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Jul 18, 2019

关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条 件成就的公告

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股票代码：002398 证券简称：建研集团 公告编号：2019-030

厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司

关于2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留 部分第一个解锁期解锁条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划首 次授予第二个解锁期解锁条件成就，第二期可解锁的限制性股票激励对象为119 名，可解锁的限制性股票数量为189.3944 万股，占目前公司股本总额的0.27%。

2、厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划预 留部分第一个解锁期解锁条件成就，第一期可解锁的限制性股票激励对象为30 名，可解锁的限制性股票数量为30.0239 万股，占目前公司股本总额的0.04%。

3、本次限制性股票在相关部门办理完解锁手续后、上市流通前，公司将发 布相关提示性公告，敬请投资者注意。

厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”或“建研集团”） 于 2019 年 7 月 17 日召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票首次授予第二个解锁期解锁条件成就的议案》及《关于 2017 年限制性股票预留部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，具体情况如下：

一、 限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2017 年 3 月 16 日，第四届董事会第四次会议审议通过了《厦门市建筑 科学研究院集团股份有限公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条 件成就的公告

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的议案》、《厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司<2017 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》。

2、2017 年 3 月 16 日，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司 的持续发展，以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

3、2017 年 3 月 16 日，公司召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《厦 门市建筑科学研究院集团股份有限公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）及 其摘要>的议案》、《厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司<2017 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<厦门市建筑科学研究院集 团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，并 就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展，以及是否存在损害公司及全体 股东利益的情形发表了意见。 4、2017 年 3 月 21 日，公司对激励对象名单进行了公司内部公示，公示期 满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进 行了说明。

5、2017 年 5 月 12 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了《厦门市建筑科 学研究院集团股份有限公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的 议案》、《厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司<2017 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关 事宜的议案》。

6、2017 年 6 月 23 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于调 整限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于调整限制性股票激励计划激励对 象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；监事会 对授予的激励对象名单进行了再次核查，确定授予权益的激励对象激励资格合 法、有效。公司独立董事就本次股权激励计划的授予事项出具了独立意见。

7、2018 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第 十二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议 案》，同意回购注销林静、欧志成、张石柳、李少龙合计已获授但尚未解锁的 32,820 股限制性股票，公司监事会、独立董事、律师对上述事项发表了意见。

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条 件成就的公告

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8、2018 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第 十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司监 事会、独立董事、律师对上述事项发表了意见。

9、2018 年 4 月 27 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于回购注 销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销林静、欧志成、 张石柳、李少龙合计已获授但尚未解锁的 32,820 股限制性股票。

10、2018 年 6 月 12 日，公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第 十四次会议审议通过了《关于调整预留限制性股票授予数量及价格的议案》。公 司独立董事就本次调整事项出具了独立意见。

11、2018 年 7 月 11 日，公司第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会 第十五次会议审议通过了《关于 2017 年限制性股票首次授予第一个解锁期解锁 条件成就的议案》。根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规 定，董事会认为 2017 年限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期解锁条件成 就。根据公司 2016 年度股东大会的授权，同意公司按照限制性股票激励计划的 相关规定办理 2017 年限制性股票激励计划首次授予股票第一个解锁期的解锁事 宜。本次可申请解锁的限制性股票数量为 199.2439 万股，占目前公司股本总额 的 0.29%。公司独立董事、律师就上述事项发表了意见。

12、2019 年 7 月 17 日，公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会 第二十一次会议审议通过了《关于 2017 年限制性股票首次授予第二个解锁期解 锁条件成就的议案》及《关于 2017 年限制性股票预留部分第一个解锁期解锁条 件成就的议案》。根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定， 董事会认为 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一 个解锁期解锁条件成就。根据公司 2016 年度股东大会的授权，同意公司按照限 制性股票激励计划的相关规定办理 2017 年限制性股票激励计划首次授予股票第 二个解锁期及预留部分股票第一个解锁期的解锁事宜，本次可申请解锁的限制性 股票数量共计 219.4183 万股，占目前公司股本总额的 0.32%。公司独立董事、律 师就上述事项发表了意见。

二、满足解锁条件说明

（一）2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期届满

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条 件成就的公告

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根据《厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计 划（草案）》的相关规定，公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股 票自首次授予日满 12 个月后，未来 36 个月内分 3 次解除锁定。具体安排如下：

第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性 股票总数的 30%，第二次解锁期为锁定期满后第二年，激励对象可申请解锁数 量为获授限制性股票总数的 30%，第三次解锁期为锁定期满后第三年，激励对 象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 40%。

公司限制性股票首次授予日为 2017 年 6 月 23 日，该部分股票于 2017 年 7 月 11 日上市，故首次授予第二个解锁期于 2019 年 7 月 11 日届满。 （二）2017 年限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期届满

根据《厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计 划（草案）》的相关规定，公司 2017 年限制性股票激励计划预留部分的限制性股 票自预留授予日满 12 个月后，未来 24 个月内分 2 次解除锁定。具体安排如下：

第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性 股票总数的 50%；第二次解锁期为锁定期满后的第二年，激励对象可申请解锁数 量为获授限制性股票总数的 50%。

公司限制性股票预留部分授予日为 2018 年 4 月 27 日，该部分股票于 2018 年 7 月 16 日上市，故预留部分第一个锁定期于 2019 年 7 月 16 日届满。

（三）解锁条件已达成

序号	解锁条件	达成情况
1	首次授予第二个解锁期，业绩考核目标为： 以2016年为基准年，2018年度公司的净利润 增长率不低于20%，营业收入增长率不低于 44%； 预留部分第一个解锁期，业绩考核目标为： 以2016年为基准年，2018年度公司的净利润 增长率不低于32%，营业收入增长率不低于 44%。	根据致同会计师事务所 (特殊普通合伙)出具的致 同审字（2019）第 350ZA0139号审计报告， 2018年度公司实现营业 收入2,715,699,370.91元， 较2016年增长96.09%； 归属于上市公司股东的

