LETS HOLDING GROUP CO.,LTD. — Remuneration Information 2017

Mar 15, 2017

证券简称：建研集团 证券代码： 002398

厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划

（草案）

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厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司

二零一七年三月

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厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划（草案）

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声 明

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示

一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及厦门 市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“建研集团”或“公司”、“本公 司”）《公司章程》制订。

二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象 定向发行厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 A 股普通股。

1、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》中 “第七条”规定的不得 实行股权激励的情形。

2、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的情形。本公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制 人及其配偶、直系近亲属未参与本激励计划。

三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 411.2732 万股，占本激励计划 草案及其摘要公告时公司股本总额 34273.20 万股的 1.20%。其中首次授予 377.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 34273.20 万股的 1.10%；预留 34.2732 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 34273.20 万股的 0.10%， 预留部分占本次授予权益总额的 8.33%。

本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划草 案公告时公司股本总额的 1%。

四、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发 生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限 制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

五、本激励计划首次授予的激励对象包括公司公告本激励计划时在公司任职 的董事、高级管理人员、中层管理人员（包括子公司高级管理人员）、核心业务（技 术）骨干及董事会认为应当激励的其他核心人员，不包含公司独立董事、监事。 本计划的激励对象总人数为 216 人，占公司截至 2016 年 12 月 31 日在册员工总人

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数 1658 人的 13.03%。

预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存 续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内 确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

六、本计划首次授予的限制性股票自本次激励计划授予日起满 12 个月后， 激励对象应在未来 36 个月内分三次解锁。第一次解锁期为锁定期满后第一年， 激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 30%，第二次解锁期为锁定期 满后第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 30%，第三次解 锁期为锁定期满后第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 40%。

预留部分的限制性股票自相应的授予日起满 12 个月后，激励对象应在未来 24 个月内分两次解锁。第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁 数量为获授限制性股票总数的 50%；第二次解锁期为锁定期满后的第二年，激励 对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 50%。

本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全 部解锁或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。

七、本计划授予的限制性股票的公司业绩考核指标为：

（1）以 2016 年为基准年， 2017 年度、2018 年度、2019 年度公司的营业 收入增长率分别不低于 20%、44%和 72%；

（2）以 2016 年为基准年， 2017 年度、2018 年度、2019 年度公司的净利 润增长率分别不低于 10%、20%和 30%。

以上净利润均指归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润。 此外，本计划还对激励对象设置了岗位绩效考核目标。

八、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及 其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

九、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所 获得的全部利益返还公司。

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十、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开 董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司 未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。 十一、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。

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目 录

第一章 释义 ................................................................................................................................. 6 第二章 总则 ................................................................................................................................... 7 第三章 本激励计划的管理机构 ................................................................................................. 8 第四章 激励对象的确定依据和范围 ......................................................................................... 9 第五章 限制性股票的来源、数量和分配 ............................................................................... 11 第六章 本激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁安排和禁售期 ............................... 13 第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ....................................................... 16 第八章 限制性股票的授予与解除锁定条件 ........................................................................... 17 第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ................................................................... 21 第十章 限制性股票的会计处理 ............................................................................................... 23 第十一章 限制性股票激励计划的实施程序 ........................................................................... 25 第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 .............................................................................. 28 第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 .............................................................................. 30 第十四章 限制性股票回购注销原则 ....................................................................................... 32 第十五章 附则 ........................................................................................................................... 34

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第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

建研集团、本公司、公司、上市公司	指	厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司
本激励计划、本计划	指	厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司2017 年限 制性股票激励计划
限制性股票	指	公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的锁 定期，在达到本激励计划规定的解锁条件后，方可解 锁流通
激励对象	指	按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、 高级管理人员、中层管理人员（包括子公司高级管理 人员）、核心业务（技术）骨干及董事会认为应当激 励的其他核心人员
授予日	指	公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须 为交易日
锁定期	指	激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止 转让、用于担保、偿还债务的期间
授予价格	指	公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
解锁日	指	本激励计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的 限制性股票可以解除锁定并上市流通的期间
解锁条件	指	根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除锁定 所必需满足的条件
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《管理办法》	指	《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》	指	《厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司章程》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
证券交易所	指	深圳证券交易所
元、万元	指	人民币元、人民币万元

