Lanpec Technologies Limited — Director's Dealing 2024

Oct 28, 2024

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简 称“本公司”）董事、监事和高级管理人员等主体所持有本公司 股份及其变动的管理，根据《公司法》《证券法》、中国证监会 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规），以及《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第8 号—股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第15 号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 及本公司章程的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 本公司董事、监事和高级管理人员及其配偶、父母、 子女应当遵守法律法规、公司章程和本制度的规定。

公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项 做出承诺的，应当严格遵守。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是 指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。开立多 个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算；开立信用证券账 户的，对信用证券账户与普通证券账户的持股合并计算。

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第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理 人员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事、监事和高级 管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事、监事和高 级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当 及时向中国证监会、证券交易所报告。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当 核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违 反法律法规、上海证券交易所相关规定、公司章程和其所作承诺 的，董事会秘书应当及时通知相关董事、监事和高级管理人员。

第二章 信息申报

第六条 本公司董事、监事和高级管理人员应当在下述规定的 时点或期间内应当委托本公司董事会办公室通过上海证券交易 所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所 有人身份信息（包括姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离 任职时间等信息）：

（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过 其任职事项后2 个交易日内；

（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交 易日内；

（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信

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息发生变化后的2 个交易日内；

（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日

内；

（五）上海证券交易所要求的其他时间。

第七条 本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发 生变动的，应当自该事实发生当日内向本公司报告。

本公司在该事实发生之日起2 个交易日内按照相关法律法规 和规定在上海证券交易所网站进行公告，披露内容包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。

第八条 本公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报 数据的真实、准确、及时、完整。

第三章 可转让公司股票的相关规定

第九条 本公司董事、监事和高级管理人员在就任时确定的任 职期间和任期届满后6 个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份

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变动的除外。

本公司董事、监事和高级管理人员以上一个自然年度最后一 个交易日所持本公司发行的股份总数为基数，计算其可转让股份 的数量。

董监高所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件的股 份计入当年可转让股份的计算基数，新增有限售条件的股份计入 次年可转让股份的计算基数。

因公司年内进行权益分派导致董监高所持本公司股份增加 的，可以同比例增加当年可转让数量。

公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公 司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次 年可转让股份的计算基数。

本公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000 股 的，可以一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第十条 公司董事、监事、高管人员因离婚导致股份减少的， 股份过出方、过入方在该董监高就任时确定的任期内和任期届满 后6 个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的上市公司 股份总数的25%，并应当持续共同遵守本制度关于减少规定。

第十一条 因本公司公开或非公开发行股份、实施股权激励 计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债

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转股、行权、协议受让等各种导致董监高所持本公司股份在年内 增加的，新增无限售条件股份计入当年可转让股份的计算基数， 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因本公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第十二条 本公司董事、监事、高管人员计划通过集中竞价 交易、大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的15 个 交易日前向公司报告并披露减持计划。存在本制度第十六条规定 不得减持情形的，不得披露减持计划。

减持计划的内容应当包括下列内容：

（一）拟减持股份的数量、来源；

（二）减持时间区间、价格区间、方式、减持原因；每次披 露的减持时间区间不得超过3 个月；

（三）不存在本制度第十六条规定的不得减持情形的说明 等。

第十三条 在规定的减持时间区间内，本公司发生高送转、 并购重组等重大事项的，本制度第十二条涉及的董监高应当同步 披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。 减持计划实施完毕的，董事、监事、高管人员应当在当日向 公司报告，由公司在2 个交易日内予以公告；在预先披露的减持

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时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减 持时间区间届满后的1 个交易日内向公司报告，由公司2 个交易 日内予公告。

公司董监高所持股份被人民法院通过集中竞价交易、大宗交 易方式强制执行的，应当在收到相关执行通知后1 个交易日向公 司报告，由公司2 个交易日内予以披露。披露内容应当包括拟处 置股份数量、来源、减持方式、时间区间等。

第四章 禁止或限制买卖本公司股票的情形

第十四条 本公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证 券法》第四十四条关于禁止短线交易的规定，违反该规定将其所 持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又 买入的，由此所得收益归本公司所有，公司董事会应当收回其所 得收益并及时披露相关情况。

前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具 有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人 账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六 个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时 点起算六个月内又买入的。

第十五条 本公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不

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得买卖本公司股票：

（一）本公司年度报告、半年度报告等定期报告公告前15 日内；

（二）本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5 日内； （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重

大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露之 日；

（四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

第十六条 存在下列情形之一的，本公司董事、监事和高级 管理人员不得减持其所持本公司股份：

（一）本人离职后半年内；

（二）本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案 调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；

（三）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，在被

中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，或者被行政 处罚、判处刑罚未满6 个月的；

（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，

尚未足额缴纳罚款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金

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用于缴纳罚款的除外；

（五）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被上海证券交 易所公开谴责未满3 个月的；

（六）本公司可能触及上海证券交易所业务规则规定的重 大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁 判作出之日起，至下列任一情形发生前：

• 1.本公司股票终止上市并摘牌；

2.本公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法 院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形；

（七）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并 在该期限内的；

（八）法律法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他 情形。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员不得进行以本公 司股票为标的证券的融资融券交易，不得融券卖出本公司股份， 不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。

持有股份在法律法规、相关业务规则规定的限制转让期限内 或者存在其他不得减持情形的，不得通过转融通出借该部分股 份，不得融券卖出本公司股份。在获得具有限制转让期限的股份

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前，存在尚未了结的本公司股份融券合约的，应当在获得相关股 份前了结融券合约。

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员应严格遵守《证 券法》关于禁止内幕交易的相关规定，在内幕信息公开前，不得 买卖本公司证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖本公司证券。

第五章 法律责任

第十九条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度第九 条超出规定比例转让股份，违反第十二条未预先披露减持计划， 违反第十四条禁止短线交易、违反第十五条、第十六条在限制期 内转让股份、违反第十八条关于禁止内幕交易相关规定的，依据 《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等法律法规依法承担证券监管部门纪律处分、监管措施、行政处 罚及刑事处罚等相应的法律责任。

第二十条 公司董事、监事和高级管理人员因故意、过失违 规买卖公司股票，给公司造成损失或不良影响的，公司视情节轻 重，追究相关人员责任。

第二十一条 本制度如有与现行法律法规及公司章程抵触之 处，以现行法律法规及公司章程的相关规定为准。

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第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规、规范

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性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的 法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵 触时，按国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定 执行，并及时修订本制度。

第二十三条 本制度自董事会通过之日起生效。 第二十四条 本制度由董事会负责解释和修订。原《甘肃蓝 科石化高新装备股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理制度》同时废止。

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