Koal Software Co., Ltd — Capital/Financing Update 2022

Sep 30, 2022

证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2022-053

格尔软件股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：国融证券股份有限公司上海长江西路证券营业部（以下 简称“国融证券”）、东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路营业部（以下 简称“东兴证券”）

• 本次委托理财金额：17,500 万元

• 委托理财产品名称：国融证券安享收益凭证 22103 号（以下简称“安享收益 凭证 22103 号”）、国融证券安享收益凭证 22104 号（以下简称“安享收益 凭证 22104 号”）、东兴金元 56 号中证 500 看涨二元本金保障型收益凭证 （以下简称“东兴金元 56 号”）

• 委托理财期限：安享收益凭证 22103 号 328 天、安享收益凭证 22104 号 328 天、东兴金元 56 号 178 天

• 履行的审议程序：格尔软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 25 日召开了公司第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第二十次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同 意公司使用总额不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）的闲置募集资金进行现金 管理，在 12 个月内（含 12 个月）该项资金额度可滚动使用（以保证募集资 金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行 使该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。 使用期限自获得公司第七届董事会第二十三次会议审议通过之日起 12 个月 内（含 12 个月）有效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了 同意的意见。具体详情详见公司于 2022 年 4 月 26 日刊登在上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集 资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-013）。

• 特别风险提示：尽管本次公司进行现金管理，投资购买的理财品种为安全性 高、流动性好、低风险、短期（不超过1 年）的理财产品，但金融市场受宏 观经济、财政及货币政策的影响较大，该项投资仍会受到市场波动的影响。 敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

一、公司前次使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况

受托方	产品类 型	产品名 称	赎回金额 （万元）	收益类型	起始日	兑付日	实际收益 金额 （万元）
国融证 券	券商收 益凭证	安享收 益凭证 2164号	20,000	本金保障固 定收益型	2021.9.29	2022.9.28	895.08

公司于 2021 年 9 月 28 日以募集资金认购了国融证券的理财产品。具体内容 详见公司于 2021 年 9 月 29 日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披 露的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公 告》（公告编号：2021-064）。截至本公告披露日，公司已收回本金和获得理财 收益并划至募集资金专用账户。

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

在不影响公司日常经营，保证公司募集资金投资项目建设和使用的前提 下，为更好地发挥资金效益，提高公司资金的使用效率，更好地实现公司现金 资产的保值增值，保障公司及股东的利益。

（二）资金来源

• 1、资金来源的一般情况：资金来源为暂时闲置的募集资金。

• 2、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准格尔软件股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1328 号）核准，公司实际非公开发行人民币 A 股

股票 20,901,134 股（每股面值 1.00 元人民币），每股发行价人民币 30.85 元。本 次非公开发行募集资金总额为 644,799,983.90 元，扣除发行费用人民币 8,844,116.58（不含税）元后，募集资金净额为 635,955,867.32 元。上会会计师事 务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 8 月 25 日对本次非公开发行的资金到位情况 进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字〔2020〕第 6894 号）。公司 已对募集资金进行了专户管理。

（三）委托理财产品的基本情况

受托 方	产品 类型	产品名称	金额 （万 元）	预计年 化收益 率	预计收 益金额 （万 元）	产品 期限 （天 ）	收益类型	结构 化安 排	是否 构成 关联 交易
国融 证券	券商收 益凭证	安享收益凭 证22103号	5,000	4.40%	197.70	328	本金保障型 收益凭证	无	否
国融 证券	券商收 益凭证	安享收益凭 证22104号	10,000	4.40%	395.40	328	本金保障型 收益凭证	无	否
东兴 证券	券商收 益凭证	东兴金元 56号	2,500	0.00%/ 4.90%	-	178	本金保障型 (固定收益+ 浮动收益)	无	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司进行现金管理购买的理财产品发行主体为能提供保本承诺的金融机构， 产品品种为安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）、有保本约定的理财产品 （包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益 凭证等），且该理财产品不得用于质押。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛 选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运 作能力强的单位所发行的产品。

公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》及内部资金管理制度，对投资理财产品行为进行规范和控制，严格审批 投资产品准入范围，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行。

公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监 督与检查。

三、 本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、安享收益凭证 22103 号

1、安享收益凭证22103	号
产品名称	国融证券安享收益凭证22103号
产品代码	SWW168
产品类型	券商收益凭证
产品期限	328天
本金（万元）	5,000
收益类型	本金保障型收益凭证
产品起息日期	2022年9月29日
产品到期日期	2023年8月23日
兑付日	2023年8月24日
年化收益率	4.40%
资金用途	本期收益凭证募集资金将用于补充发行人营运资金，保 证经营活动顺利进行。

2、安享收益凭证 22104 号

2、安享收益凭证22104	号
产品名称	国融证券安享收益凭证22104号
产品代码	SWW169
产品类型	券商收益凭证
产品期限	328天
本金（万元）	10,000
收益类型	本金保障型收益凭证
产品起息日期	2022年9月30日
产品到期日期	2023年8月24日
兑付日	2023年8月25日
年化收益率	4.40%

