Lanpec Technologies Limited — Audit Report / Information 2017

Apr 23, 2018

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 董事会审计委员会2017 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关 法律法规，以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》等规 定和要求，作为甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“公司”）） 的审计委员会委员，我们恪守职责，对公司2017 年度的相关事项及定期 报告认真审核，积极发挥审计委员会的监督职能，现就2017 年度审计委 员会履职情况报告如下：

一、公司审计委员会基本情况

公司第四届董事会审计委员会成员由刘俊彦先生、贾晓枫先生、刘红 宇女士三名成员组成，其中刘俊彦先生为主任委员。

公司董事会审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职 责的专业知识和商业经验,独立董事委员占审计委员会成员总数的2/3,主 任委员由独立董事刘俊彦先生担任, 刘俊彦先生具备较丰富的会计和财 务管理专业知识和经验。

二、2017 年度董事会审计委员会会议召开情况

（一）2017 年7 月8 日在公司会议室与公司总经理、财务总监及财务 部部长就公司2017 年半年度财务报告进行了沟通。

1、、总经理向各位审计委员会成员汇报了2017 年半年度经营、生产 情况，着重汇报了2017 年全年的投资、经营、生产等情况。并与各位审 计委员会成员进行了沟通，征询了有关意见。

• 2、、财务总监向各位审计委员会成员汇报了2017 年半年度财务情况，

• 并与各位审计委员会成员进行了沟通，征询了有关意见。

（二）2017 年10 月14 日在公司会议室与公司总经理、财务总监及财

务部部长就公司2017 年三季度财务报告进行了沟通。

1、总经理向各位审计委员会成员汇报了2017 年三季度经营、生产情 况，着重汇报了2017 年全年的投资、经营、生产等情况。并与各位审计 委员会成员进行了沟通，征询了有关意见。

• 2、财务总监向各位审计委员会成员汇报了2017 年三季度财务情况，

• 重点汇报了应收账款的催收工作和长期存货的管理和处理。并与各位审计 委员会成员进行了沟通，征询了有关意见。

（三）2017 年12 月06 日在公司会议室与公司年审注册会计师立信会 计师事务所（特殊普通合伙）就公司2017 年度财务报告审计工作的时间 安排进行了沟通协调。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计工作负责人向各位审计委员 会成员汇报了2017 年度审计工作安排，包括审计团队人员构成、审计工 作计划、审计策略、审计重点等内容，并与各位审计委员会成员进行了沟 通，征询了有关意见。

三、董事会审计委员会2017 年度主要工作内容情况

• 1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内,审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估: 认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2017 年度财务报表 审计工作期间,勤勉尽责,独立性强,专业水准和人员素质较高,较好地完 成了对本公司的各项审计任务。

报告期内,审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计 范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，对其年审工 作进程进行了必要的督查和审阅。

2、审阅公司财务报告

审阅公司会计政策、财务信息、财务报告，并发表意见：公司财务报

告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量，同 意提交董事会审议。

3、指导内部审计工作

审阅、督促实施公司内部审计工作计划，审阅内部审计工作报告，指 导内部审 计部门的有效运行。

4、评估内部控制的有效性

经认真审阅、讨论，认为：报告期内，公司存在业绩预盈与2017 年 度实际利润数据存在大幅差异，公司缺乏有效管控，未能按照企业内部控 制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部 控制。公司将于2018 年上半年完成重大、重要内部控制缺陷的整改。

四、总体工作评价

2017 年度，审计委员会遵照相关法律法规及公司制度的规定规范运作、 勤勉尽职地履行了各项职责与义务，有效促进了公司的科学规范决策与经 营，切实维护了公司与全体股东的合法权益。

董事会审计委员会成员：刘俊彦、贾晓枫、刘红宇

2018 年4 月22 日