Lanpec Technologies Limited — Capital/Financing Update 2020

Apr 17, 2020

• 证券代码：601798 证券简称：ST 蓝科 编号：2020 026

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订)》及相关格式指引的规定，现将甘肃蓝科石化高新装备股份有限公 司（以下简称“公司”或“本公司”）2019 年度募集资金存放与使用情况专项说 明如下。

一、首次公开发行股票募集资金使用情况

（一） 首次公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]833 号文核准，并经上海证券交 易所同意，本公司由主承销商国信证劵股份有限公司于2011 年6 月10 日向社会 公众公开发行普通股（A 股）股票8,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人 民币11.00 元。截至2011 年6 月15 日止，本公司共募集资金880,000,000.00 元，扣除发行费用52,270,176.88 元，募集资金净额827,729,823.12 元。

鉴于公司及公司全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司募集资金已按 照募集资金使用计划全部使用完毕，2018 年10 月25 日，公司第四届董事会第六 次会议审议通过《关于部分募集资金专户销户的议案》，公司除募集资金专户— 中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部暂不做销户处理外，将其余三个募 集资金专户进行销户处理，签订的监管协议相应终止。

二、非公开发行股票募集资金使用情况

（一）、非公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1534 号文核准，本公司向原股东 配售 3,520 万股新股募集资金。本公司于2014 年1 月22 日完成向老股东配售 人民币普通股（A 股）3,452.82 万股，每10 股配1.1 股，每股配股价格为人民 币5.68 元，截止2014 年1 月23 日，本公司共计募集人民币196,120,164.64 元，

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扣除与发行有关的费用人民币12,447,060.11 元，本公司实际募集资金净额为人 民币183,673,104.53 元。募集资金净额已汇入本公司募集资金专用账户。

根据《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件的 规定，本公司拟使用部分闲置配股资金5,000 万元用于暂时补充流动资金，使用 期限不超过12 个月，自公司董事会审议通过之日起计算。上述部分闲置募集资 金使用计划已经公司2015 年10 月21 日第三届董事会第六次会议审议通过，独 立董事、监事会发表明确同意意见。

公司已于2016 年10 月将用于补充流动资金的5,000.00 万元如期归还。

截止2019 年12 月31 日，公司累计使用募集资金182,000,000.00 元，其中 补充流动资金130,000,000.00 元，募投项目使用资金12,000,000.00 元，临时 补充流动资金40,000,000.00 元。截止2019 年12 月31 日，募集资金专户应结 余余额1,673,104.53 元，募集资金专户实际余额4,374,551.55 元，差异系获得 存款利息2,575,896.02 元，支付银行手续费6,949.00 元，尚未转出垫付发行费 用132,500.00 元。

截至2019 年12 月31 日止，本公司非公开发行股票募集资金在银行账户募 集资金专户的存储情况如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	余额	备注
中国建设银行股份有限公司甘肃省 分行营业部	62001400001051510589	4,374,551.55
合计		4,374,551.55

（二）、非公开发行股票募集资金实际使用情况

根据本公司2012 年年度股东大会决议及其他相关信息披露所述，本次非公 开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于特种材料设备洁净车间技改项目和 补充流动资金。若实际募集资金（扣除发行费用后）小于上述项目投资资金需求， 缺口部分由本公司自筹解决。

2016 年4 月24 日，公司第三届董事会第七次会议、2015 年年度股东大会审 议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，变更后的募集资金投资项目

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为LNG 加气机与泵撬设备项目（以下简称“新项目”），拟投资总金额5,500 万 元，计划使用变更后的募集资金4,800 万元，其余以自筹资金投入，实施主体为 蓝海智能科技有限公司（公司与上海雷尼威尔物联网有限公司合资成立的控股子 公司）。2016 年11 月该项目投资600 万元。变更募集资金投资项目情况表详见 本报告附表3。

2017 年8 月以募集资金600 万元对蓝海智能科技有限公司增资来进行LNG 加 气机与泵撬设备项目研究。

2018 年4 月22 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分 闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，将4,000 万元用于补充流动资金，使 用期限自董事会审议通过之日起6 个月内，到期前归还至募集资金专用账户。截 止2018 年10 月19 日，公司已将 4,000 万元全部归还并存入公司募集资金专用 账户。

2018 年10 月25 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于使用部分 闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，将4,000 万元用于补充流动资金，使 用期限自董事会审议通过之日起6 个月内，到期前归还至募集资金专用账户。截 止2019 年4 月22 日，公司已将 4,000 万元全部归还并存入公司募集资金专用账 户。

2019 年7 月23 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分 闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，将4,000 万元用于补充流动资金，使 用期限自董事会审议通过之日起12 个月内，到期前归还至募集资金专用账户。

截至2019年12月31日止，非公开发行股票募集资金实际使用情况见附表2。

三、变更募投项目的资金使用情况

2016 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第七次会议、2015 年年度股东大会审 议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，变更后的募集资金投资项目 为 LNG 加气机与泵撬设备项目（以下简称“新项目”），拟投资总金额 5,500 万 元，计划使用变更后的募集资金 4,800 万元，其余以自筹资金投入，实施主体为 蓝海智能科技有限公司（公司与上海雷尼威尔物联网有限公司合资成立的控股子 公司）。2016 年11 月该项目投资600 万元。变更募集资金投资项目情况表详见 本报告附表3。

