司依照公司法規定組織之,訂名為美時化學製藥股份有限公司。

  • 第 二 條:本公司所經營事業如左:

  • 一、 C802041 西藥製造業。

  • 二、 F208021 西藥零售業。

  • 三、 F208031 醫療器材零售業。

  • 四、 F401010 國際貿易業。

  • 五、 C802110 化粧品色素製造業。

  • 六、 F102170 食品什貨批發業

  • 七、 F108040 化粧品批發業。

  • 八、 F203010 食品什貨 , 飲料零售業

  • 九、 I199990 其他顧問服務業。

  • 十、 IG01010 生物技術服務業

  • 十一、 ZZ99999 除許可業務外得經營法令非禁止或限制之業務。

  • 第 三 條:本公司設總公司於台北市必要時經董事會之決議得在國內外設立、裁撤分 支機構或工廠、辦事處、或分公司。

  • 第 四 條:本公司轉投資總額得超過實收資本百分之四十,有關轉投資事宜應依董事 會所通過之辦法及相關法令之規定核准及辦理。

  • 第 五 條:本公司得為有關業務之對外保證。

  • 第二章 股 份

  • 第 六 條:本公司資本總額定為新臺幣肆拾億元整,分為肆億股,每股金額新臺幣壹 拾元,授權董事會分次發行。 前項資本總額內保留新台幣壹億元,分為壹仟萬股,每股面額新台幣壹拾 元整,供發行員工認股權憑證,授權董事會依公司法及相關法令規定分次 發行。

  • 第 七 條:本公司股票概為記名式由代表公司之董事簽名或蓋章,並經依法得擔任股 票發行簽證人之銀行簽證後發行之。本公司發行之股份得免印製股票,但 應洽證券集中保管事業機構登錄,並依該機構之規定辦理。

  • 第 八 條:股票之更名過戶,自股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日 內或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日五日前均停止之。

  • 第八條之一:本公司股東辦理股票轉讓、質權設定、解除、掛失、繼承、贈與及印鑑掛 失、變更或地址變更等服務事項,除法令證券規章另有規定外,悉依主管 機關頒布之「公開發行股票公司股務處理準則」辦理。

第三章 股 東 會

  • 第 九 條:股東會分常會及臨時會二種,常會每年召開一次,於每會計年度終了後六 個月內由董事會依法召開。臨時會於必要時依相關法令召集之。

  • 第九條之ㄧ:股東常會之召集應於三十日前,股東臨時會之召集應於十五日前,將開會 之日期、地點及召集事由通知各股東並公告之。股東會之召集通知經相對 人同意者,得以電子方式為之。持有記名股票未滿一千股之股東,前項召 集通知,得以公告為之。

~ 47 ~

  • 第 十 條:股東因故不能出席股東會時,得出具公司印發之委託書載明授權範圍,簽 名或蓋章委託代理人出席。

  • 第 十一 條:本公司股東每股有一表決權,但受限制或依公司法第一百七十九條第二項 所列無表決權者不在此限。

  • 第 十二 條:股東會決議除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數股東之 出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。依主管機關規定,本公司股 東亦得以電子方式行使表決權,以電子方式行使表決權之股東視為親自出 席,其相關事宜悉依法令規定辦理。

  • 第十二條之ㄧ:股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十 日內,將議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。 第一項議事錄之分發,得以公告方式為之。議事錄應記載會議之年、月、 日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要領及其結果,在公司存 續期間,應永久保存。出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存 期限至少為一年。但經股東依第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴 訟終結為止。

  • 第十二條之二:本公司股票撤銷公開發行時,應提股東會特別決議後始得為之,且於上 市期間均不變動此條文。

  • 第四章 董 事

  • 第 十三 條:本公司設董事五至十一人,其任期三年,由股東會就有行為能力之人中選 任,得連選連任。

  • 第十三條之一:本公司上述董事名額中,至少應含獨立董事三人,且不得少於董事席次 五分之一。

    • 董事選舉採公司法第一百九十二條之一之候選人提名制度。董事候選人 提名之受理方式及公告等相關事宜,悉依公司法及證券交易法相關法令 規定辦理。獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名額 。有關獨立董事之專業資格、持股與兼職、獨立性之認定、提名與選任 方式、職權行使及其他應遵行事項,依證券主管機關之相關規定辦理。
  • 第十三條之二:本公司董事之選舉採用累積投票制,每一股份有與應選出董事人數相同 之選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉數人,由所得選票代表選舉權 較多者,當選為董事。

  • 第 十四 條:董事會由董事組織之,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之同 意,互選董事長一人,董事長對外代表公司,並得依同一方式互選一人為 副董事長。董事長請假或因故不能行使職權時,其代理依公司法第二百零 八條規定辦理。