注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数 据计算的财务指标。

• 2、本激励计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

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第二章 总则

一、本激励计划的目的

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司董事、高级管理人 员、中层管理人员（包括子公司高级管理人员）及核心业务（技术）人员的积极 性，吸纳高端人才，确保公司的核心竞争力的提升，确保公司发展战略目标与企 业愿景的实现，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、 规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。

二、本激励计划制定所遵循的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施限制性股票激励计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序， 真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用限制性股票激励计划 进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施限制性股票激励计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公 司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本限制性股票激励计划。 （三）风险自担原则

限制性股票激励计划参与人按本限制性股票激励计划的约定自担风险。

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第三章 本激励计划的管理机构

一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、 变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权 董事会办理。

二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会 下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计划 并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以 在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有 利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。 监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所 业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向 所有股东征集委托投票权。

公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监 事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及 全体股东利益的情形发表独立意见。

公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定 的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励 计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表 明确意见。

激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励 对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。

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第四章 激励对象的确定依据和范围

一、激励对象的确定依据

• 1、激励对象确定的法律依据

本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

• 2、激励对象确定的职务依据

本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员（包括子公 司高级管理人员）、核心业务（技术）骨干及董事会认为应当激励的其他核心人员 （不包括独立董事、监事）。

二、激励对象的范围

本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 216 人，包括：

1、公司董事、高级管理人员；

• 2、中层管理人员（包括子公司高级管理人员）；

• 3、核心业务（技术）骨干；

• 4、公司董事会认为应当激励的其他核心人员。

本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

本激励计划的激励对象均是对公司未来经营业绩和发展有直接影响的董事、 高级管理人员、中层管理人员（包括子公司高级管理人员）和核心业务（技术） 骨干，是公司战略实施和经营发展的核心力量。公司对这部分人员实施股权激励， 不仅充分考虑了激励对象的代表性和示范效应，而且有利于建立股东与上述人员 之间的利益共享与约束机制，增强员工对实现公司持续、稳健、健康发展的责任 感、使命感，有效提高员工的凝聚力和创造性，有利于公司发展战略和经营计划 的实现。

所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本激励计划的考核期内于 公司任职并签署劳动合同或聘用协议。

预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确

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定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具 法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露本次激励对象相关信息。超 过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次 授予的标准确定。

三、激励对象的核实

• 1、本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，

• 公示期不少于 10 天。

2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股 东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。 经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

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第五章 限制性股票的来源、数量和分配

一、本激励计划的股票来源

本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

二、授予限制性股票的数量

本激励计划拟授予的限制性股票数量为 411.2732 万股，占本激励计划草案 公告时公司股本总额 34273.20 万股的 1.20%。其中首次授予 377.00 万股，占本 激励计划草案公告时公司股本总额 34273.20 万股的 1.10%；预留 34.2732 万股， 占本激励计划草案公告时公司股本总额 34273.20 万股的 0.10%，预留部分占本次 授予权益总额的 8.33%。

本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划 草案公告时公司股本总额的 1%。

三、激励对象获授的限制性股票分配情况

本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

			获授的限制性股票	占授予限制性股票	占本计划公告日股
序号	姓名	职务
			数量(万股)	总数的比例	本总额的比例
1	麻秀星	董事、常务副总经理(常务副总裁)	7.714	1.88%	0.02%
2	李晓斌	董事、副总经理(副总裁)	6.942	1.69%	0.02%
3	黄明辉	副总经理(副总裁)	4.398	1.07%	0.01%
4	叶斌	董事、董事会秘书	5.615	1.37%	0.02%
5	刘静颖	董事	4.492	1.09%	0.01%
6	尹峻	董事	4.628	1.13%	0.01%
中层管理人员（子公司高级管理人员）、核心业务（技 术）骨干及董事会认为应当激励的其他核心人员 （210人）			343.211	83.45%	1.00%
预留			34.2732	8.33%	0.10%
合计（216人）			411.2732	100.00%	1.20%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。 公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的