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为确保LNG 加气机与泵撬设备项目顺利进行，2017 年8 月以募集资金600 万 元对蓝海智能科技有限公司进行增资来加大对LNG 加气机与泵撬设备项目的建设 力度。2018 年度、2019 年度未对本项目进行资金投入。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情 况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集 资金的重大情形。

五、会计事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论 性意见

会计师事务所认为：公司2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及 相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金2019 年度实际存放与使用情况。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的 结论性意见

经核查，截至2019 年12 月31 日，蓝科高新严格执行了募集资金专户存储 制度，有效地执行了募集资金监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制 人占用、委托理财等情形；蓝科高新募集资金具体使用情况与已披露情况一直， 不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

特此公告。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

董事会

2020 年 4 月 18 日

附表： 1 、首次公开发行募集资金使用情况表

• 2 、非公开发行募集资金使用情况表

• 3 、变更募集资金投资项目情况表

附表 1 ：

首次公开发行募集资金使用情况表

编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2019 年度

编制单位：甘肃蓝科石化高	新装备股份	有限公司		2019年度
					单位： 人民币万元
募集资金总额			82,772.98 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例				已累计投入募集资金总额	83,929.53
承诺投资项 目 已变更项目，含 部分变更（如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额(3)＝(2)-(1) 截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期	本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化
重型石化装				一期车间2012年12 月投入试生产
备及空冷设 备研发制造 项目	82,772.98	82,772.98	82,772.98	83,929.53 1,156.55 101.40 二期车间2014年5月 投入试生产 三期研发中心2015年 9月投入使用	注1 不适用 -
合计	82,772.98	82,772.98	82,772.98	83,929.53 1,156.55 101.40
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
				在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011年7月8日止，上海蓝滨以自筹资金预先投入募
				投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91元。2011年8月8	日，第四次临时股东大会审议通过《关
募集资金投资项目先期投入及置换情况				于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于2011年7月20日进行了披露）。由天健正信会计师事务所
				出具了天健正信审(2011)专字第010792号鉴证报告。
				2011年11月12日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将8,000万元用于补
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				充流动资金，使用时间为2011年11月15日至2012年5月15日，期限共计6个月。使用期限为6个月（该决议已于2011年11月 15日进行了披露）。公司已于2012年5月将用于补充流动资金的8,000万元如期归还。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况				无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况				无
募集资金其他使用情况				在招股说明书中列示的部分设备属于非标设备，不易购买到，故部分非标设备由公司在履行相关内部批准程序后进行自制或委托加工。

注 1 ：募投项目的一期车间（重容车间）于 2012 年 12 月达到预定可使用状态转固，已于 2013 年 1 月份开始投料生产，正在生产板式空冷器、板式换热器、加氢脱硫反应 产物空冷器、球罐等产品， 2019 年度，重容车间所产生产品的收入为 45,204.17 万元，成本为 33,656.74 万元，毛利为 11,547.43 万元。

附表 2 ：

非公开发行募集资金使用情况表

编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2019 年度

金额单位：人民币万元

募集资金总额					18,367.31		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				4,000.00
变更用途的募集资金总额					4,800.00
							已累计投入募集资金总额					18,200.00
变更用途的募集资金总额比例					27.22%
	已变更项目，	募集资金				截至期末累	截至期末累计投入金额与	截至期末投入进		本年度	是否达	项目可行性
			调整后投	截至期末承诺	本年度投				项目达到预定可
承诺投资项目	含部分变更	承诺投资				计投入金额	承诺投入金额的差额(3)	度（%）(4)＝		实现的	到预计	是否发生重
			资总额	投入金额(1)	入金额				使用状态日期
	（如有）	总额				(2)	＝(2)-(1)	(2)/(1)		效益	效益	大变化
补充流动资金		13,000.00	13,000.00	13,000.00		13,000.00		100.00
特种材料设备洁净	LNG加气机与
车间技改项目	泵撬设备	5,500.00	4,800.00	4,800.00		1,200.00	-3,600.00	25.00			否	无
临时补充流动资金				4,000.00	4,000.00	4,000.00		100.00
合计		18,500.00	17,800.00	21,800.00	4,000.00	18,200.00	-3,600.00	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）								不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明								无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况								无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况								无
募集资金结余的金额及形成原因					公司募投项目尚处于实施阶段。
募集资金其他使用情况								无

附表 3 ：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2019 年度

		金额单位：人民币万元
变更后的项目 对应的原 项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额 LNG加气机与 泵撬设备项目 特种材料 设备洁净 车间技改 项目 4,800.00 合计 4,800.00 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 未达到计划进度的情况和原因 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	截至期末计划 累计投资金额 (1) 本年度实 际投入金 额 实际累计 投入金额 (2) 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态 日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 4,800.00 1,200.00 25.00% 否 否 4,800.00 1,200.00 25.00% 受石油行业整体环境的影响，公司热交换技术产品销售收入和占比呈下降趋势，产能不足的情况已经发生变化。原募 投项目预计难以达到项目预计收益，不符合公司的未来整体发展需求，公司需要针对市场环境的变化适时调整。 经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，并取得独立董事关于相关事项的独立意见，华 融证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见，于2016年4月 26日临2016-009号公告予以信息披露。 无 无

注： “ 本年度实现的效益 ” 的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。