Koal Software Co., Ltd — Capital/Financing Update 2022

Sep 2, 2022

证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2022-047

格尔软件股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

• 本次委托理财金额：1,000 万元

• 委托理财产品名称：招商银行点金系列看涨三层区间 91 天结构性存款（以 下简称“点金系列看涨 91 天结构性存款”）

• 委托理财期限：91 天

• 履行的审议程序：格尔软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 25 日召开了公司第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第二十次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同 意公司使用总额不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）的闲置募集资金进行现金 管理，在 12 个月内（含 12 个月）该项资金额度可滚动使用（以保证募集资 金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行 使该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。 自获得公司第七届董事会第二十三次会议审议通过之日起 12 个月内（含 12 个月）有效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意 见。具体详情详见公司于 2022 年 4 月 26 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的公告》（公告编号：2022-013）。

一、公司前次使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况

	受托 方	产品类 型	产品名称	赎回金 额 （万元）	收益类型	起始日	兑付日	实际收益 金额 （万元）

招商 银行	银行理 财产品	点金系列看 跌91天结构 性存款	3,500	保本浮动收 益型	2022.6.1	2022.8.31	26.61
民生 银行	银行理 财产品	聚赢汇率- 挂钩 USD/JPY结 构性存款	2,500	保本浮动收 益型	2022.5.30	2022.9.1	18.67

公司分别于 2022 年 5 月 27 日以募集资金认购了招商银行的理财产品、于 2022 年 5 月 30 日以募集资金认购了民生银行的理财产品。具体内容详见公司分 别于 2022 年 5 月 28 日、2022 年 6 月 1 日在上海证券交易所官方网站 （www.sse.com.cn）披露的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展公告》（公告编号：2022-021）、《格尔软件股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2022-023）。

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

在确保不影响公司募投项目实施进度的情况下，为更好地发挥资金效益，提 高公司资金的使用效率，更好地实现公司现金资产的保值增值，保障公司及股东 的利益。

（二）资金来源

• 1、资金来源的一般情况：资金来源为暂时闲置的募集资金。

2、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准格尔软件股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1328 号）核准，公司实际非公开发行人民币 A 股股票 20,901,134 股（每股面值 1.00 元人民币），每股发行价人民币 30.85 元。 本次非公开发行募集资金总额为 644,799,983.90 元，扣除发行费用人民币 8,844,116.58（不含税）元后，募集资金净额为 635,955,867.32 元。上会会计师事 务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 8 月 25 日对本次非公开发行的资金到位情况 进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字〔2020〕第 6894 号）。公司 已对募集资金进行了专户管理。

（三）委托理财产品的基本情况

受托 产品 产品名称 金额 预计年 预计收 产品 收益类型 结构 是否

方	类型		（万 元）	化收益 率	益金额 （万 元）	期限 （天 ）		化安 排	构成 关联 交易
招商 银行	银行理 财产品	点金系列看 涨91天结构 性存款	1,000	2.90%/ 3.10%/ 1.85%	-	91	保本浮动收 益型	无	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司进行现金管理购买的理财产品发行主体为能提供保本承诺的金融机构， 产品品种为安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）、有保本约定的理财产品 （包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益 凭证等），且该理财产品不得用于质押。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛 选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运 作能力强的单位所发行的产品。

公司根据《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》及内部资金管理制度，对投资理财产品行为进行规范和控制，严格审批投 资产品准入范围，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行。

公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监 督与检查。

三、 本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、点金系列看涨 91 天结构性存款

1、点金系列看涨9	1天结构性存款
产品名称	招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款
产品代码	NSH03437
产品类型	银行理财产品
产品期限	91天
本金（万元）	1,000
收益类型	保本浮动收益型
产品起息日期	2022年09月05日
产品到期日期	2022年12月05日
产品观察日期	2022年12月01日
挂钩标的	黄金
	期初价格：指存款起息日当日彭博终端BFIX界面公布的北京时间 14:00的XAU/USD定盘价格的中间价。

