Keysino Separation Technology Inc. — Board/Management Information 2021

Dec 6, 2021

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2021-056

上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1.上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二 次会议通知已于 2021 年 12 月 1 日通过电话、邮件等方式通知了全体监事。

2.本次会议于 2021 年 12 月 6 日以现场表决和通讯表决相结合的方式进行， 会议地点：上海浦东新区新金桥路 1888 号 6 幢 5 层公司会议室。

3.本次会议由监事会主席徐臻女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。

4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案：

1 、审议通过《关于 < 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划（草案） > 及其摘要的议案》

经审议，监事会认为：《上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要的制定符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》 （以下简称“《业务办理指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”） 的实施有利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海 凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案表决获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持有表决权的三 分之二以上审议通过。

2 、审议通过《关于 < 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法 > 的议案》

经审议，监事会认为：公司结合实际情况，制定的《上海凯鑫分离技术股份 有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》《证券 法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等有关法律、法规和规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，有利于本次激励计划的实施。

具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海 凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案表决获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持有表决权的三 分之二以上审议通过。

3 、审议通过《关于核实 < 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单 > 的议案》

经审议，监事会认为：

（1）列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》、

《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职条件；

（2）列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员不存在《管理办 法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形；

（3）列入本次激励计划首次授予的激励对象符合《管理办法》《上市规则》 等法律法规规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划的激励对象资格合法、 有效。

公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期 不少于 10 天。监事会将在充分听取公示意见后，于股东大会审议本次限制性股 票激励计划前 3 至 5 日披露对激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。

具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海 凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单》。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案表决获得通过。 三、备查文件

• 1、上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届监事会第二次会议决议。

特此公告。

上海凯鑫分离技术股份有限公司监事会 2021 年 12 月 7 日