Koal Software Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Jul 29, 2021

证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2021-049

格尔软件股份有限公司

第七届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

格尔软件股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议于 2021 年 7 月 23 日以书面形式发出通知，并于 2021 年 7 月 28 日下午 15:00 在公 司会议室召开。本次会议应到监事 3 名，实到 3 名，分别为：黄振东、任伟、祝 峰。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

会议以投票的方式审议并通过了以下议案：

一、《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》

监事会认为：鉴于 1 名激励对象因个人原因离职而不再符合激励对象资格， 公司本次对 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象 名单进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《公司章程》等相关法律法规和规范性文件以及本次激励计划的有关规定，本次 调整内容在公司 2021 年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整 程序合法合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同意公司对 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及相关事项进行调整，激励对象由 163 名调整 为 162 名。

具体内容请详见公司于 2021 年 7 月 30 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》、《证券时报》同日刊登的《格尔软件股份有限公司关于调整公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的公告》（公告编号：2021-050）。

表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。

二、《关于向激励对象授予股票期权的议案》

公司监事会依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《公司章程》等 相关法律、法规和规范性文件以及本次激励计划的有关规定，结合对激励对象名

单的审核结果，发表核查意见如下：

1、公司本次激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》、《证券法》、 《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件和 任职资格，符合本次激励计划规定的激励对象条件和激励对象范围，其作为本次 激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形， 本次激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。

3、本次激励计划授予日的确定符合《管理办法》等法律法规及本次激励计 划的相关规定，同意公司确定授予日为 2021 年 7 月 28 日。

综上所述，监事会认为：公司 2021 年股票期权激励计划的权益授予符合相 关法律法规的规定，不存在损害上市公司和全体股东利益的情形。本次激励计划 授予条件已经成就，同意公司确定授予日为 2021 年 7 月 28 日，向符合授予条件 的 162 名激励对象授予总计 700.00 万份股票期权，行权价格为 13.58 元/股。

具体内容请详见公司于 2021 年 7 月 30 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》、《证券时报》同日刊登的《格尔软件股份有限公司关于向激励对 象授予股票期权的公告》（公告编号：2021-051）。

表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。 特此公告。

格尔软件股份有限公司监事会 2021 年 7 月 30 日