Lanpec Technologies Limited — Regulatory Filings 2012

Apr 28, 2012

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 持续督导报告书

国信证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

2011 年度持续督导报告书

2011 年度	持续督导报告书
保荐人名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司名称：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
保荐代表人姓名：周新宇	联系地址：北京市西城区金融街兴盛街6号国信证券4层联系方式：010-88005400
保荐代表人姓名：彭朝晖

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况	对上市公司2011年度的信息披露情况进行了核查，均符合相关法规要求。
2、现场检查情况	持续督导期内，保荐代表人分别于2011年7月12日-2011年7月14日、2011年8月29日-9月2日对公司进行了现场检查，检查了公司募集资金的存放和使用、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况；保荐代表人于2011年8月7日-8月13日对公司董事、监事、高级管理人员和中层干部等人员进行了1次现场培训。
3、督导公司建立健全并有效执行规章制度（包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况	持续督导期内，核查了上市公司执行《公司章程》、三会议事规则、《信息披露管理制度》等相关制度的履行情况，均符合相关法规要求。对上市公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行。
4、督导公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情况	详见《国信证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司募集资金2011年度使用情况的专项核查意见》
5、列席公司董事会和股东大会情况	持续督导期内，保荐代表人分别于2011年8月8日列席了公司2011年第四次临时股东大会；于2011年11月12日列席了公司第一届董事会第十八次会议。
6、保荐人发表独立意见情况	持续督导期内，保荐人于2011 年7 月19 日对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目资金发表了独立意见，同意公司履行相应的决策程序后实施上述行为。保荐人于2011年11月12日对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金发表了独立意见，同意公司履行相应的决策程序后实施上述行为。
7、保荐人发表公开声明情况	持续督导期内，公司不存在需要保荐人发表公开声

1

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 持续督导报告书

	明的事项，保荐人也未曾发表过公开声明。
8、保荐人向交易所报告情况	持续督导期内，公司不存在需要保荐人向交易所的事项，保荐人也未曾向交易所报告。
9、保荐人配合交易所工作情况（包括回答问询、安排约见、报送文件等）	持续督导期内，保荐人按时向交易所报送持续督导文件，不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。

二、公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	无
2、“三会”运作	无	无
3、内部控制	无	无
4、内部审计制度	无	无
5、募集资金存放及使用	无	无
6、关联交易	无	无
7、对外担保	无	无
8、对外投资	无	无
9、股权变动	无	无
10、收购、出售资产	无	无
11、重大诉讼	无	无
12、投资者关系管理	无	无
13、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	无
14、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	无

三、发行人及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
股份流通限制和自愿锁定承诺	是	无
控股股东和实际控制人避免同业竞争承诺	是	无

四、其他事项

2

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 持续督导报告书

报告事项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、持续督导期内中国证监会和交易所对保荐人或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

3

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 持续督导报告书

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份 有限公司 2011 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页】

保荐代表人：

周新宇 彭朝晖

国信证券股份有限公司

2012 年 月 日

4