  • 第十四條之一:董事會每季召開一次,召集時應載明事由於七日前通知各董事;但有緊 急情事時,得隨時召集之。董事會召集通知得以書面、傳真、電子郵件 (E-mail) 等方式。

  • 第十四條之二:董事會須由過半數董事之出席方得開會,董事因故不能出席,得出具委 託書並註明授權範圍,委託出席董事為代表,但代表一人為限,其決議 須經出席董事過半數之同意,方得決議,但公司法另有規定者不在此限。

  • 第 十五 條:董事會開會時,如以視訊會議為之,該董事以視訊參與會議者,視為親自 出席。

  • 董事會議事錄須由會議主席及記錄人員簽名或蓋章,於會後二十日內分送 各董事。並應列入本公司重要檔案,於本公司存續期間永久妥善保存。

~ 48 ~

第二項議事錄之製作及分發得以電子方式為之。

  • 第 十六 條:全體董事之報酬,授權董事會依其對本公司營運參與之程度與貢獻之價值 ,不論盈虧得依同業通常水準議定之。

  • 第十六條之一:董事及重要職員於任期內就其執行業務範圍可能招致利害關係人提起之 損害賠償請求,公司得為其購買責任保險。

  • 第十六條之二:董事會為健全監督功能及強化管理機能,得考量董事會規模及獨立董事 人數,設置審計、提名、風險管理式其他各類功能性委員會,並得基於 企業社會責任與永續經營的理念,設置環保或其他委員會。

  • 第十六條之三:本公司依證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會,由全體獨立董 事組成。

  • 第十六條之四:本公司審計委員會之組成、職權事項、議事規則及其他應遵行事項,依 相關法令及本公司規章之規定辦理。

  • 第五章 經 理 人

  • 第 十七 條:本公司得設總經理一人,及分公司登記之經理人一人,其委任、解任及報 酬依照公司法第廿九條規定辦理。

  • 第六章 會 計

  • 第 十八 條:本公司應於每會計年度終了,由董事會造具 1 、營業報告書 2 、財務報表 3 、盈餘分派或虧損撥補之議案等各項表冊,送請審計委員會查核後,依 法提交股東常會,請求承認。

  • 第 十九 條:本公司年度如有獲利,應以不低於當年度獲利狀況之 1% 分派員工酬勞及 應以不高於當年度獲利狀況之 10% 分派董事酬勞,但公司尚有累積虧損時 ,應預先保留彌補數額。

  • 前項所稱之當年度獲利狀況係指當年度稅前利益扣除分配員工酬勞及董事 酬勞前之利益。

  • 員工酬勞發放之方式得以股票或現金為之,發放之方式、數額及股數應由 董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議行之,並 報告股東會。

  • 董事(含獨立董事)酬勞發放之方式以現金為之,發放比率應由薪酬委員 會提出建議後,授權董事會於上限範圍內以董事三分之二以上之出席及出 席董事過半數同意之決議行之,並報告股東會。

  • 員工酬勞發放對象係以受聘或受雇於本公司從事工作,並經正式任用且享 有勞工保險待遇之從業人員為限,並包含符合一定條件之控制或從屬公司 員工,而不包含臨時、試用人員。

  • 本公司發行員工認股權憑證、員工新股認購、限制員工權利新股,以及庫 藏股轉讓予員工,其發行或給付之對象包括符合一定條件之控制或從屬公 司員工。

  • 第十九條之一:本公司年度總決算如有盈餘,應先提繳稅款,彌補以往年度虧損,次提 百分之十為法定盈餘公積,但法定盈餘公積累計已達資本總額時不在此 限,扣除依法令或主管機關規定提撥或迴轉特別盈餘公積,如尚有盈餘 ,加計期初未分配盈餘,由董事會擬具分派議案,必要時酌予保留不與 分配,提請股東會決議後分派之。分派股息及紅利之全部或一部,以發 放現金方式為之,授權本公司董事會以三分之二以上董事之出席,及出 席董事過半數之同意後為之,並報告股東會。

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  • 第十九條之二:本公司將考量公司所處環境多變,企業生命週期正值穩定成長階段,股 利政策係考量公司未來投資計劃、財務結構及營運情形,並兼顧股東等 因素,每年依法由董事會擬具盈餘分配案,經股東會決議後為之。本公 司採剩餘股利政策(如有適當投資計劃而能增加公司獲利率則採取低現 金股利政策,以盈餘轉增資因應,當資本擴充影響獲利水準時,則採取 高現金股利政策因應)。預期股利分配額度維持於當年度可供分配盈餘 之 10% 至 100% 間,其中現金股利不低於當年度發放股利總額之 10% ,但 得經董事會依內外環境之變化調整之。

