Linewell Software Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 29, 2016

南威软件股份有限公司

董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告

根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》 等有关法律法规及《公司章程》、《公司审计委员会工作细则》的有关规定和要求， 公司董事会审计委员会尽职尽责，认真履行职责。现就审计委员会 2015 年度的履 职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由独立董事曾繁英女士、王建章先生及董事侯 济恭先生 3 位成员组成，并由具有注册会计师资格的独立董事曾繁英女士担任召 集人。

二、审计委员会会议召开情况

2015 年度，审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自出席，具体情况如 下：

2015 年 4 月 8 日，第二届审计委员会第四次会议审议通过《关于公司 2014 年内部控制制度自我评价报告的议案》、《关于公司 2014 年度财务决算报告的议 案》、《关于公司 2014 年度报告及其摘要的议案》。

2015 年 4 月 23 日，第二届审计委员会第五次会议审议通过《关于公司 2015 年第一季度报告的议案》。

2015 年 6 月 3 日，第二届审计委员会第六次会议审议通过《关于聘任 2015 年度会计师事务所的议案》。

2015 年 7 月 24 日，第二届审计委员会第七次会议审议通过《关于公司 2015 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于公司 2015 年上半年募集资金存放与实际使 用情况的专项报告的议案》。

2015 年 10 月 28 日，第二届审计委员会第八次会议审议通过《关于公司 2015 年第三季度报告的议案》。

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三、审计委员会履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“福建华兴”）为公司的 外部审计单位，主要负责公司 2015 年年度会计报表审计、净资产验证及其他相关 的咨询服务业务，福建华兴在履职过程中始终遵循独立、客观、公正的执业准则， 恪尽职守，出具的各项报告能够充分反映公司的实际经营情况。

2、审阅公司的财务报告并发表意见

报告期内，审计委员会审阅了公司 2014 年年度、2015 年第一季度、2015 年 半年度及 2015 年第三季度财务报告，认为公司财务报告真实、完整、准确，充分 反映了公司报告期内的财务状况及经营成果，不存在重大会计差错更正、重大错 报等情况。

3、指导公司内部审计工作

审计委员会依据《审计委员会议事规则》，加强日常工作的开展，保持与公司 内审部门的沟通，审阅公司内部的审计工作计划，研究其可行性，督促公司内部 审计计划的执行，对内部审计出现的问题提出指导性意见。同时，定期和不定期 检查、监督公司及子公司内部审计制度、内控制度的建设和执行情况，检查公司 财务政策、财务状况及财务报告等情况，审核公司财务信息及其披露情况等，勤 勉地履行了职责。

4、与外部审计机构讨论和沟通审计计划等事项

审计委员会认真听取和审阅了审计机构对公司 2015 年年报审计的工作计划 及相关资料，就审计方案提出了具体意见和要求。在审计过程中，与福建华兴保 持充分的沟通和交流。

5、评估内部控制的有效性

报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推进公司内部控制 制度建设，督促指导公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作，认真审阅了

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公司内部控制评价报告及外部审计机构出具的内部控制审计报告。审计委员会认 为，公司的内部控制符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，不存在重大 缺陷；公司的财务报告是真实、准确、完整的，不存在与财务报告相关的欺诈、 舞弊行为及重大错报的可能性，同意提交董事会审议。

四、总体评价和建议

2015 年，公司审计委员会严格依照《上海证券交易所上市公司董事会审计委 员会运作指引》、《公司章程》及《公司审计委员会工作细则》等相关规定，本着 对股东负责的态度，勤勉尽责，充分发挥了审计委员会的职责。

2016 年，审计委员会将继续遵守上市公司相关规定，充分利用专业知识，在 公司财务管理、内部控制等方面建言献策，进一步加强公司与管理层、外部审计 机构的工作沟通，完善公司内部控制体系。

审计委员会委员签名：

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2016 年 3 月 29 日

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