Koal Software Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Jul 9, 2021

证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2021-034

格尔软件股份有限公司

第七届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

格尔软件股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于 2021 年 6 月 29 日以书面形式发出通知，并于 2021 年 7 月 9 日下午 14:00 在公司会议室 召开。本次会议应到监事 3 名，实到 3 名，分别为：黄振东、任伟、祝峰。 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

会议以投票的方式审议并通过了以下议案：

一、《关于 < 格尔软件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案） > 及其摘 要的议案》

经监事会核查后认为：

1、公司不存在《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格；

2、格尔软件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）的拟定、审议流 程、内容符合《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对各激励对象 获授的股票期权的授予安排、行权安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、行 权价格、等待期、行权期、行权条件）等事项未违反有关法律、法规的规定，未侵 犯公司及全体股东的利益；

3、公司本次激励计划不存在为激励对象依本计划获取有关权益提供贷款、贷款 担保或任何其他财务资助的计划或安排；

4、公司实施 2021 年股票期权激励计划有利于建立健全公司经营管理机制、建 立和完善公司激励约束机制、有效调动公司及控股子公司董事、高级管理人员及核 心业务（技术）人员/管理人员的积极性，增强公司管理团队的责任感、使命感，充

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分调动核心骨干人员积极性和创造性，有利于上市公司的持续发展，有助于提升公 司在行业内的竞争地位，确保公司发展战略和经营目标的实现。公司不存在明显损 害公司及全体股东利益的情形。

具体内容请详见公司于 2021 年 7 月 10 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》、《证券时报》同日刊登的《格尔软件股份有限公司 2021 年股票期权 激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-036）及《格尔软件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》。

表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。

上述议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分 之二以上表决通过。

二、《关于 < 格尔软件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办 法 > 的议案》

经监事会核查后认为：公司制定的《格尔软件股份有限公司 2021 年股票期权激 励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规和规范性文件的规定和公司的实际 情况，能确保公司股票期权激励计划的顺利实施，有利于公司的持续发展，建立股 东与公司核心团队之间的利益共享与约束机制，不存在损害上市公司及全体股东利 益的情形。

具体内容请详见公司于 2021 年 7 月 10 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核 管理办法》。

表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。

上述议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分 之二以上表决通过。

三、《关于变更公司注册资本的议案》

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经公司 2020 年年度股东大会审议通过，公司以 2020 年末股本 193,101,694 股为 基数，用资本公积（股本溢价）按每 10 股转增 2 股的比例转增股本，共计 38,620,339 股。经本次转增后，公司总股本由 193,101,694 股增加至 231,722,033 股。本次利润 分配已于 2021 年 6 月 1 日实施完毕，新增股份已于 2021 年 6 月 2 日上市流通。现 需按实际股本增加情况完成公司注册资本工商变更登记。

具体内容请详见公司于 2021 年 7 月 10 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》、《证券时报》同日刊登的《格尔软件股份有限公司关于变更公司注 册资本的公告》（公告编号：2021-038）。

表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之 二以上表决通过。

四、《关于修订 < 公司章程 > 的议案》

根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法 规及规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司拟修订《公司章程》。

具体内容请详见公司于 2021 年 7 月 10 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》、《证券时报》同日刊登的《格尔软件股份有限公司关于修订<公司 章程>的公告》（公告编号：2021-039）。修订后的《公司章程》请详见上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之 二以上表决通过。

特此公告。

格尔软件股份有限公司监事会

2021 年 7 月 10 日

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