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条 件成就的公告

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		件成就的公告
	（“净利润增长率”以归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润为计算依据）	扣除非经常性损益的净 利润为225,575,808.14 元，较2016年增长 63.88%。
2	根据公司制定的考核管理办法，激励对象 2018年绩效考核满足条件。	除已离职的13名激励对 象外，其余119名首次授 予的激励对象及30名预 留授予的激励对象2018 年度绩效考核均达到考 核要求，满足当期100% 解锁条件。
3	公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 审计报告； 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法 规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情 形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述任一情 形。
4	激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适 当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机 构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中 国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市 场禁入措施；	激励对象未发生前述任 一情形。

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条

件成就的公告

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4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励 的； 6、证监会认定的其他情形。

综上所述，董事会认为公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解 锁期及预留部分第一个解锁期解锁条件成就。

本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的《2017 年限制性股票激励计 划（草案）》不存在差异。根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定， 公司在本次激励计划的实施过程中，未向激励对象提供贷款以及其他任何形式的 财务资助，包括为其贷款提供担保。根据公司 2016 年度股东大会的授权，同意 公司按照激励计划的相关规定办理首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解 锁期的解锁相关事宜。

三、本次可解锁的激励对象及可解锁的限制性股票数量

本次可解锁的激励对象人数为：首次授予的激励对象 119 名，预留授予的激 励对象 30 名。本次解锁的限制性股票数量共计 219.4183 万股，占公司目前股本 总额的 0.32%

2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁 期可解锁的激励对象及股票数量如下：

姓名	职务	获授数量 （万股）	已解除锁定 数量（万股）	本次可解锁 数量（万股）	剩余未解锁 数量（万股）
麻秀星	董事、常务副总 经理(常务副总 裁)	25.4756	4.6286	9.6520	11.1950
李晓斌	董事、副总经理 (副总裁)	13.8847	4.1654	4.1654	5.5539
黄明辉	副总经理(副总 裁)	8.7964	2.6389	2.6389	3.5186
叶斌	董事、董事会秘 书	11.2305	3.3692	3.3692	4.4921

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条

件成就的公告

					件成就的公告
刘静颖	董事	8.9844	2.6953	2.6953	3.5938
尹峻	董事	9.2564	2.7769	2.7769	3.7026
中层管理人员（子公司高 级管理人员）、核心业务 （技术）骨干（含首次授 予激励对象113人，预留 授予激励对象29人）		613.7361	169.1201	194.1206	250.4954
合计		691.3641	189.3944	219.4183	282.5514

注：上表中不包含已离职员工林静、欧志成、张石柳、李少龙、苏彩芬、曾建扬、杨善顺、龙珍保、白玉 渊、李广宁、邱有陶、陈周顺及洪绍坤，上述 13 人合计持有的 415,049 股限制性股票已按照《2017 年限制 性股票激励计划（草案）》的有关规定完成回购注销.

根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高 级管理人员所持有的限制性股票解除锁定后，其所持公司股份总数的 25%为实际 可上市流通股份，剩余 75%股份将继续锁定。同时其买卖股份应遵守中国证监会 及深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。

四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

公司董事会薪酬与考核委员会对公司 2017 年限制性股票激励计划、解除锁 定条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：可解锁激励对象资格符合 《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》 的相关规定，119 名首次授予的激励对象及 30 名预留授予的激励对象在考核年 度内均达标，且符合其他解锁条件，可解锁的激励对象的资格合法、有效。

五、独立董事的独立意见

2018 年度公司经营业绩已达到规定的考核指标，未发生公司本次激励计划中 规定的不得解锁的情形。公司 119 名首次授予的激励对象及 30 名预留授予的激 励对象符合解锁资格，作为本次可解锁的激励对象资格合法、有效。上述激励对 象 2018 年度绩效考核均达到考核要求，不存在本次激励计划中规定的不得成为 激励对象或不能解锁的情形。

本次激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条件已 全部成就，本次解锁不影响公司持续发展，不存在损害公司及股东，尤其是中小

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条 件成就的公告

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股东利益的情形。我们同意公司办理本次激励计划首次授予第二个解锁期及预留 部分第一个解锁期解锁相关事项。

六、监事会的核查意见

监事会认为：2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留部分 第一个解锁期解锁条件已成就，本次解锁符合《上市公司股权激励管理办法》等 相关法律法规和公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，激励 对象的解锁资格合法、有效，同意公司对 119 名首次授予的激励对象及 30 名预 留授予的激励对象所持有的 219.4183 万股限制性股票进行解锁。

七、律师出具的法律意见

上海锦天城(福州)律师事务所对本次限制性股票激励计划首次授予第二个 解锁期及预留部分第一个解锁期解锁事项出具法律意见书，认为：公司本次解锁 事项已获得现阶段必要的批准和授权；其解锁条件业已成就，符合《股权激励管 理办法》以及公司《2017 年限制性股票激励计划》的有关规定。公司尚需就本 次解锁事项履行相应的信息披露义务，并按照相关规定统一办理有关解锁事宜。

八、备查文件

• 1、第四届董事会第二十七次会议决议；

• 2、第四届监事会第二十一次会议决议；

• 3 独立董事对相关事项的独立意见；

4、上海锦天城(福州)律师事务所关于厦门市建筑科学研究院集团股份有限公 司股权激励计划之部分解锁事项的法律意见书。

特此公告。

厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司

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