第七章 附 則

  • 第 二十 條:本章程未訂事項,悉依公司法及其他相關法令規定辦理之。

第二十一條:本公司組織規章及辦事細則由董事會另訂之。

  • 第二十二條:本章程訂立於民國五十五年 五 月二十五日。

  • 第 一 次修正於民國六十三年 二 月 一 日,

  • 第 二 次修正於民國六十三年 八 月 十七 日,

  • 第 三 次修正於民國六十四年 六 月二十六日,

  • 第 四 次修正於民國六十五年 八 月 十三 日,

  • 第 五 次修正於民國六十六年 四 月二十三日,

  • 第 六 次修正於民國六十七年十二月 九 日,

  • 第 七 次修正於民國 七十 年 四 月二十四日,

  • 第 八 次修正於民國七十一年十二月 十 日,

  • 第 九 次修正於民國七十四年 七 月 十六 日,

  • 第 十 次修正於民國七十八年 九 月 二 日,

  • 第 十一 次修正於民國八十四年 十 月 十一 日,

  • 第 十二 次修正於民國八十七年 六 月 十六 日,

  • 第 十三 次修正於民國 九十 年 二 月 十七 日,

  • 第 十四 次修正於民國九十一年 四 月 二十 日,

  • 第 十五 次修正於民國九十二年 六 月 十四 日,

  • 第 十六 次修正於民國九十二年 八 月二十三日,

  • 第 十七 次修正於民國九十四年 六 月 十八 日,

  • 第 十八 次修正於民國九十五年 六 月二十三日,

  • 第 十九 次修正於民國九十七年 六 月二十七日, 第 二十 次修正於民國九十八年 六 月 十六 日,

第二十一次修正於民國九十九年 六 月 十七 日, 第二十二次修正於民國一○一年 六 月 五 日, 第二十三次修正於民國一○二年 六 月 三 日, 第二十四次修正於民國一○三年 二 月 十七 日, 第二十五次修正於民國一○四年 三 月 三 日,本章程關於監察人相關 條款之刪除及審計委員會相關條款之增訂於審計委員會成立時生效。 第二十六次修正於民國一○五年 六 月二十七日, 第二十七次修正於民國一○五年 十 月二十五日, 第二十八次修正於民國一○五年 十二 月十六日, 第二十九次修正於民國一○六年 六 月二十七日, 第 三○ 次修正於民國一○八年 六 月二十四日。 第三十一次修正於民國一○九年 六 月 三十 日。

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附錄二

美時化學製藥股份有限公司 股東會議事規則

民國 109 年 6 月 30 日通過

  • 一、本公司股東會除法令另有規定者外,應依本規則辦理。

  • 二、本公司應於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點,及其他應注意事項。 前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確標示 ,並派適足適任人員辦理之。股東本人或股東所委託之代理人應憑出席證、出席簽 到卡或其他出席證件出席股東會,本公司對股東出席所憑依之證明文件不得任意增 列要求提供其他證明文件;屬徵求委託書之徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核 對。本公司應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到。

  • 三、股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點為 之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時,召開之地點及時間,應充分 考量獨立董事之意見。

  • 四、股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行使職 權時,由副董事長代理之,無副董事長或副董事長亦請假或因故不能行使職權時, 由董事長指定常務董事一人代理之;其未設常務董事者,指定董事一人代理之,董 事長未指定代理人者,由常務董事或董事互推一人代理之。 前項主席係由常務董事或董事代理者,以任職六個月以上,並瞭解公司財務業務狀 況之常務董事或董事擔任之。主席如為法人董事之代表人者,亦同。 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之,召集 權人有二人以上時,應互推一人擔任之。

  • 五、本公司所委任之律師、會計師或相關人員得列席股東會。 辦理股東會之會務人員應佩戴識別證或臂章。

  • 六、本公司應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全程 連續不間斷錄音及錄影。並至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起 訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

  • 七、已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席 時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一小時 。延後二次仍不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,由主席宣布流 會。

前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得依公 司法第一百七十五條第一項規定為假決議。並將假決議通知各股東於一個月內再行 召集股東會。

  • 於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時,主席得 將作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請股東會表決。

  • 八、股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,相關議案均應採逐案票決,會 議應依排定之議程進行,非經股東會決議不得變更之。 股東會如由董事會以外之其他有召集權利人召集者,準用前項之規定。

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前項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行宣布散 會;主席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員應迅速協助出席股東依法定 程序,以出席股東表決權過半數同意推選一人擔任主席,繼續開會。

