LETS HOLDING GROUP CO.,LTD. — Audit Report / Information 2012

Mar 31, 2012

广发证券股份有限公司关于 厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《企业内部控制基本规范》 等有关法律法规和规范性文件的要求，广发证券股份有限公司（简称“广发证 券”或“保荐人”）作为厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司（简称“建研 集团”或“公司”）首次公开发行股票并在中小企业板上市的保荐人，就《厦门 市建筑科学研究院集团股份有限公司2011年度内部控制的自我评价报告》（以下 简称“评价报告”）出具核查意见如下：

一、保荐人进行的核查工作

广发证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查阅了董事会、总经理办公会等会议记录、内部审计报告、 年度内部控制的自我评价报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从 公司内部控制环境、内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面对其内部 控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、公司内部控制环境

公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的“三会一层” 的公司治理结构，分别行使权利机构、决策机构、监督机构和执行机构的职责， 各机构在日常的运行中权责明确、相互协调、相互制衡，确保了公司的规范运作 和科学决策，保证了股东大会决议和董事会决议的顺利执行。董事会设立了战略 决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，以专门机构加强内 部控制环境建设。公司设立了内部审计机构，隶属于董事会审计委员会领导，负 责执行公司内部控制的监督和检查，依照国家法律法规政策以及相关规定，独立 行使审计监督职权。自上市以来，公司已按《公司法》、《证券法》、《企业内 部控制基本规范》以及深圳证券交易所有关中小企业板上市公司的有关规定，制

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

定了一系列的内部控制制度，并及时补充、修改和完善，为内控制度的执行奠定 了基础。

三、公司内部控制制度的建设情况

根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》等法律、法规的规定， 制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独 立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》、《关联交 易管理办法》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《投资者关系 管理制度》、《信息披露管理制度》、《内部审计制度》、《子公司管理制度》、 《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年度财务报告审议工作制度》、《重 大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《敏感信息排查管理制 度》、《外部信息使用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及其变动管理办法》、《对外提供 财务资助管理办法》等重要规章制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会的 规范运作，以及重大决策的合法、合规、真实、有效。 以上述重要规章制度为 基础，公司制定了详细的内部管理与控制制度，涵盖了财务管理、生产管理、资 源采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都 有章可循，形成了规范的管理体系。

四、公司内部控制的实施情况

1、募集资金管理的实施情况

公司募集资金按照《募集资金管理办法》的要求实施专户存储，分别存储于 中国光大银行股份有限公司厦门分行37510188000257430账户、厦门银行股份有 限公司开元支行87020120540005759账户、中国农业银行股份有限公司厦门翔安 支行40334001040066669账户和中国工商银行股份有限公司厦门城建支行 4100024029200005778账户。2010年5月31日，上述募集资金开户公司与开户银行 及保荐机构广发证券分别签订《募集资金三方监管协议》，并于2010 年7 月26 日 签订《关于<募集资金三方监管协议>的补充协议书》，对原已签订的《募集资金 三方监管协议》部分条款进行补充约定。三方监管协议及补充协议与深圳证券交

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

易所三方监管协议范本无重大差异。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协 议》履行状况良好。

2、信息披露管理的实施情况

广发证券检查并审阅了公司2011年度发布的公告文件，并核对公司向交易所 上报公告内容的真实性、准确性。经核查，公司2011年度有效地遵守了《信息披 露管理制度》，信息披露工作表现良好，没有应披露而未披露的事项，也没有发 生重大信息泄露的事项。公司在信息披露方面除严格执行《信息披露管理制度》 外，还进一步制定了《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》、 《外部信息使用人管理制度》，进一步明确规定了信息披露的原则、内容、程序、 信息收集、责任划分及信息的保密措施等。

3、对外投资管理的实施情况

2011年，公司先后增资全资子公司厦门市工程检测中心有限公司，增资重庆 建研科之杰新材料有限公司，出资设立全资子公司河南科之杰新材料有限公司， 出资设立控股子公司陕西科之杰新材料有限公司，出资收购厦门市常青树建材开 发有限公司20%股权。广发证券检查并审阅了公司2011年对外投资事宜的相关董 事会决议、审批决策程序。经核查，公司2011年度对外投资行为有效地遵守了《经 营决策管理办法》、《子公司经营管理办法》、《投资业务管理办法》等管理制 度。公司历次对外投资严格遵循了《经营决策管理办法》中明确规定了股东大会、 董事会及公司总裁在对外投资方面的审批权限，公司的对外投资均严格遵循公司 相关规定，履行了正常的投资决策程序。

4、关联交易及对外担保的实施情况

公司2011年度不存在关联交易及对外担保情况。

5、财务管理制度的实施情况

保荐代表人通过抽查会计账册、会计凭证、银行对账单，与董事、监事、高 级管理人员、会计师、律师沟通，确认公司财务报表、财务核算真实准确的反映 了公司的经营状况，无违规违纪现象发生，符合公司制定的财务相关管理制度的 要求。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

五、公司董事会对内部控制有效性的自我评价

公司董事会认为，公司已根据实际情况和管理需要，建立健全了完整、合理 的内部控制制度，所建立的内部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节 并得到有效实施。公司按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号），于 截至2011 年12 月31 日止在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部 控制。

六、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：2011年度，公司法人治理结构较为完善，现有的内部 控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企 业业务及管理相关的有效的内部控制，公司的《评价报告》较为公允地反映了公 司2011年度内部控制制度建设、执行的情况。

(以下无正文)

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

【本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于厦门市建筑科学研究院集团股份 有限公司2011 年度内部控制的自我评价报告的核查意见》之签字盖章页】

保荐代表人：

---

崔海峰

---

周 伟

保荐机构：广发证券股份有限公司

2012 年 3 月 29 日

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==