Linewell Software Co., Ltd. — Audit Report / Information 2014

Apr 12, 2015

南威软件股份有限公司

2014 年度董事会审计委员会工作报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》，并按照《公司章程》和《董事会审 计委员会工作细则》的有关规定，南威软件股份有限公司第二届董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现将 2014 年度履职情况报 告如下：

一、 审计委员会基本情况

公司第一届董事会审计委员会由独立董事曾繁英女士、独立董事王建章先生 和董事侯济恭先生组成。 2014 年 3 月 10 日，经第二届董事会第一次会议审议， 选举独立董事曾繁英女士、独立董事王建章先生和董事侯济恭先生为公司审计委 员会委员，由曾繁英女士担任审计委员会召集人。

二、 审计委员会 2014 年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开 3 次会议，全体委员均全部亲自出席了会议。 会议召开情况如下：

（一） 2014 年 2 月 7 日，审计委员会召开第一届审计委员会第七次会议， 会议审议通过了 2013 年度公司财务会计报表和 2013 年度内部控制制度自我评 价报告，并听取了审计部 2013 年度审计工作总结和 2014 年度审计工作计划的 汇报。

（二） 2014 年 6 月 5 日，审计委员会召开第二届审计委员会第一次会议， 会议听取并审议通过了关于续聘福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称“福建华兴”）为公司 2014 年度的财务审计机构的议案和公司 2013 年度财 务决算报告的议案，并听取了审计部第一季度审计工作的汇报。

（三） 2014 年 7 月 11 日召开第二届审计委员会第二次会议，会议审议通过 了公司 2014 年上半年度财务报告，并听取了审计部上半年审计工作的汇报。

三、审计委员会 2014 年度主要工作情况

报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点工作如下：

（一） 监督及评估外部审计机构工作

福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务资格，能 遵守执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能针对公司出现的问题提 出管理建议。鉴于上述原因，经审计委员会审议，向董事会提出了续聘福建华 兴为公司 2014 年度外部审计机构的建议。报告期内，审计委员会与福建华兴就 审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分讨论与沟通，未发现在审计 中存在重大需关注事项。审计委员会认为福建华兴对公司进行审计期间勤勉尽 责，遵循了独立、客观、公正的执业准则。

（二） 指导内部审计工作

报告期内，公司审计部在审计委员会的督导下，合理编制 2014 年度的内部 审计计划，并按审计规范流程和计划对公司及下属各控股子公司的内部控制事 项进行了内部审计监督，并对公司内部控制制度的建立、完善和执行情况进行 检查和监督，有效防范经营风险，确保公司规范运作和健康发展。

（三） 审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司财务报告及其信息披露，认为：公司 财务报告真实、完整和准确，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变 更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存 在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

（四） 评估内部控制的有效性

报告期内，审计委员会监督促进公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》及其 配套指引、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及其他内部控制监管规则 和相关规定的要求，不断完善并落实执行规范有效的内部控制制度，保证公司各 项生产经营管理活动有章可循和规范运作。在防范企业经营风险，保证公司资产

安全，确保财务报告及信息披露的真实、准确、完整，并在所有重大方面保持有 效的财务内部控制。审计委员会通过审阅公司内部控制自我评价报告，认为公司 已按照企业内部控制规范体系的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷。

（五） 协调管理层、内部审计与外部审计的沟通

报告期内，审计委员会积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与 福建华兴进行充分有效的沟通，保障外部审计工作的顺利开展。

四、总体评价

报告期内，审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会 运作指引》及《南威软件股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规 定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的相应职责。

特此报告。

本页无正文，为《南威软件股份有限公司2014 年度董事会审计委员会工作 报告》签字页）

董事会审计委员会委员签字：

曾繁英： 王建章： 侯济恭：

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2015 年4 月9 日
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