  • 九、本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。

  • 本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會通知 書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任董事事項等各項議案之案由及說明資 料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。通知及公告應載明召集事由;其通知經 相對人同意者,得以電子方式為之。

  • 選任或解任董事、變更章程、減資、申請停止公開發行、董事競業許可、盈餘轉增 資、公積轉增資、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五條第一項各款事項 應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出。

  • 股東會召集事由已載明全面改選董事,並載明就任日期,該次股東會改選完成後, 同次會議不得再以臨時動議或其他方式變更其就任日期。 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得向本公司提出股東常會議案,以 一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。但股東提案係為敦促公司增進公共利 益或善盡社會責任之建議,董事會仍得列入議案。另股東所提議案有公司法第一七 二條之一第四項各款情形之一,董事會得不列為議案。

  • 本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、書面或電子 受理方式、受理處所及受理期間;其受理期間不得少於十日。 股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親自或委 託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。 本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條規定之 議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會說明未列入之 理由。

  • 十、出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席證編號)及戶 名,由主席定其發言順序。 出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者,以 發言內容為準。

  • 出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違反 者主席應予制止。

  • 十一、同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘。 股東發言違反前項規定或超出議題範園者,主席得制止其發言。

  • 十二、股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人, 出席股東會。 一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本公司 ,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。 政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東會時 ,僅得指派一人代表出席。

    • 法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。
  • 十三、出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

  • 十四、股東會之表決,應以股份為計算基準。

    • 股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。

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股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加入表 決,並不得代理他股東行使其表決權。

前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。

  • 十五、主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機會, 認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決,並安排適足之投票時 間。

  • 十六、股東每股有一表決權;但受限制或公司法第一百七十九條第二項所列無表決權者 ,不在此限。 本公司召開股東會時,應採行以電子方式並得採行以書面方式行使其表決權;其 以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通知。以書面 或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動 議及原議案之修正,視為棄權。

  • 議案之表決,除公司法及公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同意 通過之。表決時,由股東逐案進行投票表決,並於股東會召開後,將股東同意、 反對及棄權之結果輸入公開資訊觀測站。

  • 十七、同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案已 獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

  • 十八、議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。股東 會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開處為之,且應於計票完成後, 當場宣布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。

  • 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

  • 十九、股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將 議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,本公司得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。 議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要 領及表決結果(包含統計之權數)記載之,有選舉董事時,應揭露每位當選人之 得票權數。在本公司存續期間,應永久保存。

  • 二十、會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定暫 時停止會議,並視情形宣布續行開會之時間。 股東會排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,開會之場地屆時未能繼續使 用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。股東會得依公司法第一百八十二條之規 定,決議在五日內延期或續行集會。

  • 二十一、主席得指揮糾察員(或保全人員)協助維持會場秩序。糾察員(或保全人員) 在場協助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主 席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。

  • 二十二、本規則經股東會通過後施行,修訂時亦同。

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附錄三:董事持股情形

董事持股情形

  • 一、 截至本次股東常會停止過戶日( 110 年 4 月 19 日)股東名簿記載之個別及全體董事 持股如下:

  • 二、 本公司實收資本額為新台幣 2,453,539,640 元,已發行普通股股數合計 245,353,964 股。

  • 三、 全體董事法定最低應持有股數 12,000,000 股。

  • 四、 全體董事持有股數已達法定成數標準。

停止過戶日: 110 年 4 月 19 日


姓名 選任
日期
任期 停止過戶日股東名簿
記載之持有股數
停止過戶日股東名簿
記載之持有股數
股數 持股
比率
董事長 香港商Alvogen Emerging Markets
Holdings Limited
代表人:Robert Wessman
109.06.30 3 151,100,000
61.58%

香港商Alvogen Emerging Markets
Holdings Limited
代表人:Petar Antonov Vazharov
109.06.30 3 151,100,000
61.58%

香港商Alvogen Emerging Markets
Holdings Limited
代表人:Árni Hardarson
109.06.30 3 151,100,000
61.58%

香港商Alvogen Emerging Markets
Holdings Limited
代表人:Thor Kristjansson
109.06.30 3 151,100,000
61.58%

香港商Alvogen Emerging Markets
Holdings Limited
代表人:Joel Morales
109.06.30 3 151,100,000
61.58%

Hirofumi Imai 109.06.30 3 0
0.00%
獨立董事 顧慕堯 109.06.30 3 0
0.00%
獨立董事 Hjorleifur Palsson 109.06.30 3 0
0.00%
獨立董事 林翰飛 109.06.30 3 7,000
0.003%
全 體 董 事 合 計 151,107,000

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