Koal Software Co., Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

Feb 22, 2021

证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2021-006

格尔软件股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为 20,901,134 股

• 本次限售股上市流通日期为 2021 年 3 月 1 日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准格尔软件股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1328 号）核准，格尔软件股份有限公司（以下 简称“公司”或“格尔软件”）实际非公开发行人民币 A 股股票 20,901,134 股， 上述股份的登记托管手续于 2020 年 8 月 31 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完成。公司本次非公开发行前总股本为 172,200,560 股，本次非

公开发行后总股本为 193,101,694 股。具体发行情况如下：

公开	发行后总股本为193,101,694股。具体发行情况如下：
序号	股东名称	发行股份数量（股）
1	易方达基金管理有限公司	4,829,821
2	财通基金管理有限公司	2,291,734
3	嘉实基金管理有限公司	2,090,761
4	中电科投资控股有限公司	1,620,745
5	国泰基金管理有限公司	1,384,116
6	上海睿亿投资发展中心（有限合伙）-睿亿投资攀山二期证券 私募投资基金	1,134,521
7	南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景丞价值精选2 期私募证券投资基金	1,069,692
8	平安证券-平安人寿权益委托投资1号单一资产管理计划	972,447
9	凌超	648,298
10	中国国际金融股份有限公司	648,298
11	上海大正投资有限公司	648,298
12	泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红产品	648,298
13	泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户	648,298
14	芜湖弘唯基石投资基金管理合伙企业（有限合伙）-弘唯基石	648,298

	华德1号私募证券投资基金
15	深圳嘉石大岩资本管理有限公司-大岩定晟私募证券投资基金	648,298
16	邹瀚枢	648,298
17	华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司	320,913
合计		20,901,134

上述股东锁定期自公司股票完成登记之日起六个月，现锁定期即将届满，该 部分限售股共计 20,901,134 股，将于 2021 年 3 月 1 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情 况，本次限售股不存在同比例变化情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司与上述股东签署的《股份认购协议》，本次申请限售股上市流通的 股东对其所持股份做出的承诺如下：

1、本公司（或“本人”）同意自格尔软件本次发行的股份上市之日起，六 个月内不转让本次认购的股份，并委托格尔软件董事会向中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司申请对本公司（或“本人”）上述认购股份办理锁定手续， 以保证本公司（或“本人”）持有的上述股份自上市之日起，六个月内不转让。

2、本公司（或“本人”）保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股 东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本公司（或“本人”）将授权 登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。

3、本公司（或“本人”）声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。 截至本次公告披露之日，本次非公开发行所有股东均严格履行了上述承诺， 不存在违反承诺的情形。

四、中介机构核查意见

公司的保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机 构”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对公司本次非公开发行限售股解 禁上市流通事项进行了核查。

经核查，保荐机构认为：

• 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》

• 等有关规定；

• 2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限

• 售承诺；

• 3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；

保荐机构对格尔软件本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

• 1、本次限售股上市流通数量为 20,901,134 股

• 2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 3 月 1 日

• 3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限 售股数 量（股）
1	易方达基金管理有限公司	4,829,821	2.50%	4,829,821	0
2	财通基金管理有限公司	2,291,734	1.19%	2,291,734	0
3	嘉实基金管理有限公司	2,090,761	1.08%	2,090,761	0
4	中电科投资控股有限公司	1,620,745	0.84%	1,620,745	0
5	国泰基金管理有限公司	1,384,116	0.72%	1,384,116	0
6	上海睿亿投资发展中心（有限 合伙）-睿亿投资攀山二期证 券私募投资基金	1,134,521	0.59%	1,134,521	0
7	南方天辰（北京）投资管理有 限公司-南方天辰景丞价值精 选2期私募证券投资基金	1,069,692	0.55%	1,069,692	0
8	平安证券-平安人寿权益委托 投资1号单一资产管理计划	972,447	0.50%	972,447	0
9	凌超	648,298	0.34%	648,298	0
10	中国国际金融股份有限公司	648,298	0.34%	648,298	0
11	上海大正投资有限公司	648,298	0.34%	648,298	0
12	泰康人寿保险有限责任公司- 分红-个人分红产品	648,298	0.34%	648,298	0
13	泰康人寿保险有限责任公司 投连行业配置型投资账户	648,298	0.34%	648,298	0
14	芜湖弘唯基石投资基金管理 合伙企业（有限合伙）-弘唯 基石华德1号私募证券投资基	648,298	0.34%	648,298	0

	金
15	深圳嘉石大岩资本管理有限 公司-大岩定晟私募证券投资 基金	648,298	0.34%	648,298	0
16	邹瀚枢	648,298	0.34%	648,298	0
17	华泰优选三号股票型养老金 产品-中国工商银行股份有限 公司	320,913	0.17%	320,913	0
合计		20,901,134	10.82%	20,901,134	0

六、股本变动结构表

单位：股	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件 的流通股份	1、国有法人持有股份	4,722,851	-4,722,851	0
	2、其他境内法人持有股份	14,881,687	-14,881,687	0
	3、境内自然人持有股份	648,298	-648,298	0
	4、境外法人、自然人持有股份	648,298	-648,298	0
	有限售条件的流通股份合计	20,901,134	-20,901,134	0
无限售条件 的流通股份	A 股	172,200,560	20,901,134	193,101,694
	无限售条件的流通股份合计	172,200,560	20,901,134	193,101,694
股份总额		193,101,694	0	193,101,694

七、上网公告附件

中信证券出具的《中信证券股份有限公司关于格尔软件股份有限公司非公开 发行限售股解禁上市流通的核查意见》。

特此公告。

格尔软件股份有限公司董事会

2021 年 2 月 23 日