10%。

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2、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及 监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露本次 激励对象相关信息。

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第六章 本激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁安排和禁售

期

一、本激励计划的有效期

本激励计划有效期自限制性股票股权登记日起至激励对象获授的限制性股票 全部解锁或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。

二、本激励计划的授予日

授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须 为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内授予限制性股票并完成公告、登 记。公司未能在 60 日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，未授予的限制 性股票失效。

激励对象不得在下列期间内进行限制性股票授予：

（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的， 自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

上述公司不得授予限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。

如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前 6 个月内发 生过减持公司股票行为，则按照《证券法》中短线交易的规定自最后一笔减持交 易之日起推迟 6 个月授予其限制性股票。

三、本激励计划的锁定期

限制性股票授予后即行锁定。本计划首次授予的限制性股票自本次激励计划 授予日起满 12 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分三次解锁。第一次解锁期 为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 30%， 第二次解锁期为锁定期满后第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票

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总数的 30%，第三次解锁期为锁定期满后第三年，激励对象可申请解锁数量为获 授限制性股票总数的 40%。

预留部分的限制性股票自相应的授予日起满 12 个月后，激励对象应在未来 24 个月内分两次解锁。第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解 锁数量为获授限制性股票总数的 50%；第二次解锁期为锁定期满后的第二年，激 励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 50%。

在锁定期内，激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后享 有该等股票的分红权、配股权、投票权等。激励对象因获授的限制性股票而取得 的现金股利由公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付；若根据本计划 不能解锁，则由公司收回。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、 股票红利、股票拆细而取得的股份同时锁定，该等股份的解锁期与限制性股票相 同；若根据本计划不能解锁，则由公司回购注销。

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在锁定期内不得转让、用于担保 或偿还债务。

四、本激励计划的解锁安排

锁定期满后的第一个交易日为解锁日。本激励计划规定的解锁条件成就后， 激励对象持有的限制性股票可以解除锁定并上市流通的期间为解锁期。在解锁期 内，若当期达到解锁条件，激励对象可对相应比例的限制性股票申请解锁。未按 期申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销；若解锁期内任何一期未达到解锁 条件，则当期可解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购注销。在解锁期满，公 司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的 限制性股票不得解锁，由公司按授予价格回购注销。

五、本激励计划禁售期

本次限制性股票激励计划的锁定规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不 得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的 本公司股份。

• 2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后

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• 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本 公司董事会将收回其所得收益。

• 3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、

• 规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规 定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修 改后的相关规定。

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第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

一、首次授予部分限制性股票的授予价格

首次授予部分限制性股票的授予价格为每股 9.58 元，即满足授予条件后，激 励对象可以每股 9.58 元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。

二、首次授予部分限制性股票的授予价格的确定方法

首次授予部分限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格 较高者：

（一）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票 交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 70%，为每股 9.52 元；

（二）本激励计划公告前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个交易日股 票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）的 70%，为每股 9.58 元。

备注：本激励计划草案公布之日（2017 年 3 月 15 日）前 1 个交易日的公司 股票交易均价为每股 13.59 元；前 20 个交易日的公司股票交易均价为每股 13.98 元；前 60 个交易日的公司股票交易均价为每股 13.68 元；前 120 个交易日的公 司股票交易均价为每股 13.74 元。

三、预留限制性股票的授予价格的确定方法

预留限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露授 予情况的摘要。预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价 格较高者：