资金用途	本期收益凭证募集资金将用于补充发行人营运资金，保 证经营活动顺利进行。
3、东兴金元56号
产品名称	东兴金元56号中证500看涨二元本金保障型收益凭证
产品代码	SWW756
产品类型	券商收益凭证
产品期限	178天
本金（万元）	2,500
收益类型	本金保障型，固定收益+浮动收益
产品起息日期	2022年9月30日
产品到期日期	2023年3月27日
兑付日	2023年3月28日
年化收益率	固定收益率（年化）+浮动收益率（年化）
固定收益率（年化）	【0.00%】
浮动收益率（年化）	4.90%若期末价格/期初价格大于行权价 0.00%若期末价格/期初价格等于行权价 0.00%若期末价格/期初价格小于行权价
挂钩标的	中证500指数（交易代码为000905.SH）
资金用途	募集资金用于补充发行人营运资金，保证经营活动顺利 进行。

（二）风险控制分析

金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化 适时适量的介入，但该项投资仍会受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风 险，公司拟定如下风险控制措施：

1、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现 或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

• 2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，

• 每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理 的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

• 3、独立董事、监事会有权对募集资金使用和购买理财产品情况进行监督检

• 查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

• 4、公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

四、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

本次购买理财产品的受托方国融证券为非上市金融机构，具体情况如下：

1、基本情况

名称	成立时间	法定代 表人	注册资本 （万元）	主营业务	是否为本 次交易专 设
国融证券股份 有限公司	2002年4月24日	张智河	178,251.1536	金融服务业务	否

2、主要股东持股情况

序号	股东名称	持股比例
1	北京长安投资集团有限公司	70.61%
2	杭州普润星融股权投资合伙企业（有限合伙）	14.03%
3	内蒙古日信投资（集团）有限公司	4.13%
4	亨通集团有限公司	2.47%
5	诸暨楚萦投资管理中心（有限合伙）	2.26%

（二）主要财务指标

本次购买理财产品的受托方国融证券为非上市金融机构，主要财务指标如

下：

下：
	单位：元
项目	2021年度
资产总额	15,887,956,195.67

资产净额	4,400,953,666.04
营业收入	1,443,670,918.26
净利润	311,041,191.31

（注：国融证券基本情况、主要股东持股情况及主要财务指标相关数据摘自

《国融证券 2021 年度财务报告》）

（三）与公司的关系

本次购买理财产品的受托方东兴证券为上海证券交易所上市公司（公司代 码：601198）、国融证券为非上市金融机构，与公司、公司控股股东及其一致 行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关 系。

（四）公司董事会尽职调查情况

公司董事会授权公司董事长在额度范围和时效内行使该项投资决策权并签 署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。公司管理层对受托方、资 金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必 要的尽职调查，未发现存在损害公司现金管理业务开展的具体情况。

五、对公司的影响

公司最近一年一期的主要财务指标如下：

单位：元

		单位：元
项 目	2021年12月31日 （经审计）	2022年6月30日 （未经审计）
资产总额	1,903,713,079.42	1,709,727,123.97
负债总额	507,790,887.72	390,079,985.76
所有者权益合计	1,395,922,191.70	1,319,647,138.21
经营活动产生的现金流量净额	-12,617,595.37	-146,924,746.89

在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正 常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理购买 期限不超过一年的保本型理财产品，可以提高公司资金使用效率，增加存储收益， 符合公司和全体股东的利益。

截止 2022 年 6 月 30 日，公司资产负债率为 22.82%，不存在负有大额负债的 同时购买大额理财产品的情形，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果 和现金流量造成较大影响。本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融 资产”，将产生的利息收益计入利润表中“投资收益”。

六、风险提示

尽管本次公司进行现金管理，投资购买的理财品种为安全性高、流动性好、 低风险、短期（不超过 1 年）的理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币 政策的影响较大，该项投资仍会受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策， 注意防范投资风险。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于 2022 年 4 月 25 日召开了公司第七届董事会第二十三次会议、第七届 监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》。同意公司使用总额不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）的闲置募集资金进 行现金管理，在 12 个月内（含 12 个月）该项资金额度可滚动使用（以保证募集 资金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行使 该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。使用 期限自获得公司第七届董事会第二十三次会议审议通过之日起 12 个月内（含 12 个月）有效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。 具体详情详见公司于 2022 年 4 月 26 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行 现金管理的公告》（公告编号：2022-013）。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：万元

					单位：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	券商收益凭证	8,000.00	8,000.00	355.35	0.00
2	银行理财产品	4,000.00	4,000.00	32.79	0.00

3	券商收益凭证	7,000.00	7,000.00	118.13	0.00
4	券商收益凭证	20,000.00	20,000.00	895.08	0.00
5	券商收益凭证	7,000.00	7,000.00	76.52	0.00
6	券商收益凭证	6,500.00	6,500.00	96.16	0.00
7	券商收益凭证	6,000.00	6,000.00	92.05	0.00
8	券商收益凭证	7,500.00	0.00	0.00	7,500.00
9	银行理财产品	2,500.00	2,500.00	18.67	0.00
10	银行理财产品	3,500.00	3,500.00	26.61	0.00
11	券商收益凭证	6,000.00	0.00	0.00	6,000.00
12	银行理财产品	1,000.00	0.00	0.00	1,000.00
13	券商收益凭证	4,000.00	0.00	0.00	4,000.00
14	券商收益凭证	5,000.00	0.00	0.00	5,000.00
15	券商收益凭证	10,000.00	0.00	0.00	10,000.00
16	券商收益凭证	2,500.00	0.00	0.00	2,500.00
合计		100,500.00	64,500.00	1,711.36	36,000.00
最近12个月内单日最高投入金额				42,500.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				30.45%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				21.44%
目前已使用的理财额度				36,000.00
尚未使用的理财额度				14,000.00
总理财额度				50,000.00

特此公告。

格尔软件股份有限公司董事会

2022 年 10 月 1 日