KSEC Intelligent Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Jan 17, 2023

证券代码：301311 证券简称：昆船智能 公告编号：2023-010

昆船智能技术股份有限公司

第一届监事会第八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

昆船智能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第八次会议 （以下简称“本次会议”）通知于2023 年1 月11 日以电子邮件等方式送达公司 全体监事。本次会议于2023 年1 月16 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议 室召开。会议由监事会主席程哲先生召集并主持，本次会议应出席监事5 人，实 际出席监事5 人，其中监事童东风以通讯方式出席。本次会议的召集、召开符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1 、审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》

经审查，监事会认为：公司（含下属全资子公司）根据实际经营情况预计2023 年度与关联方将要发生的日常关联交易，是公司（含下属全资子公司）正常的商 业往来，不存在违反公开、公平、公正原则的情形，不存在损害公司及股东利益 的情形，亦不会对公司（含下属全资子公司）的独立性产生影响，董事会在审议 表决该事项时，程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》等相关规定。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 公司2023 年度日常关联交易预计的公告》。

表决结果：同意2 票；反对0 票；弃权0 票，回避3 票。

关联监事程哲、李学山、童东风须回避表决。上述监事回避表决后，持有表 决权的非关联监事人数不足监事会成员的半数，监事会对本议案无法形成有效决 议，因此本议案将直接提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持 有效表决权的半数以上通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

2 、审议通过《关于公司与中船财务有限责任公司签订 < 金融服务协议 > 暨关 联交易的议案》

经审查，监事会认为：公司（含下属全资子公司）根据实际经营情况预计 2023 年 度与关联方中船财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）开展日常关联交易事项有利 于进一步优化公司财务管理，降低公司资金成本，提高资金运营效率。本事项的表决程 序符合《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 公司与中船财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的公告》。

表决结果：同意2 票；反对0 票；弃权0 票，回避3 票。

关联监事程哲、李学山、童东风须回避表决。上述监事回避表决后，持有表 决权的非关联监事人数不足监事会成员的半数，监事会对本议案无法形成有效决 议，因此本议案将直接提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持 有效表决权的半数以上通过。

3 、审议通过《关于 < 公司与中船财务有限责任公司关联存贷款等金融业务的 风险评估报告 > 的议案》

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 的要求，公司对中船财务有限责任公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 出具了风险评估报告。

经审阅，公司出具的《关于<公司与中船财务有限责任公司关联存贷款等金 融业务的风险评估报告>的议案》，监事会认为：财务公司具有合法有效的经营 资质建立了较为完整合理的内部控制制度，能有效地控制风险，财务公司严格按 银监会《企业集团财务公司管理办法》的规定经营，各项监管指标均符合该办法 规定要求。根据公司对风险管理的了解和评价，未发现财务公司的风险管理存在 重大缺陷，公司与财务公司之间开展存款金融服务业务的风险可控。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司 与中船财务有限责任公司关联存贷款等金融业务的风险评估报告》。

表决结果：同意2 票；反对0 票；弃权0 票，回避3 票。

关联监事程哲、李学山、童东风须回避表决。上述监事回避表决后，持有表 决权的非关联监事人数不足监事会成员的半数，监事会对本议案无法形成有效决 议，因此本议案将直接提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持 有效表决权的半数以上通过。

4 、审议通过了《关于 < 公司与中船财务有限责任公司关联存贷款等金融业 务的风险处置预案 > 的议案》

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 的要求，公司制定了与中船财务有限责任公司关联存贷款等金融业务的风险处置 预案。

经审查，监事会认为：公司制定的《昆船智能技术股份有限公司与中船财务 有限责任公司关联存贷款等金融业务的风险处置预案》，有效保证了公司在财务 公司的资金安全。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司 与中船财务有限责任公司关联存贷款等金融业务的风险处置预案》。

表决结果：同意2 票；反对0 票；弃权0 票，回避3 票。

关联监事程哲、李学山、童东风须回避表决。上述监事回避表决后，持有表 决权的非关联监事人数不足监事会成员的半数，监事会对本议案无法形成有效决 议，因此本议案将直接提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持 有效表决权的半数以上通过。

5 、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

经审查，监事会认为：公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用部分 暂时闲置募集资金人民币25,000 万元暂时补充流动资金，有助于提高募集资金 使用效率，降低公司财务成本，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在 变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

6 、审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

经审查，监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的决策 程序符合相关规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司日常经营的前提 下，使用部分超募资金人民币796.87 万元用于永久补充流动资金，有利于降低 公司财务成本，提升公司经营效益，提高公司盈利能力，不存在变相改变募集资 金用途或损害公司及股东利益的情形。审议程序合法、合规。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。

表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

7 、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

经审查，监事会认为：公司及其控股子公司在不影响募集资金项目建设和公 司正常经营情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金的使 用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目的正常实 施，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项审议和决 策程序符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》 等相关法律法规及规章制度的要求。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件

1、第一届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

昆船智能技术股份有限公司 监事会 2023 年1 月18 日