（一）预留限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均 价的 70%；

（二）预留限制性股票授予董事会决议公布前 20 个交易日、60 个交易日或 者 120 个交易日的公司股票交易均价之一的 70%。

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第八章 限制性股票的授予与解除锁定条件

一、限制性股票的授予条件

同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下

列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

（一）公司未发生如下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示

• 意见的审计报告；

• 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法

• 表示意见的审计报告；

• 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

• 润分配的情形；

• 4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

• （二）激励对象未发生如下任一情形：

• 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、证监会认定的其他情形。

二、限制性股票的解锁条件

解锁期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解锁： （一）公司未发生如下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示

• 意见的审计报告；

• 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法

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表示意见的审计报告；

• 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

• 润分配的情形；

• 4、法律法规规定不得实行股权激励的；

• 5、中国证监会认定的其他情形。

• （二）激励对象未发生如下任一情形：

• 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、证监会认定的其他情形。

公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已 获授但尚未解锁的限制性股票应当由公司回购注销；某一激励对象发生上述第（二） 条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票 应当由公司回购注销。

（三）公司层面业绩考核要求

本激励计划的每个会计年度考核一次，首次授予各年度业绩考核目标如下表 所示：

解锁安排	业绩考核目标
第一次解锁	以2016年业绩为基数，2017年净利润增长率不低于10%，营业 收入增长率不低于20%；
第二次解锁	以2016年业绩为基数，2018年净利润增长率不低于20%，营业 收入增长率不低于44%；
第三次解锁	以2016年业绩为基数，2019年净利润增长率不低于30%，营业 收入增长率不低于72%。

预留授予各年度业绩考核目标如下表所示：

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预留授予的限制性股票解锁安排	业绩考核目标
第一次解锁	以2016年业绩为基数，2018年净利润增长率不低于32%，营 业收入增长率不低于44%；
第二次解锁	以2016年业绩为基数，2019年净利润增长率不低于52%，营 业收入增长率不低于72%。

• 注：1、以上 “净利润增长率”以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。

2、由本次股权激励产生的成本将在经常性损益中列支。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解锁的限制 性股票均不得解除锁定，由公司回购注销。

（四）个人层面绩效考核要求

根据《厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》，激励对象只有在上一年度建研集团达到上述公司业绩考 核目标，以及个人岗位绩效考核达标的前提下，才可解锁。具体解锁比例依据激 励对象个人绩效考核结果确定。

激励对象个人绩效考评结果按照 A（杰出）、B（优秀）、C（良好）、D（合 格）、和 E（不合格）五个考核等级进行归类，各考核等级对应的考核分数和可 解锁比例如下：

考核分数	分数≥95	95＞分数≥85	85＞分数≥75	75＞分数≥60	分数＜60
考核等级	A（杰出）	B（优秀）	C（良好）	D（合格）	E（不合格）
可解锁比例	100%			70%	0%

个人当年实际解锁额度＝可解锁比例×个人当年计划解锁额度。

被激励对象按照各考核年度个人当年实际解锁额度解锁，因考核结果导致未 能解锁的限制性股票，由公司回购注销。

三、考核指标的科学性和合理性说明

建研集团限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个 人层面绩效考核。

公司层面业绩指标为净利润增长率和营业收入增长率，是反映公司盈利能力 及企业成长性的最终体现，在确保公司稳健发展的同时，能够树立较好的资本市 场形象；经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激

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励计划设定如下业绩目标。

首次授予部分各年度绩效考核情况：

（1）以 2016 年为基准年， 2017 年度、2018 年度、2019 年度公司的营业 收入增长率分别不低于 20%、44%和 72%；

（2）以 2016 年为基准年， 2017 年度、2018 年度、2019 年度公司的净利 润增长率分别不低于 10%、20%和 30%。

预留部分各年度绩效考核情况：

以 2016 年业绩为基数，2018 年净利润增长率不低于 32%，营业收入增长率 不低于 44%；

以 2016 年业绩为基数，2019 年净利润增长率不低于 52%，营业收入增长率 不低于 72%。

除公司层面的业绩考核外，建研集团还建立了岗位绩效考核体系，能够对激 励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象年度绩 效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除锁定的条件。

