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Oct 27, 2021

垒知控股集团股份有限公司第五届监事会第十七次会议决议公告

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证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2021-055

垒知控股集团股份有限公司

第五届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

一、会议通知、召集及召开情况

垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十七次会 议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 10 月 27 日下午 3 点在厦门市湖滨南路 62 号建设科技大厦 9 楼公司会议室，以现场表决的方式召开。本次会议由监事 会主席阮民全召集并主持，会议通知已于 2021 年 10 月 21 日以 OA 邮件、电子 邮件、传真等方式送达给全体监事和董事会秘书。本次会议应到监事 3 名，实到 监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》 的有关规定。

二、会议决议

本次会议采用记名投票表决方式表决议案，形成了以下决议：

（一） 审议通过了《垒知控股集团股份有限公司 2021 年第三季度报告》；表 决结果为：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

全体与会监事一致认为，《垒知控股集团股份有限公司 2021 年第三季度报 告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规 定；此外，上述报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易 所的各项规定，并且其内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

公司《2021年第三季度报告》刊载于2021年10月28日《证券时报》、《证

垒知控股集团股份有限公司第五届监事会第十七次会议决议公告 券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

（二）审议通过了《关于修订公司公开发行可转换公司债券方案的议案》； 表决结果为： 3 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权。

为推进本次公开发行可转换公司债券工作的顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等 有关法律法规、规范性文件的规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权， 公司于 2021 年 10 月 27 日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于修订公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。

本次调整系《再融资业务若干问题解答（2020 年 6 月修订）》等相关监 管要求对于公司本次发行董事会决议日前六个月内至本次发行前新投入或拟投 入的财务性投资从本次募集资金总额中扣除。自本次发行董事会决议日前六个月 起至今，公司存在对福州禹远投资合伙企业（有限合伙）和福州赢泰投资合伙企 业（有限合伙）的出资共计 1,250.00 万元，根据相关规定，公司将从本次募集资 金总额中扣除 1,250.00 万元。具体调整内容如下：

1 、发行规模

调整前：

根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转 换公司债券募集资金总额不超过人民币 40,880.00 万元（含 40,880.00 万元），具 体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会或其授权人士在上述额度范围 内确定。

调整后：

根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转 换公司债券募集资金总额不超过人民币 39,630.00 万元（含 39,630.00 万元），具 体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会或其授权人士在上述额度范围 内确定。

2 、本次募集资金用途

调整前：

本次公开发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过 40,880.00

垒知控股集团股份有限公司第五届监事会第十七次会议决议公告

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万元（含 40,880.00 万元），扣除发行费用后，将投资于以下项目：

				单位：万元
序号 实施主体 项目名称 1 重庆建研科之杰建材 有限公司 重庆建研科之杰建材有 限公司外加剂建设项目 2 科之杰新材料集团四 川有限公司 高性能混凝土添加剂生 产基地项目（一期） 3 云南科之杰新材料有 限公司 高性能混凝土添加剂工 程 4 科之杰新材料集团浙 江有限公司 年产12.9万吨高效混凝 土添加剂和6万吨泵送剂 技改项目 5 补充外加剂业务流动资金 合计	实施主体	项目名称	项目总投资	拟投入募集资金
	重庆建研科之杰建材 有限公司	重庆建研科之杰建材有 限公司外加剂建设项目	10,000.00	5,934.00
	科之杰新材料集团四 川有限公司	高性能混凝土添加剂生 产基地项目（一期）	12,500.00	10,166.00
	云南科之杰新材料有 限公司	高性能混凝土添加剂工 程	32,986.00	8,615.00
	科之杰新材料集团浙 江有限公司	年产12.9万吨高效混凝 土添加剂和6万吨泵送剂 技改项目	4,991.00	4,046.00
	补充外加剂业务流动资金		12,119.00	12,119.00
			72,596.00	40,880.00

调整后：

本次公开发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过 39,630.00 万元（含 39,630.00 万元），扣除发行费用后，将投资于以下项目：

单位：万元

				单位：万元
序号	实施主体	项目名称	项目总投资	拟投入募集资金
1	重庆建研科之杰建 材有限公司	重庆建研科之杰建材有限公司 外加剂建设项目	10,000.00	5,934.00
2	科之杰新材料集团 四川有限公司	高性能混凝土添加剂生产基地 项目（一期）	12,500.00	10,166.00
3	云南科之杰新材料 有限公司	高性能混凝土添加剂工程	32,986.00	8,615.00
4	科之杰新材料集团 浙江有限公司	年产12.9万吨高效混凝土添加 剂和6 万吨泵送剂技改项目	4,991.00	4,046.00
5	补充外加剂业务流动资金		12,119.00	10,869.00
合计			72,596.00	39,630.00

根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会 授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事 宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于调整 公开发行可转换公司债券方案及系列文件修订说明的公告》。

（三）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案（三次修订稿）

垒知控股集团股份有限公司第五届监事会第十七次会议决议公告

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的议案》；表决结果为： 3 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权。

公司根据公开发行可转换公司债券方案募集资金金额等的调整情况，同步修 订了《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》中的相关内容。

根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会 授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事 宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《垒知控股 集团股份有限公司公开发行可转换公司债券预案（三次修订稿）》。

（四）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可 行性分析报告（三次修订稿）的议案》；表决结果为： 3 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权。

公司根据公开发行可转换公司债券方案募集资金金额等的调整情况，同步修 订了《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性 分析报告》中的相关内容。

根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会 授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事 宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《垒知控股 集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（三次 修订稿）》。

（五）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采 取填补措施及相关主体承诺（三次修订稿）的议案》；表决结果为： 3 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权。

公司根据公开发行可转换公司债券方案募集资金金额等的调整情况，同步修 订了《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承 诺的公告》；根据最新的方案调整了募集资金总额。

根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会 授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事

垒知控股集团股份有限公司第五届监事会第十七次会议决议公告

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宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于公开 发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（三次修订稿） 的公告》。

特此公告。

垒知控股集团股份有限公司监事会

二〇二一年十月二十八日