	期末价格：指观察日当日伦敦金银市场协会发布的以美元计价下午 定盘价，该价格在彭博资讯(BLOOMBERG)参照页面“GOLDLNPM Index”每日公布。
产品预期年化收益率	(1)如果期末价格未能突破第一重波动区间，则本产品到期利率为 2.90%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：结构性存 款收益＝购买金额×到期利率×产品期限÷365 (2)如果期末价格向上突破第一重波动区间，则本产品到期利率为 3.10%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：结构性存 款收益＝购买金额×到期利率×产品期限÷365 (3)如果期末价格向下突破第一重波动区间，则本产品到期利率为 1.85%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：结构性存 款收益＝购买金额×到期利率×产品期限÷365。
资金投向	本产品本金投资于银行存款和衍生金融工具。衍生金融工具包括但 不限于信用、权益、商品、外汇、利率期权等衍生金融工具。

（二）风险控制分析

金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化 适时适量的介入，但该项投资仍会受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风 险，公司拟定如下风险控制措施：

1、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发 现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督， 每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理 的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

3、独立董事、监事会有权对募集资金使用和购买理财产品情况进行监督检 查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

4、公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

四、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

本次购买理财产品的受托方招商银行为上海证券交易所上市公司（公司代码： 600036）与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、 业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

（二）公司董事会尽职调查情况

公司董事会授权公司董事长在额度范围和时效内行使该项投资决策权并签 署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。公司管理层对受托方、资 金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必 要的尽职调查，未发现存在损害公司现金管理业务开展的具体情况。

五、对公司的影响

公司最近一年一期的主要财务指标如下：

		单位：元 2022年6月30日 1,709,727,123.97 390,079,985.76 1,319,647,138.21 -146,924,746.89
项 目	2021年12月31日	2022年6月30日
资产总额	1,903,713,079.42	1,709,727,123.97
负债总额	507,790,887.72	390,079,985.76
所有者权益合计	1,395,922,191.70	1,319,647,138.21
经营活动产生的现金流量净额	-12,617,595.37	-146,924,746.89

在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正 常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理购买 期限不超过一年的保本型理财产品，可以提高公司资金使用效率，增加存储收益， 符合公司和全体股东的利益。

截止 2022 年 6 月 30 日，公司资产负债率为 22.82%，不存在负有大额负债的 同时购买大额理财产品的情形，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果 和现金流量造成较大影响。本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融 资产”，将产生的利息收益计入利润表中“投资收益”。

六、风险提示

尽管本次公司进行现金管理，投资购买的理财品种为安全性高、流动性好、 低风险、短期（不超过 1 年）的理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币 政策的影响较大，该项投资仍会受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策， 注意防范投资风险。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于 2022 年 4 月 25 日召开了公司第七届董事会第二十三次会议、第七届 监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的

议案》。同意公司使用总额不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）的闲置募集资金进 行现金管理，在 12 个月内（含 12 个月）该项资金额度可滚动使用（以保证募集 资金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行使 该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。自获 得公司第七届董事会第二十三次会议审议通过之日起 12 个月内（含 12 个月）有 效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体详情 详见公司于 2022 年 4 月 26 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公 告编号：2022-013）。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：万元

					单位：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	券商收益凭证	20,000.00	20,000.00	892.63	0.00
2	券商收益凭证	8,000.00	8,000.00	355.35	0.00
3	券商收益凭证	3,000.00	3,000.00	21.80	0.00
4	银行理财产品	4,000.00	4,000.00	32.79	0.00
5	券商收益凭证	7,000.00	7,000.00	118.13	0.00
6	券商收益凭证	20,000.00	0.00	0.00	20,000.00
7	券商收益凭证	7,000.00	7,000.00	76.52	0.00
8	券商收益凭证	6,500.00	6,500.00	96.16	0.00
9	券商收益凭证	6,000.00	6,000.00	92.05	0.00
10	券商收益凭证	7,500.00	0.00	0.00	7,500.00
11	银行理财产品	2,500.00	2,500.00	18.67	0.00
12	银行理财产品	3,500.00	3,500.00	26.61	0.00
13	券商收益凭证	6,000.00	0.00	0.00	6,000.00
14	银行理财产品	1,000.00	0.00	0.00	1,000.00
合计		102,000.00	67,500.00	1,730.71	34,500.00
最近12个月内单日最高投入金额				42,500.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				30.45%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				21.68%
目前已使用的理财额度				34,500.00
尚未使用的理财额度				15,500.00
总理财额度				50,000.00

特此公告。

格尔软件股份有限公司董事会 2022 年 9 月 3 日