综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核 指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到 本次激励计划的考核目的。

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第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序

一、限制性股票数量的调整方法

若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性 股票数量进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送 股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q 为调整后的限制性股票数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为 配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为 调整后的限制性股票数量。

3、缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。

4、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。

二、限制性股票授予价格的调整方法

若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对 限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

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其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红

利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价 格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整 后的授予价格。

3、缩股

P＝P0÷n

其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。 4、派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。 经派息调整后，P 仍须大于 1。

5、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。

三、限制性股票激励计划调整的程序

当出现前述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授 予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》 和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后， 公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所意见。

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第十章 限制性股票的会计处理

按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在锁定期的每个资 产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息， 修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当 期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

（一）会计处理方法

1、授予日

根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积。

2、锁定期内的每个资产负债表日

根据会计准则规定，在锁定期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服 务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。

3、解锁日

在解锁日，如果达到解锁条件，可以解除锁定；如果全部或部分股票未被解 除锁定而失效或作废，按照会计准则及相关规定处理。

4、限制性股票的公允价值及确定方法

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的相关规定，公司于董事会当日 （2017 年 3 月 15 日）为计算的基准日，对首次授予的限制性股票的激励成本预 测算（授予时进行正式测算），测算得出限制性股票的总成本为 1564.55 万元。

该等费用将在本激励计划的实施过程中按照解除锁定比例进行分期确认。由 本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，假设 2017 年 4 月授予，本激励计划首次授予的限制 性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

	需摊销的总费用 （万元）	2017 年 （万元）	2018 年 （万元）	2019 年 （万元）	2020 年 （万元）
首次授予的限制性 股票数量（万股）
377.00	1564.55	684.49	560.63	267.28	52.15

公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况

下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，从而对业绩考核指 标中的净利润增长率指标造成影响，但影响程度不大。若考虑限制性股票激励计

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划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降 低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

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第十一章 限制性股票激励计划的实施程序

一、限制性股票激励计划生效程序

（一）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划 时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当 在审议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会审 议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、解锁和回购工作。

（二）独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否 存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问， 对本激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对 股东利益的影响发表专业意见。

（三）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股 东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务 （公示期不少于 10 天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意 见。公司应当在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公 示情况的说明。

（四）公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董 事应当就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当 对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东 所持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、 单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。

公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存 在关联关系的股东，应当回避表决。

（五）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予 条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董 事会负责实施限制性股票的授予、解锁和回购。

二、限制性股票的授予程序

（一）股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《股权激励协

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议书》，以约定双方的权利义务关系。

（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激 励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告，预留限制性股票的授予方案由 董事会确定并审议批准。

独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授 权益的条件是否成就出具法律意见。

（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表 意见。 （四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董 事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表 明确意见。

（五）股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内授予激励对 象限制性股票并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成 后及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日内完成上述工作的，本激励 计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权 激励计划（根据《管理办法》规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在 60 日内）。

预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明 确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。

（六）如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前 6 个 月发生过减持公司股票的行为，则按照《证券法》中短线交易的规定至最后一笔 减持交易之日起推迟 6 个月授予其限制性股票。

（七）公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所 确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

三、限制性股票的解锁程序

（一）在解锁日前，公司应确认激励对象是否满足解锁条件。董事会应当就 本激励计划设定的解锁条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表 明确意见。律师事务所应当对激励对象解锁的条件是否成就出具法律意见。对于 满足解锁条件的激励对象，由公司统一办理解锁事宜，对于未满足条件的激励对

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象，由公司回购并注销其持有的该次解锁对应的限制性股票。公司应当及时披露 相关实施情况的公告。

（二）激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理 人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

（三）公司解除激励对象限制性股票锁定前，应当向证券交易所提出申请， 经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

四、本激励计划的终止程序

（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经 董事会审议通过。

（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应 当由股东大会审议决定。

（三）律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规 的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

