Koal Software Co., Ltd — Share Issue/Capital Change 2017

Apr 12, 2017

上海格尔软件股份有限公司

首次公开发行 A 股网上定价发行摇号中签结果公告 主承销商：国融证券股份有限公司

上海格尔软件股份有限公司（以下简称“发行人”或“格尔软件”）首次公 开发行不超过 1,525 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请 已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]431 号文核准。本次发行采用直接 定价方式，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售。

发行人与主承销商国融证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）协商确 定本次 A 股发行数量为 1,525 万股，发行价格为 18.10 元/股。本次网上定价发行 数量为 1,525 万股，占本次发行总量的 100%。本次网上定价发行的中签率为 0.01284310%。

本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、投资者申购新股中签后，应根据《网上中签结果公告》履行资金交收义 务，确保其资金账户在 2017 年 4 月 13 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金， 不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

2、当出现网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披 露。

3、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与网上新股申购。

4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获 配缴款通知。

根据《发行公告》，发行人上海格尔软件股份有限公司和本次发行的主承销 商于 2017 年 4 月 12 日（T+1）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒 店四楼海棠厅主持了上海格尔软件股份有限公司网上申购发行摇号抽签仪式。仪

式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公 证。现将中签结果公告如下：

末尾位数	中签号码
末“四”位数：	7024
末“五”位数：	41128，91128
末“六”位数：	907566，782566，657566，532566，407566，282566，157566，032566
末“七”位数：	8572758，6072758，3572758，1072758
末“八”位数：	74756849，24756849，31541738
末“九”位数：	076615749

凡在网上申购上海格尔软件股份有限公司首次公开发行 A 股股票的投资者 持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 15,250 个，每个中签号码只能认购 1,000 股格尔软件 A 股股票。

发行人：上海格尔软件股份有限公司 主承销商：国融证券股份有限公司 2017 年 4 月 13 日

（本页无正文，为《上海格尔软件股份有限公司首次公开发行 A 股网上定价发 行摇号中签结果公告》之盖章页）

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（本页无正文，为《上海格尔软件股份有限公司首次公开发行 A 股网上定价发 行摇号中签结果公告》之盖章页）

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