Lanpec Technologies Limited — Audit Report / Information 2018

Apr 16, 2019

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 董事会审计委员会2018 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司 章程》及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，作为甘肃蓝科石化 高新装备股份有限公司（以下简称“公司”））的审计委员会委员，我们 恪守职责，对公司2018 年度的相关事项及定期报告认真审核，积极发挥 审计委员会的监督职能，现就2018 年度审计委员会履职情况报告如下： 一、公司审计委员会基本情况

报告期内，公司董事会审计委员会离任及现任委员为刘俊彦先生、刘 红宇女士、贾晓峰先生、陈晓红女士，其中刘俊彦先生、刘红宇女士为独 立董事。2018 年10 月贾晓枫先生因工作原因，申请辞去公司董事职务及 审计委员会委员职务，补选陈晓红女士为董事并担任审计委员会委员。调 整后的第四届董事会审计委员会成员由刘俊彦先生、刘红宇女士、陈晓红 女士组成。公司董事会审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工 作职责的专业知识和商业经验,独立董事委员占审计委员会成员总数的 2/3,主任委员由独立董事刘俊彦先生担任,刘俊彦先生具备较丰富的会计 和财务管理专业知识和经验。

二、2018 年度董事会审计委员会会议召开情况

2018 年4 月24 日,审计委员会召开会议，审议了公司《2017 年度财 务决算报告》、《2017 年度财务审计报告》、《2017 年度内部控制评价报告》、 《2017 年度内部控制审计报告》、《2017 年度利润分配预案》、《关于预计 2018 年度日产关联交易的议案》、《2018 年第一季度报告》等。

2018 年6 月22 日，审计委员会召开会议，审议了公司《关于公司与 国机财务公司签订金融服务协议的议案》和《关于为公司产品销售向客户 提供融资租赁回购担保的议案》。

2018 年7 月25 日，审计委员会召开会议，审议了公司《关于签订重 大合同的议案》和《2018 年度半年度报告》。

2018 年10 月25 日，审计委员会召开会议，审议了《2018 年第三季 度报告》、《关于变更会计师事务所的议案》等。并与会计师就审计独立性， 审计范围、审计计划等相关内容进行了沟通。

2018 年11 月21 日，审计委员会召开会议，审议了公司《关于转让 蓝亚检测股权暨关联交易的议案》。

三、董事会审计委员会2018 年度主要工作内容情况

1．监督及评估外部审计机构工作

报告期内,审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估: 认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2018 年度财务报表 审计工作期间,勤勉尽责,独立性强,专业水准和人员素质较高,较好地完 成了对本公司的各项审计任务。

报告期内,审计委员会与大华会计师事务所（特殊普通合伙）就审计 范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，对其年审工 作进程进行了必要的督查和审阅。

2．审阅公司财务报告

审阅公司会计政策、财务信息、财务报告，并发表意见：公司财务报 告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量，同 意提交董事会审议。

3．指导内部审计工作

审阅、督促实施公司内部审计工作计划，审阅内部审计工作报告，指 导内部审计部门的有效运行。

4．评估内部控制的有效性

报告期内，公司内控审计部在董事会审计委员会的督导下,合理编制 2018 年度内部审计计划,并按审计规范流程和计划对公司及下属子公司内 部控制事项进行内部审计监督。经认真审阅公司《2018 年度内部控制评价 报告》，我们认为:公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监 会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和 治理制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理 制度,股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股 东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监 会发布的有关上市公司治理规范的要求。

5.协调管理层、内部相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，通过定期会议或其他沟通方式，董事会审计委员会充分听 取和了解各方的意见，积极协调公司管理层、内部相关部门与外部审计机 构及人员的沟通、交流，配合外部审计机构工作，确保充分的审计范围， 提高审计效率，保障年度各项审计工作的顺利进行。

四、总体工作评价

2018 年度，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委 员会运作指引》、《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等相关规 定，勤勉、尽职地履行了年度审计工作相关职责与义务，确保了公司年度 审计工作高效顺利进行，充分发挥了审计委员会的作用，促进了公司内部 控制制度的有效运作。

2019 年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，忠实、勤勉、规 范履行职责，有效监督外部审计，健全和完善公司内部审计工作，完善公 司内部控制体系，促进公司的规范运作，充分维护公司及全体股东的共同 利益。

董事会审计委员会成员：刘俊彦、、刘红宇、陈晓红 2019 年4 月17 日