（四）本激励计划终止时，公司应当回购尚未解锁的限制性股票，并按照《公 司法》的规定进行处理。

（五）公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所 确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

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第十二章 公司 / 激励对象各自的权利义务

一、公司的权利与义务

（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励 对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的解锁条件，公司将按 本激励计划规定的原则，向激励对象回购并注销其相应尚未解锁的限制性股票。

（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以 及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

（三）公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等 义务。

（四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记 结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解锁条件的激励对象按规定解除 锁定。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因 造成激励对象未能按自身意愿解除锁定并给激励对象造成损失的，公司不承担责 任。

二、激励对象的权利与义务

（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为 公司的发展做出应有贡献。

• （二）激励对象应当按照本激励计划规定锁定其获授的限制性股票。

• （三）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

• （四）激励对象获授的限制性股票在锁定期内不得转让、担保或用于偿还债

务。

（五）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税 及其它税费。

（六）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息 披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划 所获得的的全部利益返还公司。

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（七）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签 署《股权激励协议书》，明确约定各自在本次激励计划下的权利义务及其他相关事 项。

（八）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。

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第十三章 公司 / 激励对象发生异动的处理

一、公司发生异动的处理

（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授但 尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；

5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划正常实施：

1、公司控制权发生变更；

2、公司出现合并、分立的情形。

（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不 符合限制性股票授予条件或解锁安排的，未解锁的限制性股票由公司统一回购注 销处理，激励对象获授限制性股票已解锁的，所有激励对象应当返还已获授权益。 对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本激励计划 相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。

董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。

二、激励对象个人情况发生变化

（一）激励对象因公司调整发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分 公司、控股子公司内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本激励计 划规定的程序进行；但是，因激励对象要求变更岗位、激励对象因不能胜任岗位 工作、严重违反公司制度，或因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职 或渎职等行为损害公司利益或声誉，而导致的职务变更，或因前列原因导致公司

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解除与激励对象劳动关系的，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁， 由公司回购注销。

（二）激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解锁的限 制性股票不得解锁，由公司回购注销。

（三）激励对象因退休离职不再在公司任职，激励对象已获授但尚未解锁的 限制性股票不得解锁，由公司回购注销。

（四）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：

1、激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职的，在未从事与公司同业（包括 但不限于经营、投资、咨询、代理等活动）事项的前提下，其获授的限制性股票 将完全按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不 再纳入解锁条件；

2、激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职的，其已获授但尚未解锁的限 制性股票不得解锁，由公司回购注销。

（五）激励对象身故，应分以下两种情况处理：

1、激励对象因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承 人或法定继承人代为持有，已获授但尚未解锁的限制性股票按照身故前本激励计 划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解除锁定条件。

• 2、激励对象因其他原因身故的，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，

• 由公司回购注销。

（六）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。

三、公司与激励对象之间争议的解决

公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《股权激励协议书》的规定解 决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应 提交公司办公地有管辖权的人民法院诉讼解决。

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第十四章 限制性股票回购注销原则

公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但根 据本激励计划需对回购价格进行调整的除外。

（一）回购价格的调整方法

激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、 派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价 格事项的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整，调整方法 如下：

• 1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

• P＝P0÷(1＋n)

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价

格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经 转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价 格；P1 为股权登记日当天收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股 数与配股前公司总股本的比例）

3、缩股

P＝P0÷n

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价

格；n 为每股的缩股比例（即 1 股股票缩为 n 股股票）。

• 4、派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调 整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

（二）回购价格的调整程序

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公司及时召开董事会审议根据上述规定进行的回购价格调整方案，因本计划 第八章第二节规定事项回购的还应将回购方案提交股东大会批准，并及时公告。 （三）回购注销的程序

公司按照本激励计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请解锁该等限制 性股票，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

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第十五章 附则

一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。

二、本激励计划由公司董事会负责解释。

厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 董 事 会 二〇一七年三月十六日

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