Lanpec Technologies Limited — Regulatory Filings 2013

Apr 22, 2013

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 持续督导报告书

国信证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

2012 年度持续督导报告书

保荐人名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司名称：甘肃蓝科石化高新装备 股份有限公司
保荐代表人姓名：杜畅	联系地址：北京市西城区金融街兴盛街6号 国信证券9层 联系方式：010-88005400
保荐代表人姓名：彭朝晖

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况	对上市公司2012年度的信息披露情况进行了核查， 均符合相关法规要求。
2、现场检查情况	持续督导期内，保荐代表人分别于2012年4月9 日-4月13日、2012年8月30日-8月31日对公司进行 了现场检查，检查了公司募集资金的存放和使用、生产 经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等 情况；保荐代表人于2012年8月30日-8月31日对公 司董事、监事、高级管理人员和中层干部等人员进行了1 次现场培训。
3、督导公司建立健全并有效执行规 章制度（包括防止关联方占用公司资 源的制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度等）情况	持续督导期内，核查了上市公司执行《公司章程》、 三会议事规则、《信息披露管理制度》等相关制度的履行 情况，均符合相关法规要求。对上市公司内控制度的设 计、实施和有效性进行了核查，该等内控制度符合相关 法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行。
4、督导公司建立募集资金专户存储 制度情况以及查询募集资金专户情 况	详见《国信证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高 新装备股份有限公司募集资金2012年度使用情况的专 项核查意见》
5、列席公司董事会和股东大会情况	持续督导期内，保荐代表人于2012年4月26日列 席了公司第二届董事会第四次会议。
6、保荐人发表独立意见情况	持续督导期内，保荐人于2012年6月19日对公司 限售股份上市流通发表了核查意见，对公司该次限售 股份上市流通事项无异议。
7、保荐人发表公开声明情况	持续督导期内，公司不存在需要保荐人发表公开声 明的事项，保荐人也未曾发表过公开声明。
8、保荐人向交易所报告情况	持续督导期内，公司不存在需要保荐人向交易所的 事项，保荐人也未曾向交易所报告。
9、保荐人配合交易所工作情况（包 括回答问询、安排约见、报送文件等）	持续督导期内，保荐人按时向交易所报送持续督导 文件，不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。

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甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 持续督导报告书

二、公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	公司信息披露符合相关规 定,但未建立董监高所持公司股 份及其变动管理制度。	公司已制订《董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管 理制度》并已经2012年12月11日 第二届董事会第八次会议决议通过。
2、“三会”运作	《公司章程》中未明确董事选 聘程序及控股股东“占用即冻结” 的相关规定。	公司已在2012 年12 月28 日 2012 年第二次临时股东大会决议修 改的《公司章程》中明确相关规定。
3、内部控制	无	无
4、内部审计制度	无	无
5、募集资金存放及 使用	无	无
6、关联交易	无	无
7、对外担保	无	无
8、对外投资	无	无
9、股权变动	无	无
10、收购、出售资 产	无	无
11、重大诉讼	无	无
12、投资者关系管 理	无	无
13、发行人或其聘 请的中介机构配合 保荐工作的情况	无	无
14、其他（包括经 营环境、业务发展、 财务状况、管理状 况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	无

三、发行人及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
股份流通限制和自愿锁定承诺	是	无
控股股东和实际控制人避免同业竞争承诺	是	无
控股股东和实际控制人、其他股东关于减少和规范关联交 易的承诺	是	无

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甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 持续督导报告书

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	2012 年12 月，因原保荐代表人周新宇离 职，国信证券决定由保荐代表人杜畅接替 其持续督导工作，履行保荐职责，变更后 公司的保荐代表人为杜畅、彭朝晖。
2、持续督导期内中国证监会和交易所对保荐人或 其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 持续督导报告书

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份 有限公司 2012 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页】

保荐代表人： __ __

杜 畅 彭朝晖

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